供应商索票索证制度

1、编号：VI-SMP-0-311 管理体系文件 供应商索证索票细则 生效日期： 年 月日 有效期至： 年 月日 版本号： 修改号： 发放编号： 编号(No.): VI-SMP-O-311 页码(Page):2/4 1. 目的 本规范规定了对于所有食品和日化原材料生产商需提供的票证要求。 2. 依据 无 3适用范围 本规范适用于所有食品和日化产品的原料和包材的生产商和代理商。 4. 职责和权限 4.1采购部和PMC 4.1.1负责年度生产商/代理商资质、型式检验报告和质量保证书红章件的更新和保存并备查； 4.1.2负责新生产商/代理商资质红章件的核查、保存并提供电子版或复印件给质量部； 4.1.3

2、负责每批次原料的 COA或 CIQ报告红章件的收集； 4.1.4负责部分主要预混原料批记录的收集； 4.1.5负责供应商目录的给出并及时更新 4.2质量部 4.2.1负责生产商/代理商资质审核和资质、型式报告、保证书的保存； 4.2.2负责每批次原料的 COA或 CIQ报告红章件的核查和保存； 4.2.3负责部分主要预混原料批记录的核查和保存 5. 工作程序 5.1年度生产商/代理商资质、型式检验报告和质量保证书红章件的更新和保存并备查： 5.1.1生产商资质、型式检验报告和质量保证书的要求。 1）生产商资质包括：营业执照（副本）,生产许可证，组织机构代码和税务许可证,要求所有上述证 照必须在

3、有效期内，所有证件的厂商名称和地址需要一致。 a. 对于营业执照副本，需要有上一年度的年检信息，即2010年更新的营业执照副本上需要有09年 检的记录； b. 对于生产许可证（即 QS证），要求生产厂商必须对国家要求进行 QS许可的原材料进行生产许 可证的认证（其可以在国家质量技术监督局网站上关于QS许可范围里查询），即生产许可证的许 可范围中应包含其认证原材料的名称或类别 ； c. 对于卫生许可证，从 2010年开始所有生产厂商的原材料如已经列为QS认证范围，其将不再进 行单独的卫生许可证取证工作，如未列入QS认证范围的原材料仍需单独取证； d. 对于组织机构代码和税务登记证，需要检查其有效

4、期； 2）生产商的型式检验报告 型式检验报告是指原材料生产商需要每年提供至少一份具有国家认证的实验室（如，市区级质量 编号(No.): VI-SMP-O-311 页码(Page):3/4 检验所，第三方机构的实验室，防疫站等）的原材料检测报告，已该报告的日期为准，进行年度 更新。例如：批号为 20100701的原料的报告日期为 20100720,则该原料型式检验报告需在 20110720前完成更新替换工作。 3）质量保证书 每个原材料的生产厂商须提供一份质量保证书，其内容需要包含： a. 符合食品安全保证要求：保证原材料符合食品添加剂GB2760要求，涉乳制品不含三聚氰胺 保证；（日化产品不需

5、要食品安全方向的保证） b. 符合食品和日化品质量保证要求：保证原材料符合国家、行业、企业和宝健质量标准要求 5.1.2代理商委托证明和资质的要求 1）代理商资质包括：委托代理证明，营业执照（副本）,组织机构代码，税务许可证和流通许可证， 要求所有上述证照必须在有效期内，所有证件的厂商名称和地址需要一致。 a. 对于委托证明，代理商需要提供生产商委托该代理商代理其原材料销售的证明文件； b. 对于营业执照（副本），组织机构代码和税务登记证同 5.1.1要求； c. 对于食品流通许可证，如 5.1.1卫生许可证所涉及到“从2010年开始所有生产厂商的原材料如已 经列为QS认证范围，其将不再进行单

6、独的卫生许可证取证工作”情况时，如该代理商从事食品流 通业务，则需办理流通许可证。日化原料不涉及此项内容； 5.1.3生产商/代理商资质和型式检验报告红章件的更新和保存； 生产商和代理商资质，型式检验报告和委托证明需要保证其在有效期内使用，营业执照副本，生 产许可证和型式检验报告需要进行年度更新。所有资质的红章件由采购部适时实施替换和存档， 并按照月度来提交给质量部更新后的资质等复印件，用于供应商管理存档。 5.2新生产商/代理商资质红章件的核查和保存 5.2.1采购部获得新供应商资质后按照5.1资质要求进行资质审核。当该供应商被批准为合格供 应商后，其资质等红章件由采购部保存，提交复印件给质

7、量部保存。 5.3每批次原材料的COA或 CIQ报告红章件的收集，核查和保存。 5.3.1对于国产原材料，每批次的原材料到货时供应商必须提供CO对艮告（即出厂检验报告），该 报告中的原料批号必须与到货批号一致，检验项目大于或等于宝健质量文件要求项目，检测数值 满足质量标准； 5.3.2对于进口原材料，每批次的原材料到货时供应商必须提供生产商的COA报告和CIQ检验报 告，报告中的原料批号必须与到货批号一致，检验项目与宝健质量文件要求项目一致，检测数值 满足质量标准； 5.3.3采购部负责原材料到货时收集上述COA和 CIQ报告，在原料到货检测期内提交质量部核查 5 编号(No.): VI-SMP-O-311 页码(Page):4/4 和 保 存; 5.4主要预混