《证券市场基础知识》模拟题(卷二)

1、模拟题证券市场基础知识练习二一、单项选择题（每题0.5分 共30分）1、是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。B无价证D资本证A 有价证券 券C上市证券 券2、由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是B货币证D金融证A商品证券 券C资本证券券3、有价证券具有 的经济和法律特征。A期限性、收益性、变通性、风险性B期限性、收益性、变通性、非返还性C期限性、收益性、流动性、安全性D期限性、流动性、收益性、风险性 4、证券市场具有定价功能，证券的价格实际上是证券B资本D净资所代表的A资产C净资产5、在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国

2、家以形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的OA社会保障税；社会保险基金B社会保障税；企业年金社会保险基金；社会保障基金D社会保险基金；企业年金6、进入21世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类为代表的非标准交易大量涌现。B巨灾D能源A奇异型期权 衍生产品C天气衍生金融产品 风险管理工具7、2004年1月31 H,国务院发布肯定了我国资本市场取得的巨大成就，明确了资 本市场发展的指导思想和任务，提出了支持资本市场发展的有关政策。关于中国证券市场发展的若干意见B关于上市公司股权分置改革试点有关问题的

3、通知关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见D中华人民共和国证券法8、股票实质上代表了股东对股份公司的控制权AB所有D获益9、证券持有人是公司债权人的证券是A【证券权证券C物权证券【证券10、中华人民共和国公司法规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于A注册资本的20%司股份总数的35%C公司资产的20%D公司资产的40%11、股票交易实际是对的转让买卖。A未来投资权B未来决策权C未来收益权D未来参与权12、在其他条件不变的情况下，公司销售收入的上升,将导利润增加，股价下降减少，股价下降C利润增加，股价上升B利润D利润减少，股价上升13、股东大会是股份公司的机构。A执行

4、B管理C权力D监督14、股票发行后，股息率可以根据情况按规定进行调整的优先股票是A参与优先股积优先占C可赎回优先股息率可调整优先股的证书。15、债券的本质是证明 A所有权关系债权债务关系C代理关系信托关系16、债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权的是A附新股认购权条款的债券出售选择权条款的债券C附可转换条款的债券换条款的债券17、一般,国债是指A中央政府债券 方政府债券C政府机构债券B附有D附交B地府担保债券18、可以通过变动利率而避开因市场利率波动而产生的风险的债券是固定利率债券动利率债券累进利率债券现债券19、政府发行短期国债的目的是B弥补A弥补赤字临时收支差

5、额C投资D为大型工程筹措资金20、财政部通过无纸化方式发行的、以电脑记账方式A记录债权，并可以上市交易的债券是 无记名国债 账式国债C凭证式国债蓄国债（电子式）21、1999年后，我国金融债券的发行主体集中于A商业银行策性银行C投资银行他金融机构22、保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上（含5年），本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务是A保险公司专项债券 险公司短期融资券C保险公司混合资本债险公司次级债23、证券投资基金通过公开发售基金份额，由基金托 管人托管，由管理和运用资金，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投 资的一种利益共享

6、、风险共担的集合投资方式。A基金托管人B基金管理人C基金承销商D基金发起人24、公司型基金的运营依据是oA公司章程B募集说明书C上市说明书D基金契约25、开放式基金公布基金份额资产净值的时间是A每个季度公布一次月公布一次C每周公布一次B每个D每个交易日连续公布26、收入型基金的投资目标是A基金资产长期增值B获取当期最大收入在收入和资产增值间平衡D以上均是27、LOF的申购和赎回以进行。A 一个构造单位及其整数倍股票B现金C 现金或一个构造单位及其整数倍股票任意数量股28、基金管理人与基金托管人之间的关系是B相互D隶属A债权关系 制衡的关系C委托与受托关系关系29、某基金总资产为40亿元，总负债

7、为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份 额资产净值为B 1.5 元A 2元C 2.5 元30、交易双方通过对利率、汇率、股价等因素变动趋势的预测，约定在未来某一时间按照一定条件进行交易或选择是否交易是金融衍生工具的特征。A跨期性B杠杆C联动性定性或高风险性D不确31、利用基础金融衍生工具的结构化特性，通过相互结合或者与基础金融工具相结合，所开发设计的具有复杂特性的金融衍生产品称为A金融远期合约B金融期权C金融期货D结构化金融衍生工具32、期货交易的做市商方式又称 oA报价驱动方式B指令驱动方式C委托驱动方式D交易驱动方式33、期货交易所对每个交易时段允许的最大波动范围 所作

