工程建设监理第6章 工程建设监理目标控制

1、第6章 工程建设监理目标控制 实例1 实例2 6.1 概述 6.2 目标控制 6.3 工程建设监理的三大目标控制 6.4 工程建设设计与施工阶段的特点 6.5 工程建设项目实施各阶段目标控制的任务 思考题 6.1 概述 n控制活动是现代经济活动中的一种必不 可少的重要管理活动。 n控制理论是现代经济管理理论的重要理 论基础之一。 n6.1.1 控制的含义 n6.1.2 控制的基本环节性工作 n6.1.3 主动控制与被动控制 n6.1.4 控制系统 6.1.1控制的含义 n在管理理论中，控制是一种重要的管理职 能。 n管理人员按计划标准来衡量所取得的成果， 纠正实际过程中所发生的偏差，以保证预

2、定的计划目标得以实现。 n管理活动的重要内容： 计划与控制 控制过程 n图6-1 控制程序图 工程建设实施 收集 实际 状况 工程 状态 报告 纠偏措施 正常 偏离 计划目标与 实际目标比较 投入输出 6.1.2控制的基本环节 n每个控制循环过程都要经过 投入 转换 反馈 对比 纠正 等五个基本步骤。因此，做好投入、转换、反馈、 对比、纠正各项工作就成了控制循环过程的五项 基本环节。 6.1.2.1 投入 按计划的要求进行投入 n控制过程首先从投入开始。一项计划能否顺利地 实现，其基本条件就是能否按计划所要求的人力、 财力、物力进行投入。 n要使计划能够正常实施并达到预期目标，就应当 保证能够

3、将质量、数量符合计划要求的资源按规 定时间和地点投入到工程建设项目的建设中去。 n工程建设监理单位及其监理工程师如果能够把握 住对“投入”的控制，也就把握住了控制循环的 起点要素。 6.1.2.2 转换 从投入到产出控制工作 n所谓转换，主要是指工程建设项目的实现 总是要经由各种资源投入到工程建设项目 产品产出的转换过程。 n做好从投入到产出的转换过程中的控制工 作是实现有效控制的重要工作。 6.1.2.3 反馈 控制过程的基础工作 n反馈是控制理论中一个重要的概念，它是 指一项控制活动实施之后，控制活动所导 致的结果的信息按照某种方式传递给控制 者的过程。 n反馈给控制部门的信息既应包括已发

4、生的 工程状况、环境变化等信息，还应包括对 未来工程预测的信息。 6.1.2.4 对比 确定是否偏离 n对比工作的第一步是收集工程实际成果并 加以分类、归纳，从而形成与计划目标相 对应的实际情况的目标值，以便进行比较。 对比的第二步则是对比较结果的判断，即 判断是否以及偏离的程度。 n凡是判断为偏离的情况，就是那些已经超 过了“度”的情况。 6.1.2.5 纠正 取得控制应有的效果 n轻度偏离，通常可采用较简单的措施进行 纠偏。 n较大的偏离: 如果确认原定计划目标不能实现，那就要重新 确定目标，然后根据新目标制定新计划； 如果原有计划还可以实现，但是需要对局部计 划进行修改。 控制循环过程

5、n图6-2 控制循环 投入 纠偏对比 反馈转换 6.1.3主动控制与被动控制 n按事物的发展过程，将控制活动可分为事 前控制、事中控制、事后控制 n按照是否形成闭合回路，控制活动可分成 开环控制和闭环控制 n按照纠正措施或控制信息的来源，控制活 动可分成前馈控制和反馈控制。 6.1.3.1 主动控制 n1主动控制的含义 n 所谓主动控制就是控制部门、控制人员预 先分析实际目标成果与计划目标偏离的可 能性，并以此为前提拟定和采取各项预防 性措施，以使计划目标得以实现。 主动控制的三个主要特点： n（1）主动控制是一种面对未来的控制。 n（2）主动控制是一种前馈式控制。 n（3）主动控制式一种事前

