关于成立烧结钕铁硼公司可行性分析报告（范文模板）

1、泓域咨询 MACRO/关于成立烧结钕铁硼公司可行性分析报告关于成立烧结钕铁硼公司可行性分析报告目录第一章 拟成立公司基本信息第二章 公司成立背景及可行性分析第三章 行业、市场分析第四章 公司组建方案第五章 发展规划分析第六章 法人治理结构第七章 项目选址第八章 环境影响分析第九章 风险评估分析第十章 进度计划第十一章 项目投资计划第十二章 经济效益评价第十三章 总结评价说明第十四章 附表报告说明汽车工业是钕铁硼永磁应用较多的领域之一。汽车对钕铁硼永磁的需求主要分布在汽车电动助力转向系统（EPS）、新能源汽车驱动电机及部分高端微特电机等零部件中。随着消费者对汽车电子化、智能化和节能环保等要求的不

2、断提高，钕铁硼永磁材料在汽车行业将面临良好的发展机遇。根据谨慎财务估算，项目总投资15061.96万元，其中：建设投资11217.83万元，占项目总投资的74.48%；建设期利息278.84万元，占项目总投资的1.85%；流动资金3565.29万元，占项目总投资的23.67%。项目正常运营每年营业收入32800.00万元，综合总成本费用26617.44万元，净利润4518.43万元，财务内部收益率21.96%，财务净现值6847.92万元，全部投资回收期5.93年。本期项目具有较强的财务盈利能力，其财务净现值良好，投资回收期合理。行业内企业资金来源主要为企业留存收益的滚动投入和银行间接融资，融

3、资渠道单一，导致资金短缺，难以保证企业规模的增长，也难以适应新技术、新产品研发的需求。项目建设符合国家产业政策，具有前瞻性；项目产品技术及工艺成熟，达到大批量生产的条件，且项目产品性能优越，是推广型产品；项目产品采用了目前国内最先进的工艺技术方案；项目设施对环境的影响经评价分析是可行的；根据项目财务评价分析，经济效益好，在财务方面是充分可行的。本报告为模板参考范文，不作为投资建议，仅供参考。报告产业背景、市场分析、技术方案、风险评估等内容基于公开信息；项目建设方案、投资估算、经济效益分析等内容基于行业研究模型。本报告可用于学习交流或模板参考应用。第一章 拟成立公司基本信息一、公司名称xxx有限

4、责任公司（以工商登记信息为准）二、注册资本770万元三、注册地址xxx四、主要经营范围经营范围：从事烧结钕铁硼相关业务（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）五、主要股东xxx有限责任公司主要由xxx投资管理公司和xx集团有限公司发起成立。（一）xxx投资管理公司基本情况1、公司简介当前，国内外经济发展形势依然错综复杂。从国际看，世界经济深度调整、复苏乏力，外部环境的不稳定不确定因素增加，中小企业外贸形势依然严峻，出口增长放缓。从国内看，发展阶段的转变使经济发展进入新常态，经济增速

5、从高速增长转向中高速增长，经济增长方式从规模速度型粗放增长转向质量效率型集约增长，经济增长动力从物质要素投入为主转向创新驱动为主。新常态对经济发展带来新挑战，企业遇到的困难和问题尤为突出。面对国际国内经济发展新环境，公司依然面临着较大的经营压力，资本、土地等要素成本持续维持高位。公司发展面临挑战的同时，也面临着重大机遇。随着改革的深化，新型工业化、城镇化、信息化、农业现代化的推进，以及“大众创业、万众创新”、中国制造2025、“互联网+”、“一带一路”等重大战略举措的加速实施，企业发展基本面向好的势头更加巩固。公司将把握国内外发展形势，利用好国际国内两个市场、两种资源，抓住发展机遇，转变发展方

6、式，提高发展质量，依靠创业创新开辟发展新路径，赢得发展主动权，实现发展新突破。公司按照“布局合理、产业协同、资源节约、生态环保”的原则，加强规划引导，推动智慧集群建设，带动形成一批产业集聚度高、创新能力强、信息化基础好、引导带动作用大的重点产业集群。加强产业集群对外合作交流，发挥产业集群在对外产能合作中的载体作用。通过建立企业跨区域交流合作机制，承担社会责任，营造和谐发展环境。2、主要财务数据公司合并资产负债表主要数据项目2020年12月31日2019年12月31日2018年12月31日2017年12月31日资产总额4441.233552.983330.923153.27负债总额2613.95