8、出的一旦达到涨（跌）幅限制，则高于（低于）该价格的多头（空头）委托无效的规定是A无负债结算制度B每日价D限仓制34、美国短期国库券期货交易是在首先格波动限制断路器规则开办的。美国证券交易所B堪萨斯农产品交易所C纽约证券交易所芝加哥商业交易所所属的国际货币市场35、由于期货交易的对象是标准化产品，因此，套期保值者很可能难以找到与现货头寸在品种、期限、 数量上均恰好匹配的期货合约。如果选用替代合 约进行套期保值操作，则并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险称为oB保值风A基差风险险C替代风险D流动性风险36、金融期权交易中，要缴纳保证金的是期权交易的B卖方D买方或A买方c买方和卖方 卖方37、某

9、股票的看涨期权的执行价为65元，该股票的现价为60元，则该看涨期权的内在价值为B 5兀C 0D 60 元38、证券交易市场，即买卖已发行证券的市场，又称 为OA 一级市场B初级市场C二级市场D主板市场39、由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务的债券发行方式是A定向发行购包销C招标发行场发售40、我国上市公司证券发行管理办法规定，上市 公司向原股东配售股份应当釆用A承销方式销方式C助销方式行销售方式O以价格为标的的荷兰式招标 以价格为标的的美式招标 以收益率为标的的荷兰式招标 以收益率为标的的美式招标41、以募满发行额为止所有投标者的最

10、低中标价格作 为最后中标价格，全体中标者的中标价格是单一 的招标方式是ABCD决定。B 国务42、我国证券法规定，证券交易所的设立和解散 由A人大常委会院D 中国C 中国证监会证券业协会43、在证券交易中对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方B集合式是A连续竞价竞价C拍卖竞价 定价D协商44、场外交易中，证券交易的模式是A 对多B 一对C多对一 的D任意 =!45、中关村科技园区高科技公司，其股票转让主要采 取的方式进行成交。A公开竞价B协商配对C集中竞价D连续竞价46、以下与我国一样称证券经营机构为“证券公司”的国家是:C日本D英47、证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券由A经纪业务 营业务C受托

11、资产管理业务销业务48、以下哪一项是证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为O根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户C证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际 持有的证券相一致D挪用客户交易结算资金49、证券公司自营业务的最高决策机构是A董事会总经理C投资决策机构自营业务部门50、独立董事在任期内辞职或被罢免的，独立董事本 人和证券公司应当分别向和股东会提供书面说明。中国证券业协会监事会、C董事长D证券监管部门51、证

12、券公司应当按上一年营业费用总额的计险的风险准备。A 5%C 15%B 10%D 20%52、根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到和有关主管部门的批准。中国证券业协会国家发改委、C国务院中国证监会53、中华人民共和国证券法的调整对象为证券市场 交易和监管。各类客体，其范围涵盖了的发行、A在中国境内的股票在中国境内的公司债券C国务院依法认定的其他证券以上都是54、中华人民共和国公司法规定股份公司发行新股 的条件是，公司要具备健全且运行良好的组织结 构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近 年内财务会计文件无虚假记载，且在最 近年内无

13、其他重大违法行为。2；A 3；324；55、C 1；14中华人民共和国刑法规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。B 3； 1D 5； 1A 2； 1万元以上3万元以下 万元以上5万元以下C 4； 1万元以上8万元以下万元以上10万元以下56、证券公司监督管理条例规定，负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审査、监督或者检查的是oDA董事长合规负责人C监事长独立董事57、证券发行与承销管理办法规定，战略投资者不 得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标 询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限

14、不少于OA 6个月 12个月C 24个月 36个月58、上市公司证券发行管理办法规定，可转债发行后累计债券余额为不超过公司净资产的A 20%30%C 40%59、证券投资者保护基金管理办法规定，证券投资 者保护基金的来源之一是，上海、深圳证券交易 所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的纳入证券投资者保护基金。A 10%B15%C 30%D20%60、对操纵市场行为的监管包括OA事前监管B事后处理CA和BD以上皆错二、多项选择题（每题1分共40分）1、有价证券本身没有价值，但由于它代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的等收入。A商品B货币C利息D股息2、证券市场按其层次