6、控制。 n主动控制认识到这种风险，因此必须在事 情发生之前就采取控制措施并确保这些措 施迅速而准确地传达到执行部门。 2主动控制的措施 6.1.3.2 被动控制 n1被动控制的含义 n 被动控制是指当系统按照计划进行时，控制人员 对计划实施的实际情况进行跟踪，把它输出的工 程项目建设信息进行加工、整理，再传递给控制 部门，使控制人员从中发现问题，找出偏差，寻 求并确定解决问题和纠正偏差的方案，然后再回 送给计划实施系统付诸实施，使得计划目标一旦 出现偏离就能得以纠正。 被动控制过程 n图6-3 被动控制 制定 计划 实施 计划 正常 计划于结果对比 确认偏差 采取纠偏措施 2被动控制的缺点 n

7、被动控制之所以被称为被动控制，最根本 的原因就是它只有在发现了偏差之际，才 会研究纠偏原因，然后才会采取纠偏措施， 而当偏差真的出现之际，控制部门往往无 法在较短的时间内弄清偏差产生的真正原 因，结果必然是控制工作陷入极其被动的 局面中。 被动控制的三个基本特点 6.1.3.3 主动控制与被动控制关系 n一方面，主动控制中的主动，必然只是相 对的，人们不可能完全预测出未来的情况； n另一方面，被动控制是最基本的控制方式， 一旦出现了未曾预料到的偏差情况，控制 就不可避免转变为被动控制。被动控制是 不可能被主动控制完全取代的。 主动控制与被动控制的关系 图6-5 主动控制与被动控制的关系 输 入

8、工程实施输 出 分析原因发现问题 制定措施 风险分析调查研究 预测偏离 6.1.4控制系统 n6.1.4.1 控制系统的构成 n6.1.4.2 控制子系统的构成 n6.1.4.3 信息反馈子系统 6.1.4.1 控制系统的构成 6.1.4.2 控制子系统的构成 控制子系统 6.1.4.3 信息反馈子系统 n将控制子系统内各分子系统以及将控制子 系统与被控制子系统、外部环境相联系的 是信息反馈子系统。 n信息反馈子系统要分派人员专门从事对工 程实施系统的监督工作，要跟踪工程进展 情况。它不仅监督工程的完成情况，还要 监督工程实施过程情况，并注意外部环境 变化。它将工程状况和相关的信息不断收 集起

9、来进行分类、加工、整理，向控制子 系统传递。 n信息反馈子系统通过纠正信息和工程状况 信息把控制系统与被控系统联系起来。又 通过向外部环境输出并从外部环境收集信 息，将控制系统乃至整个工程建设项目系 统与外部环境联系起来，使控制系统成为 开放系统。 6.2 目标控制 n目标控制实例 n6.2.1目标控制的含义 n6.2.2目标控制的前提工作 n6.2.3目标控制的综合性措施 6.2.1目标控制的含义 由于所有的控制活动都是为了实现一定的目标而开展 的，因而在一定意义上来说，所有的控制都可以称为 目标控制。 目标具有这样两个特点：一是控制活动的目标并不是 单一的，而是多个。而且这些目标之间甚至还

10、具有某 种矛盾性；二是这些目标的实现具有较大的挑战性。 控制活动也就具有了两个重要的特点：一是特别强调 控制的效率，要紧密围绕目标的实现展开控制活动； 二是强调目标控制的挑战性，尤其是强调目标的确定 要随时根据实际控制情况的变化而进行必要的调整。 6.2.2目标控制的前提工作 工程建设监理单位及其监理工程师开展目标控制 工作之前必须做好两项重要的前提工作： 一项就是制定出科学的目标规划的计划 一项就是在前者的基础上有效地做好目标控制 的组织工作。 6.2.2.1 目标控制的前提之一：目 标规划和计划 工程建设监理单位及其监理工程师事先不知 道他们所期望的是什么，也就是并不知道他 们的目标是什么

