2017年上半年海南省证券从业《证券市场基本法律法规》第三章汇总试题

1、2017 年上半年海南省证券从业证券市场基本法律法规第三章汇总试题一、单项选择题（共25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有1 个事最符合题意）1、按道琼斯分类法，大多数股票被分为_a 制造业、建筑业、邮电通信业b.制造业、交通运输业、工商服务业c.工业、商业、公共事业d.公共事业、工业、运输业2、证监会派出机构应当自收到证券公司融资融券业务申请材料之日起_个工作日向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。a 5b 10c 20d 303、基金管理公司的设立须经_批准。a 中国证监会b.中国证券业协会c.证券交易所d.中国银监会4、清算价值是公司清算时每一股份所代表的_。a

2、 票面价值b.账面价值c.内在价值d.实际价值5、证券发行的最后环节是将证券推销给投资者。发行人推销证券的方式不包括_。a.直销b.自销c.包销d .代销6、在（），营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。a 认知阶段b.情感阶段c.犹豫阶段d.最终行为阶段7、 一般将25%50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。a 成长型基金b.收入型基金c .指数基金d.平衡型基金8、关于债券交易流通期间信息披露，下列说法错误的是（）。a 发行人应在每年3 月 30 日前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告b.发行人发生主体变更或经营、财务状况出现重大

3、变化等重大事件时，应在第一时间向市场投资者公告，并向中国人民银行报告c.中央结算公司在每季结束后的10个工作日内，向中国人民银行提交该季度公司债券托管结算情况的书面报告d.公司债券发行人未按要求履行信息披露等相关义务的，由同业中心和中央结 算公司通过中国货币网和中国债券信息网向市场投资者公告9、股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东所持表决权的_以上通过。a 1/2b 2/3c 3/4d 100%10、某公司发行的每股普通股的市价为16.8 元，认股权证的每股普通股的认购价购价格为 15.2 元，若转换比例为10时，则该认股权证的内在价值是_元。a 1.6b 16c 31d 15211

4、、 _要求基金管理人管理、运用基金财产要恪尽职守、诚实信用、审慎勤勉，实际上体现了对基金份额持有人利益的保护。a .证券投资基金法b.中华人民共和国公司法c.中华人民共和国证券法d.中华人民共和国刑法12、我国证券投资基金管理人和托管人_对基金资产进行估值。a.每周b.每两天c.每三天d.每日13、上海证券交易所的分类股价指数包括_五大类。a 工业、商业、地产业、公用事业和综合b.工业、商业、金融业、公用事业和综合c.工业、商业、地产业、运输业和综合d.工业、商业、地产业、公用事业、运输业14、 根据相关规定要求， 每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的 _

5、。a 10%b 20%c 50%d 70%15、 向不特定对象公开募集股份应当符合最近_个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于 _。a 3； 6%b 2； 5%c 2； 6%d 3； 5%16、随着新会计准则的实施，基金未实观估值增值（减值 ）作为公允价值变动损益计人当期损益，在会计上成为_的。a 可分配b.不可分配c,可增值d.不可增值17、如果某股票某交易日开盘封涨停，之后涨停板打开，收市再次封涨停，那么该日这支股票的 k 线为（）a. b. c. d.18、 中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在 亿元人民币以上，待偿期限在年以上的债券。 _

6、a 30； 1b 30； 3c 50； 1d 50； 319、允许开立证券账户的对象不包括_。a 国家法律允许进行证券交易的自然人b.证券业从业人员c.国家法律允许进行证券交易的法人d.经授权代理法人开户者20、 2005 年 3 月 25 日中国证监会下发的关于货币市场基金投资等相关问题的通知 （证监基金字200541 号）规定：“当日申购的基金份额自_起享有基金的分配权益，当日赎回的基金份额自_起不享有基金的分配权益。”a 申购当日；赎回当日b.申购当日；下一工作日c.下一工作日；下一工作日d.下一工作日；赎回当日21、通常情况下，债券的收益率（）。a 与偿还期成正比，与风险性成反比b.与

7、偿还期成反比，与风险性成反比c.与偿还期成正比，与风险性成正比d.与偿还期成反比，与风险性成正比 22、日收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为 _a 单只股票涨跌幅-中小企业板块指数涨跌幅b.（当日最高价-当日最低价）+当日最低价x 100%c.当日成交股数+流通股数x 100%d.单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数23、 在一定的市场条件下， 允许公司净资产不完全折股， 即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额， 但折股方案须与募股方案和预计发行价格一并考虑， 折股比率（国有股股本/发行前国有净资产）不得低于_a 10%b 30%c 50%d 65%24、 深圳