15、结构可以分为A股票市场和债券市场B发行市场和流通市场C 一级市场和二级市场市场和次级市场D初级3、银行业金融机构包括等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。A商业银行B城市信用合作社 C农村信用合作社D投资银行4、证券市场的自律性组织包括。A证券公司B证券交易所D证券监C证券业协会 督机构5、2001年12月11日我国正式加入WT0,我国政府承诺证券业5年过渡期对外开放的内容有A外国机构可以直接从事B股交易B外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证 券交易所的特别会员C允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资 基金管理业务，外资比例不超过33%,加入后三 年内外资比例不超过49%D加入后三年

16、内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/36、股票是_种oA有价证券B用以证明投资者身份和权益的凭证获取股息和红利的凭证由股份公司发行7、决定股票理论价格的主要因素是预期股息B股票净值D每股净资8、C必要收益率传统理论认为，汇率对股票市场的影响是A汇率变化对股价的影响要看对整个经济的影响而定。B汇率变化趋势对本国经济发展影响较为有利 时，股价会上涨C汇率的变化对那些在原材料和销售两方面严重依赖国际市场的国家和企业的股票影响较D汇率变化对股票市场基本没有影响9、由于以下原因，优先股风险较小，适宜于中长线投资。股息收益稳定可靠财产清偿时先于普通股东二级市场价格波动小公司获利高时可与普通

17、股东得到相同股息收ABCD益10、已完成股权分置改革的公司有限售条件股份中的其他内资持股包括A境内法人持股 境内自然人持股C境外法人持股境外自然人持股发行人是借入资金的经济主体 投资者是岀借资金的经济主体 发行人需要在一定时期付息还本 它是表明债权、债务关系的法律凭证11、债券包含的含义有：ABCD12、金融机构发行债券的目的主要是B筹资D改变A补充资本金 用于某种特殊用途C支持经济建设本身的资产负债结构13、政府发行中期国债的目的是A弥补赤字 收支差额C投资B弥补临时D弥补战争14、凭证式国债和储蓄国债（电子式）都是信用级别费用最高的债券，以国家信用做保证，而且都免缴利息税，其不同之处在于申

18、请购买手续不同B债权记录方式不同C付息方式、到期兑付方式不同D发行对象不同，承办机构不同15、附新股认股权公司债的购买者可按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权，其中预先规定的条件主要是B购买A票面利率D认购C认购比例期间16、证券投资基金的特点有收益显著B集合投D专业理C分散风险财17、按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为B高风A 一般股票基金险股票基金C低风险股票基金D专门化股票基金18、与ETF相区别，LOFoA不能在交易所交易B不一定采用指数基金模式不能进行套利交易D 申购和赎回均以现金进行19、下列关于基金当事人及其相互关系的说法中正确的是A基金管理人接受基金持有人的委

19、托，负责对所筹集的信托资金进行具体的投资决策和日常管理B基金管理人和基金托管人均对基金持有人负 责C基金持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人D 基金管理人与基金托管人的关系是相互制衡的关系20、中华人民共和国投资基金法规定，基金披露的信息应保证B真实性A 一致性C准确性D完整性21、衍生品的普及从以下方面改变了整个市场结构A连接起传统的商品市场和金融市场，并深刻地改变了金融市场与商品市场的截然划分B衍生品的期限可以从几天扩展至数十年，已经很难将其简单地归入货币市场或是资本市场C其杠杆交易特征撬动了巨大的交易量，它们无穷 的派生能力使所有的现货交易都相形见细D 其强大的构造特性，不

20、但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品22、金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为等。B金融期D金融互A金融远期合约货C金融期权换23、中国人民银行公布远期利率协议业务管理规定。远期利率协议是指交易双方约定在未来某一日、 交换协议期间内，在一定名义本金基础上分别以 和计算的利息的金融合 约。A基准利率B合同利率C参考利率D市场利率24、2005年，CME推出了以报价和现金结算的人民币期货及期货期权交易。A美元B港元C日元D欧元25、根据选择权的性质划分，金融期权可以分为A牛市期权B熊市期权C买入期权D卖出期仪26、证券的发行、交易活动必须遵循的原则。B公开A公平C