11、，他们就谈不到目标控制。 控制的效果在很大程度上取决于目标规划 和计划的质量和水平 6.2.2.2 组织：目标控制的基本前 提和保障 目标控制的目的是为了有效地评价工作，从 而及时发现计划执行出现的偏差，并采取有 效的纠偏措施，以确保预定的计划目标的实 现。 管理人员必须知道在实施计划的过程中，如 果发生了偏差责任由谁负，采取纠偏行动的 职责应由谁承担。 目标控制的组织工作： n（1）设置目标控制机构； n（2）配备合适的工程建设监理人员； n（3）落实人员目标控制的任务和职能分工。 6.2.3目标控制的综合性措施 技术技术 措施措施 组织组织 措施措施 合同合同 措施措施 经济经济 措施措施

12、 目标目标 控制控制 6.2.3.1 组织方面措施 n包括落实投资控制、进度控制、质量控制 的部门及人员，确定他们实施目标控制的 任务和管理职能，制定各工程建设项目标 控制的工作流程。 n控制是由人来执行的，监督按计划要求投 入劳动力、机具、设备、材料、巡视、检 查工程运行情况，对工程信息的收集、加 工、整理、反馈，发现和预测目标偏差， 采取纠正行动都需要事先委任执行人员， 授予相应职权，确定职责，制定工作考核 标准等。 6.2.3.1 组织方面措施 n充实控制机构，挑选相称的人员； n对工作进行考评，评估、改进工作 n挖掘潜在工作能力、加强相互沟通 n在控制过程中激励、调动和发挥他们实现 目

13、标的积极性、创造性 n培训人员 6.2.3.2 技术方面措施 n对多个可能的方案评选事先确定原则 n通过科学试验确定新材料、新工艺、新方 法的适用性 n对各投标文件中的主要施工技术方案做必 要的论证 n对施工组织设计进行审查 n设法在整个工程建设项目实施阶段寻求节 约投资、保障工期和质量的技术措施 6.2.3.3 经济方面措施 n对投资实施目标控制，离不开经济方面的措施 n对进度、质量实施目标控制，也离不开经济方 面的相应措施 n对各种实现预定目标的计划进行必要的资源、 经济、财务诸方面的可行性分析 n对经常出现的各种设计变更和其它工程变更方 案进行技术经济分析 n对工程概、预算进行审核，编制

14、资金使用计划 n对工程付款进行审查等 6.2.3.4 合同措施 n协助项目业主确定对目标控制有利的承发 包模式和合同结构 n拟定合同条款，参加合同谈判 n处理合同执行过程中的问题，做好防止和 处理索赔的工作等 6.3 工程监理三大目标控制 投资目标 质量目标进度目标 6.3.1工程项目建设三大目标 n投资目标，即争取以最低的投资金额建成 预定的工程建设项目 n进度目标，即争取用最短的建设工期建成 工程建设项目 n质量目标，即争取建成的工程建设项目的 质量和功能达到最优水平 6.3.1.1 投资目标、进度目标、质 量目标三者之间的关系 投 资 进 度 质 量 投资 目标 质量 目标 进度 目标

15、1工程项目三大目标之间的对立关系 项目业主对工程质量有较高的目标要求，那么就 需要投入较多的资金和花费较多的建设时间，即强 调质量目标，就不得不需要降低投资目标和进度目 标； 项目业主要抢时间、争速度地完成工程目标， 把工期目标定得很高，那么投资就要相应地提高， 或者质量要求适当下降，即强调进度目标，就需要 或者降低投资目标，或者降低质量目标； 要降低投资、节约费用，那么势必要考虑降低 工程建设项目的功能要求的质量标准，或者会造成 工程难以在正常工期内完成，即强调投资目标，势 必会导致质量目标或进度目标的降低。 2工程项目三大目标之间的统一关系 项目业主适当增加投资的数量，加快工程项目 建设速