7、2091.161960.461855.90股东权益合计1827.281461.821370.461297.37公司合并利润表主要数据项目2020年度2019年度2018年度2017年度营业收入14634.1911707.3510975.6410390.27营业利润3011.052408.842258.292137.85利润总额2589.152071.321941.861838.30净利润1941.861514.651398.141320.46归属于母公司所有者的净利润1941.861514.651398.141320.46（二）xx集团有限公司基本情况1、公司简介未来，在保持健康、稳定、快速、

8、持续发展的同时，公司以“和谐发展”为目标，践行社会责任，秉承“责任、公平、开放、求实”的企业责任，服务全国。公司以负责任的方式为消费者提供符合法律规定与标准要求的产品。在提供产品的过程中，综合考虑其对消费者的影响，确保产品安全。积极与消费者沟通，向消费者公开产品安全风险评估结果，努力维护消费者合法权益。公司加大科技创新力度，持续推进产品升级，为行业提供先进适用的解决方案，为社会提供安全、可靠、优质的产品和服务。2、主要财务数据公司合并资产负债表主要数据项目2020年12月31日2019年12月31日2018年12月31日2017年12月31日资产总额4441.233552.983330.923

9、153.27负债总额2613.952091.161960.461855.90股东权益合计1827.281461.821370.461297.37公司合并利润表主要数据项目2020年度2019年度2018年度2017年度营业收入14634.1911707.3510975.6410390.27营业利润3011.052408.842258.292137.85利润总额2589.152071.321941.861838.30净利润1941.861514.651398.141320.46归属于母公司所有者的净利润1941.861514.651398.141320.46四、项目概况（一）投资路径xxx有限责

10、任公司主要从事关于成立烧结钕铁硼公司的投资建设与运营管理。（二）项目提出的理由我国烧结钕铁硼永磁材料行业通过多年的经验积累和技术攻关，具备了一定的技术研发实力。但是，行业整体技术水平仍然偏低，关键核心生产设备仍需进口，产品质量与性能整体与国外先进水平还存在一定差距，行业技术创新能力有待进一步提高。虽然我国钕铁硼永磁行业规模全球领先，但大多数企业生产规模小，行业集中度低，行业整合势在必行。（三）项目选址项目选址位于xxx，占地面积约36.00亩。项目拟定建设区域地理位置优越，交通便利，规划电力、给排水、通讯等公用设施条件完备，非常适宜本期项目建设。（四）生产规模项目建成后，形成年产2000吨烧结

11、钕铁硼的生产能力。（五）建设规模项目建筑面积38187.72，其中：生产工程28329.91，仓储工程4685.40，行政办公及生活服务设施3793.47，公共工程1378.94。（六）项目投资根据谨慎财务估算，项目总投资15061.96万元，其中：建设投资11217.83万元，占项目总投资的74.48%；建设期利息278.84万元，占项目总投资的1.85%；流动资金3565.29万元，占项目总投资的23.67%。（七）经济效益（正常经营年份）1、营业收入（SP）：32800.00万元。2、综合总成本费用（TC）：26617.44万元。3、净利润（NP）：4518.43万元。4、全部投资回收期

12、（Pt）：5.93年。5、财务内部收益率：21.96%。6、财务净现值：6847.92万元。（八）项目进度规划项目建设期限规划24个月。（九）项目综合评价综上所述，本项目能够充分利用现有设施，属于投资合理、见效快、回报高项目；拟建项目交通条件好；供电供水条件好，因而其建设条件有明显优势。项目符合国家产业发展的战略思想，有利于行业结构调整。第二章 公司成立背景及可行性分析一、发展原则1、坚持创新发展。着力产品创新、工艺创新和商业模式创新，加快由规模扩张向质量、效益提升转变。2、坚持融合发展。推进业态和模式创新，促进信息技术与产业深度融合，强化产业与上下游产业跨界互动，加快产业跨越式发展。3、因地