21、公正27、股票发行的定价方式有协商定价D上网般询价C累计投标询价竞价28、我国证券交易所的会员大会具有以下职权等。A制定和修改证券交易所章程B选举和罢免会员理事C审定对会员的接纳D审议和通过理事会、总经理的工作报告29、我的中小企业板块实施方案中包括原则。A审慎推进统分结合C从严监管D统筹兼顾30、在代办股份转让系统挂牌的公司大致可分为A上市公司非流通股B沪、深证券交易所退市公司C原NET系统挂牌的和在原STAQ系统挂牌的公D非上市股份有限公司31、中华人民共和国证券法对设立证券公司所应具备的 了更为全面的规定，包括OA增加了公司章程的要求B对主要股东资格的限制条件C提出了风险管理要求 明确要

22、求健全内部控制制度32、理、证券公司应当建立防火墙制度，确保自营业务与经纪 投资银行等业务在上严格分离。A人员B信息C账户D资金、33、完善证券公司内部控制机制的原则是oA健全性 合理性C制衡性独立性34、证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标 准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列措 施：OA向其出具监管关注函并抄送公司主要股东， 要求公司说明潜在风险和控制措施B对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公 司采取措施调整业务规模和资产负债结 构，提高净资本水平C要求公司进行重大业务决策时至少提前5 个工作日报送专门报告，说明有关业务对 公司财务状况和净资本等风险控制指标的 影响D责令公司增

23、加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告35、律师事务所从事证券法律业务管理办法规定,鼓励具备下列条件之一，并且最近2年未因违法 执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务：。A最近3年从事过证券法律业务B最近3年连续执业，且拟与其共同承办业务的 律师最近3年从事过证券法律业务 工作【近3年连续从事证券法律领域的教学、研究D最近3年接受过证券法律业务的行业培训36、中华人民共和国证券法的核心旨在A保护投资者的合法权益 维护社会经济秩序C维护社会公共利益优化资源配置市场罪的是A37、中华人民共和国刑法规定，下列属于操纵证券:单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持 仓优势或者利用信息优势联合或者连

24、续买 卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期 货交易量的与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式 相互进行证券、期货交易，影响证券、期货 交易价格或者证券、期货交易量的在自己实际控制的账户之间进行证券交剔或 者以自己为交易对象，自买自卖期货合约， 影响证券、期货交易价格或者证券、期货交 易量的D38、证券发行与承销管理办法关于证券发售的规定 有oA发行人及其主承销商应当向参与网下配售的 询价对象配售股票以其他方法操纵证券、期货市场的B公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不 超过本次发行总量的20%C公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%D询价对象

25、应当为其管理的股票配售对象分别指定资金账户和证券账户，专门用于累计投标询价和网下配售39、证券投资者基金的资金运用限于以及国务院批准的其他资金运用形式。A银行存款购买国债C中央银行债券（包括中央银行票据） 中央级金融机构发行的金融债券40、中国证监会市场监管部的主要职责是：_ 等。A :拟订通过证券交易所进行的证券交易、结算、 登记、托管的规则、实施细则B审核证券交易所及证券登记、托管、结算机构 的设立、章程、业务规则，并监管其业务活动 审核证券交易所的上市品种C组织实施证券交易与结算风险管理D会同有关部门管理证券市场基金三、判断题（每题05分 共30分）1、有价证券的价格证明了它本身是有价值

26、的。2、属于商品证券的有提货单、运货单、仓库栈单等。3、非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券。非上市证券不允许在证券交易所内交 易，但可以在其他证券交易市场交易。4、债权一般有明确的还本付息期限，而股票一般没有期限性，因而可以视为无期证券。5、目前，场内市场与场外市场之间的截然划分依然存 在。很多传统意义上的场外市场由于报价商和电 子撮合系统的出现而具有了集中交易特征，而交 易所市场也开始逐步推出兼容场外交易的交易组 织形式。6、在一些国家中央银行采取了股份制组织结构，通过发行股票募集资金，中央银行的股东享有决定中央7、我国社保基金的投资管理方式是，风险小的投资委托专业性投资