8、证券交易所规定申购单位为 股， 每一证券账户申购数量不少于股。a 100 100b 100 500c 500 1000d 500 50025、截至 2006 年底，已经有“南方积极配置证券投资基金”、“博时主题行业股票基金”、“中银国际中国精选混合型基金”等_只 lof 在深圳证券交易所上市交易。a 10b 13c 15d 20二、多项选择题（共25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 错选， 本题不得分； 少选， 所选的每个选项得0.5 分）1、下列各项不属于证券交易内幕信息的知情人的是_。a 发行人的董事、监事、高级管理人员b .持有公

9、司3%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员c.公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员d.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员2、对于不履行义务的会员，证券交易所的纪律处分措施包括_。a.批评b.罚款c.暂停业务d.取消会员资格3、国际债券同国内债券相比，其特殊性表现在_。a 资金来源广、发行规模大b.存在汇率风险c.有国家主权保障d.以自由兑换货币作为计量货币4、下列四种表述中，正确的是_。a 证券清算又称证券结算b.证券交收简称证券结算c.证券清算又称证券交收d.证券清算与交收两个过程统称为证券结算5、关于基金管理公司的业务特点，下列说法正确的是_。a 与具有较高负债的银

10、行、保险公司等其他金融机构相比，经营风险较高b.收入主要来自以资产规模为基础的咨询费c.核心竞争力来自投资管理能力d.业务对时间与准确性的要求很高，任何失误与迟误都会造成很大问题 6、下列属于无差异市场营销策略主要优点的是_。a 成本低，操作简单b.效益相对比较低c,寻找客户的随意性较大d.整体业绩提升受到很大的限制7、增发新股可流通部分上市交易，（）。a t+2 日，不设涨跌幅限制b t+1 日，不受涨跌幅限制c t 日，不受涨跌幅限制d t 日，设涨跌幅限制 8、目前，我国投资者的资金账户一般是在_开立。a 经纪商b.商业银行c.第三方d.证券登记结算公司9、行为金融理论认为，投资者由于受

11、_的限制，将不可能立即对全部公开信息作出反应。a 信息处理能力b .信息不完全c.时间不足d.心理偏差 10、债券基金收益与市场利率的关系具体表现为_。a 市场利率下降，基金收益下降b.市场利率上升，基金收益下降c.市场利率上升，基金收益上升d.市场利率下降，基金收益上升 11、我国证券业中，_是行业自律性组织。a 证监会b.中国证券业协会c.证券交易所d.证券登记结算公司 12、按照现行规定，下列哪些不是我国混合资本债券所具有的基本特征_a 当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级 债务之前b.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序先于股权资本 c.混合资

12、本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务， 或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务， 发行人可以 延期支付该债券的本金和利息d.期限在10年以上，发行之日起5年内不得赎回13、与1998 年证券法相比， 2005年证券法主要修订的内容有_。a 完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量b.加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险c.加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金 制度d.完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序14、 _是基金动作的首要业务环节。a 基金募集申请b.基金发行申请c.基金招股申请d.基金信息

13、报露15、 从 20 世纪 70 年代开始， 证券市场出现了高度繁荣的局面， 其重要标志是反映证券市场容量的重要指标_的提高。a 货币化率b.资本化率c.证券化率d.资产化率16、创立了著名的道琼斯平均指数。a.爱德华琼斯b.汉密尔顿c.雷d.查尔斯道17、证券法关于信息披露文件的责任主体，主要包括_。a 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人b.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人c.证券服务机构d.证券公司、保荐人18、对于_方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出(s)。a 以券融资b.以资融券c.以券融券d.以资融资19、关于凭证式债券的论述正确的是

14、_。a 我国1994 年开始发行凭证式国债b.我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行c.券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额d.可记名、挂失、可以上市流通，从购买之日起计息20、债券回购交易的期限一般不超过_个月。a 6b 12c 18d 2421、关于政府债券论述正确的是_。a 政府债券拥有发达的二级市场b.政府债券的付息由政府保证，其信用度最高，风险最小c.政府债券的信用等级是最高的，通常被称为“金边债券”d.政府债券的付息由政府保证，对于投者来说，投资政府债券的收益是最高的22、在我国，国有股权行政管理的专职机构是_。a 国务院b.国有资产管理部门c.国有投资公司d.资产经营公司23、 按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定， 下列各项属于代办股份转让主办券商代办业务的有_。a 开立非上市股份有限公司股份转让账户b.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜c.发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告d 指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真