13、制宜，示范引领。着眼区域实际，充分考虑经济社会发展水平，逐步研究制定适合区域特点的能效标准。制定合理技术路线，采用适宜技术、产品和体系，总结经验，开展多种示范。4、组织引导，市场推动。坚持组织引导，以政策、规划、标准等手段规范市场主体行为，综合运用价格、财税、金融等经济手段，发挥市场配置资源的决定性作用，营造有利于产业发展的市场环境，实现市场由被动向主动的转化。二、行业及市场分析1、消费电子行业消费电子一直是钕铁硼永磁产品的主要需求行业之一，消费电子作为围绕消费者应用而设计的与生活、工作、娱乐息息相关的电子类产品，已经成为现代人生活的重要组成部分。近年来，信息化、数字化、网络化在消费电子产品中

14、成功应用，消费电子产品的深度与广度持续扩展，新兴领域快速成长。根据权威消费电子市场咨询公司GfK统计，全球消费电子产业销售额从2006年的5,340亿美元增长至2014年的11,302亿美元，复合增长率达9.83%。钕铁硼永磁由于其高磁能积、高压实密度等优越特点，符合消费电子产品实现小型化、轻量化、轻薄化的发展趋势，因此被广泛应用于音圈电机（VCM）、主轴驱动电机、手机线性震动马达、摄像头、收音器、扬声器、耳机、数码伸缩镜头电机等诸多器件。伴随着消费电子产业的不断发展，人民生活中电子信息化应用的不断升级，消费类电子产品市场的需求将不断扩大，更新换代的频率也不断加速，给钕铁硼永磁材料产业的发展带

15、来较为广阔的市场空间。据测算，全球手机总销量到2020年预计将增长到21.67亿部，其中智能手机占总销量的95%，未来几年非洲和中东以及拉美地区将引领智能手机市场的增长。假设以平均每部手机耗用约2克的钕铁硼计算，预计到2020年全球手机钕铁硼需求量将达4,300吨左右。2、汽车行业汽车工业是钕铁硼永磁应用较多的领域之一。汽车对钕铁硼永磁的需求主要分布在汽车电动助力转向系统（EPS）、新能源汽车驱动电机及部分高端微特电机等零部件中。随着消费者对汽车电子化、智能化和节能环保等要求的不断提高，钕铁硼永磁材料在汽车行业将面临良好的发展机遇。近十年来，全球汽车产量总体维持了增长的态势。2006至2015

16、年间，全球汽车产量的年均复合增长率约为3.05%，据美国汽车工业联盟预测，2020年全球汽车产量将达到11,000万辆。汽车电动助力转向系统（EPS）EPS作为环保、节能、安全、舒适的新一代汽车智能转向助力系统，在乘用汽车市场正逐步取代HPS。据权威机构StrategicAnalytics报告，EPS装置的渗透率在欧盟地区从2010年的70%提升到2015年的81%。中国EPS起步较晚，渗透率从2010年的不足10%提升至2015年约38%。随着EPS渗透率的不断提升，EPS用钕铁硼永磁市场空间广阔。假设全球汽车销量以3%的速度增长，2015年全球EPS装置渗透率按照45%估计，并每年以1%的

17、速度增长，每套EPS钕铁硼用量为0.25kg，则2020年EPS全球钕铁硼需求量约为13,205吨。新能源汽车新能源汽车作为国家战略性新兴产业之一，在国家政策支持、技术不断创新、配套产业不断完善的驱动下，我国新能源汽车产业已进入快速发展期。我国新能源汽车产量2006年仅4000余辆，2015年已经超过51万辆，复合增长率高达62.42%。根据节能与新能源汽车产业发展规划（2012-2020年），到2020年，新能源汽车（纯电动汽车和插电式混合动力汽车）生产能力达200万辆，累计保有量超过500万辆。驱动系统是节能及新能源汽车的三大核心系统之一，由于新能源汽车对驱动系统的要求是转矩密度高、运行可

18、靠性高、转矩控制能力良好，从而要求磁体具有高磁能积、高矫顽力和高工作温度的特点。钕铁硼永磁自新能源汽车问世以来就基本占据了永磁同步驱动电机市场。驱动电机对钕铁硼永磁的需求量根据车型和电机功率差异而有所不同，一般混合动力汽车驱动电机耗用钕铁硼1-2千克/辆，纯电动车则耗用5-10千克/辆。日本野村综合研究所以日本、美国、欧洲和中国等为对象，考虑到各国政府出台的规定和扶持政策、消费者价值观以及各大汽车厂商的计划和战略，预计到2020年，全球混合动力车和电动汽车的市场规模将达1,300万辆，钕铁硼永磁需求量将达3万吨以上，新能源汽车未来将成为钕铁硼永磁下游产业的重要市场。微电机在汽车各个部位分布着多