16、度，缩短工期，工程项目投资能够尽早收回， 工程项目的全寿命经济效益得到提高； 项目业主适当提高工程项目功能要求和质量标 准，能够节约工程项目动用后的经常费和维修费， 降低产品的生产成本，使工程项目能够获得更好的 投资经济效益； 工程项目进度计划制定得可行、优化，工程进 展具有连续性、均衡性，可以使工期缩短，且有可 能获得较好质量和较低的费用。 6.3.1.2 目标控制应是整个工程 项目目标系统的实现 监理工程师目标控制应注意以下事项： n1力求三大目标的统一 n2要针对整个目标系统实施控制 n3追求目标系统的整体效果 6.3.2投资控制 n是指在整个工程项目 的实施阶段开展管理 活动，力求使工

17、程建 设项目在满足质量和 进度要求的前提下， 实现工程建设项目实 际投资额不超过计划 投资额。 6.3.3.1 投资控制不是单一目标 的控制 n投资控制是与质量控制和进度控制 同时进行的，它是针对整个工程建 设项目目标系统所实施的控制活动 的一个组成部分，在实现投资控制 的同时需要兼顾质量和进度目标。 投资控制含义如图67所示 进度 质量 投资 6.3.2.2 投资控制应具有全面性 n1工程建设项目总投资是工程项目建设的 全部费用 工程建设项目的总投资是进行固 定资产再生产和形成最低量流动资金的一 次性费用总和。它是由建筑安装工程费、 设备和工器具购置费和其它费组成。 n包括所有子工程建设项目

18、费用实施控制 n要对所有合同内外的付款实施控制 n也在工程建设项目实施的其它阶段进行控 制 n对投资的量进行控制，还要对费用发生的 时间进行控制 6.3.2.3 工程建设监理投资控制是 微观性投资控制 n工程建设监理所进行的投资控制是针对一 个工程建设项目投资计划的控制 n其着眼点并不是关于工程建设项目的投资 方向、投资结构、资金筹措方式和渠道 n为了控制工程建设项目的计划投资，监理 工程师要从每个投资切块开始，从工程的 每个分项分部工程开始，一步一步地进行 控制，一个循环一个循环地进行控制。从 “小”处着手，放眼整个工程建设项目， 从多方面着手，实施全面投资控制，这才 是工程建设监理的工程建

19、设项目投资工作。 6.3.3质量控制 n是指在力求实现工 程项目总目标的过 程中，为满足工程 建设项目总体质量 要求所开展的有关 的监督管理活动。 6.3.3.1 工程建设项目质量目标 n质量是指“产品、服务或过程满足 规定或潜在要求（或需求）的特征 和特性的总和”。 n对工程项目建设而言，质量是什么？ 工程建设项目的质量目标 n是对包括工程建设项目实体、功能 和使用价值、工作质量各方面的要 求或需求的标准和水平，也就是对 工程建设项目符合有关法律、法规、 规范、标准程度和满足项目业主要 求程度做出的明确规定。 性质 n1工程建设项目总体质量目标的内容 具有广泛性 n2工程建设项目总体质量的形

20、成具有 明显的过程性 n3影响工程建设项目质量目标的因素 众多 6.3.3.2 工程建设项目质量控制 n1工程监理质量控制要与政府对 工程质量监督紧密结合 n2工程项目质量控制是一种系统 过程的控制 n3工程项目质量要实施全面控制 6.3.3.3 处理好工程质量事故 n工程质量事故处理的本身就是工程 建设项目质量控制的一项重要工作。 “返工”就是质量控制中的“纠正” 措施之一。 n工程质量事故在工程项目建设过程 中中具有多发性特点 n监理单位及其监理工程师应当把杜 绝或最大限度地减少工程质量事故 的发生当做工程建设项目质量控制 的重要任务 n工程质量事故的实质就是实际工程质量 偏离了计划的质量

21、目标。像其它目标偏 离一样，一旦出现事故就要进行调查研 究，分析事故产生的原因，根据事故的 严重程度，决定如何处理，落实处理方 案，对最后处理的结果进行检查并提出 事故处理报告。 n减少一般性工程质量事故，杜绝重大工程质 量事故，只有通过连续性、系统性的质量控 制才能实现，只有认真做好主动控制、事前 控制才能实现。特别应强调的是，工程质量 事故主要来自设计、施工和材料设备供应， 只有从事这些活动的承建单位杜绝或减少工 程质量事故的发生才能从根本上解决问题。 6.3.4进度控制 n是指在实现工程项目总 目标的过程中，为使工 程项目建设的实际进度 符合工程建设项目进度 计划的要求，使工程建 设项目