27、管理机构进行投资运作，风险较高的 投资由社保基金理事会直接运作。8、我国证券市场现行的政府监管机构包括国务院证券委及其领导下的中国证监会。9、股票应由董事长签名、公司盖章。发起人的股票应当标明“发起人股票”的字样。10、当公司股东将出资交给公司后，股东对其出资财 产的所有权就转化为股东权，即股权了。11、股东参与公司重大决策权利的大小取决于其持有股份数量的多少，只要当该数量达到决策所需要 的相对多数时，就能实质性地影响公司的经营方 针。12、不记名股票的转让中，受让人取得股东资格也需要办理过户手续。13、中华人民共和国公司法规定，股票发行价格既可以与票面金额相等，也可以高于票面金额，还 可以低

28、于票面金额O14、股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的期值。15、公司销售收入增加意味着利润一定增加，股价会随之上涨。16、通货膨胀对股票价格既有刺激作用，又有抑制作用。17、债券的流动并不是意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券独立于实际资本之外。18、债券利率差异中有部分差异反映了信用风险的大小，高利率是对高风险的补偿。19、安全性是指债券持有人的收益相对固定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本 金。20、有些附息债券可以根据合约条款推迟或提前支付定期利率，故称为缓息债券。21、发行债券的主体比发行股票的主体多。22、偿还期限在10年或10年以上的国债是长期国债。2

29、3、记账式国债通过交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本。24、证券投资基金在美国被称作单位信托基金。1=25、证券投资基金反映的经济关系与股票相同，与债券不同。26、封闭式基金的份额在封闭期内不能赎回，但可以追加申购。27、投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；买卖开放式基金时，则要支付申购 费和赎回费。28、黄金基金是指以黄金为主要投资对象的基金。29、ETF的申购是用现金换取ETF份额，赎回时是换回一揽子股票。30、代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人就 同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额 百分之十以上的基金份额持

30、有人有权自行召集， 并报国务院证券监督管理机构备案。31、作为金融衍生工具基础的变量可以是利率、各类价格指数甚至天气（温度）指数。32、内置型衍生工具是指嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具。33、目前，与我国证券市场直接相关的金融远期交易 是全国银行间债券市场的债券远期交易。34、期货合约设计成标准化的合约是为了便于交易双 方进行实物交割。35、结算所结算制度使期货市场不存在潜在的信用风险，提高了期货市场的流动性和安全性。36、股票组合的期货是金融期货中最新的一类，是以非标准化的股票组合为基础资产的金融期货。37、期权和期权类衍生产品是最复杂而且种类较多的金融衍生品，由于它们具有较好的结构特性，

31、在 风险管理和产品开发设计中得到广泛运用O38、证券发行市场是一个发行人向投资者出售证券的市场，通常是没有固定场所的一个无形的市场。39、上网公开发行方式是指利用证券交易所的交易系 统，主承销商在证券交易所开设股票发行专户并 作为唯一的买方，投资者在指定时间内，按现行 委托买入股票的方式进行申购的发行方式。40、首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行to人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行 价格，不再进行累计投标询价。41、上市证券的每日开盘价是由证券交易所决定的。42、连续竞价是指在规定的时间内接受的买卖申报一次性撮合的竞价方式。43、场外交易市场以公开竞价的方式决定交易价格。44

32、、在代办股份转让系统中，一家公司可以委托多家证券公司作为主办券商代办其股份转让业务。45、上证180指数是以在上交所上市的最具代表性的180种股票为样本，以它们的发行股数为权数的加 权综合股价指数。46、自2006年1月1日新修订的证券法实施，我国对证券公司实行分类管理，分为经纪类和综合类证券公司。47、证券公司经营自营业务可以以个人名义从自营账户中调入调出资金，可以从自营账户中提取现金。48、证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。49、证券公司财务管理的内部控制要求客户资金与自 有资金应严格分开，强化资金的集中管理。

33、50、证券交易所上市证券的清算和交收由登记结算公 司集中完成，主要模式为:证券公司作为相互对手 方，在证券公司之间完成证券和资金的净额结算。51、证券投资咨询公司的业务人员可以在保证委托人 利益的前提下与委托人约定分享证券投资收益或 者分担证券投资损失。52、证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 给他人造成损失的，必须与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。53、中华人民共和国证券法规定，发行人申请公开发行证券的，应当按照规定聘请证券公司担任保 荐人。54、中华人民共和国公司法规定，董事、监事、高级管理人员未经股东会同意，不得利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，不得 接受与公司交易的佣金。55、中华人民共和国刑法规定，犯有非法发行股票和公司、企业债券罪的个人，处5年以下