22、按计划要求的时 间动用而开展的有关监 督管理活动。 6.3.4.1 工程建设项目进度控制的 目标 n工程建设监理进度控制的总目标就 是工程项目最终动用的计划时间。 也就是，工业工程建设项目达到负 荷联动试车成功、民用工程建设项 目交付使用的计划时间。 n具体到某个工程建设监理单位，它的进度 控制的目标则取决于项目业主的委托要求。 n根据工程建设监理合同，它可以是工程项 目建设全过程的工程建设监理，也可以是 阶段性工程建设监理，还可以是某个子工 程建设项目的工程建设监理。 6.3.4.2 工程建设项目进度控制的 范围 n既然工程监理进度控制的总目标贯穿整个工 程建设项目的实施阶段，那么工程建设监

23、理 单位及其监理工程师在进行工程建设项目进 度控制时就要涉及工程建设项目的各个方面， 需要实施全面的进度控制。 6.3.4.2 工程建设项目进度控制的 范围 n1进度控制是对工程建设全过程的控制 n2进度控制是对整个工程项目结构的控制 n3对工程项目建设有关的工作实施进度控制 n4对影响进度的各项因素实施控制 n5进度控制关键是实现有效的组织协调 6.4 工程设计与施工阶段的特点 认识工程建设项目 实施各阶段的特点 对于确定各阶段目 标控制的任务和工 作是有益的。 6.4.1设计阶段的特点 n在设计阶段，通过设计将项目业主的 基本需求具体化了，同时也从各方面 衡量了他的需求的可行性，并经过设

24、计过程中的反复协调，使项目业主的 需求变得科学、合理、从而为实现工 程建设项目确定了信心。 6.4.1设计阶段的特点 n6.4.1.1 确定工程价值的主要阶段 n6.4.1.2 影响投资程度的关键阶段 n6.4.1.3 制定工程建设项目控制性进度计划提 供了基础条件 n6.4.1.4 设计工作的特殊性和设计阶段工作的 多样性要求加强进度控制 n6.4.1.5 对工程项目总体质量具有决定性影响 6.4.2施工阶段的特点 n6.4.2.1 资金投放量最大的阶段 n6.4.2.2 暴露问题最多的阶段 n6.4.2.3 合同双方得利益冲突最多的阶段 n6.4.2.4 持续时间长、动态性强 n6.4.2

25、.5 形成工程建设项目实体的阶段，需 要严格地进行系统过程控制 6.4.2施工阶段的特点 n6.4.2.6 以执行计划为主的阶段 n6.4.2.7 工程信息内容广泛、时间性强、数 量大 n6.4.2.8 涉及的单位数量多 n6.4.2.9 存在着众多影响目标实现的因素 6.5 工程项目实施各阶段目标控 制的任务 n6.5.1 设计阶段工程项目目标控制的任务 n6.5.2 招标阶段工程项目目标控制的任务 n6.5.3 施工阶段工程项目目标控制的任务 6.5.1设计阶段工程建设项目目 标控制的任务 n通过目标规划和计划、动态控制、组织协 调、合同管理、信息管理，力求使工程设 计能够达到保障工程建设项目的安全可靠 性，满足适用性和经济性，保证设计工期 要求，使设计阶段的各项工作能够在预定 的投资目标、进度目标、质量目标内予以 完成。 6.5.1.1 投资控制任务 n通过收集类似工程建设项目的投资数据和 资料，协助项目业主制定工程建设项目投 资目标规划 n开展技术经济分析等活动，协调和配合设 计单位力求使设计投资合理化 n审核设计概（预）算，提出改进意见，优 化设计 6.5.1.2 进度控制任务 n根据总工期要求，协助确定合理的设计工 期要求