19、种微电机，天窗电机、座位调整电机、安全带电机、电动天线电机等汽车部件，均需用到微电机。根据汽车行业估算，每辆汽车中已有4070处用到永磁材料，大多数用于电机、执行器和传感器。以汽车电机为例，中低档轿车要用到20多台，高级轿车使用60多台，豪华轿车使用约100台。采用永磁电机可帮汽车实现电子功能控制、刹车控制、驾驶操作等功能。从发展趋势来看，未来微电机在汽车制造上的应用也会更加广泛，如信息系统、导航系统、汽车音响、电视娱乐系统等。随着汽车行业对电能转化效率、磁体重量等要求的提高，轻薄小巧、磁性能优异的钕铁硼永磁有望在汽车微电机领域实现广泛渗透。3、工业电机行业电机行业属于国民经济的基础工业，运用

20、范围极其广泛，电机行业整体上具有巨大的市场容量。随着我国国民经济的快速发展，我国电机制造业的销售产值持续快速增长。根据中经网统计，2007年我国电机制造业的产品销售收入约为1,968.45亿元，2014年产品销售收入达到7,948.08亿元，年复合增长率约为22.06%。按照2012年9月1日起施行的电机能效国家标准（GB18613-2012），我国现在生产的电机产品绝大多数都不是高效的。因此，为加快推动工业节能降耗，促进工业发展方式转变，必须大力提升电机能效。钕铁硼永磁优异的性能使得钕铁硼永磁电机效率比普通电机提高8-50，电耗降低10以上，重量减少50左右。尽管高效电机目前的推广效果低于政

21、策预期，但是大力推广高效电机是节能减排政策的必然选择，我国将从政策面持续的、大力的推广高效电机，直至这一领域的节能潜力被充分挖掘。钕铁硼永磁电机作为高效电机，由于节能效果显著，未来的发展前景巨大。4、风力发电行业根据全球风能理事会的统计数据，全球的风力发电产业正在高速增长，全球风电累计装机容量从2006年底的7,405.20万千瓦增至2016年底的48,679万千瓦，年复合增长率达20.72%。随着全球发展可再生能源的共识不断增强，风电在未来能源电力系统中将发挥更加重要作用。世界风能协会（WWEA）预计到2020年全球风机容量将达到190,000万千瓦。我国幅员辽阔，海岸线长，风力资源丰富。2

22、006年至2016年中国已发展成为全球风力发电规模最大、增长最快的国家，累计装机容量从253.71万千瓦增长至16,873.20万千瓦，年复合增长率为52.00%；风力发电量占全国总发电量比例由2010年的1.17%稳步增长至2016年的4.08%。根据国家发改委公布的中国风电发展路线图2050总体战略目标，我国2020-2030年年均新增装机将达20GW，2030-2050年年均新增装机将达30GW。到2020年、2030年和2050年，我国风电累计装机容量将分别达到200GW、400GW和1,000GW。在风力发电设备中，风电变流器主要有全功率式和双馈式两种类型，分别对应直驱永磁式风电机组

23、和双馈式风电机组，主要区别在于传动、发电结构的不同。直驱永磁式风电机组在传动链中省略了齿轮箱，将风轮与低速同步发电机直接连接，降低了机械故障率和定期维护成本，同时作为同步电机能够更加平稳地发电，提高了风电转换效率和运行可靠性，尤其在大功率领域表现更好，价格也相对较高。双馈式风电机组采用了多级齿轮箱驱动异步发电机，齿轮箱的运行维护成本较高且存在一定的机械损耗，且后续维护成本较高，每年需进行多次保养及巡检，双馈电机中滑环和电刷之间容易产生碳粉，若长期不清理，易引起电机绝缘或短路。目前双馈式风电机组是风电电机主流，约占80%市场份额。直驱电机的驱动域值低，可更好地利用低速风能，不需要励磁发电，效率较

24、高。中国低风速的三类风区的风能资源约占全部风能资源的50%，永磁直驱风机更适合在低风速区域中使用。据银河证券研究部公开研报，中国新增装机容量中永磁直驱风机占比快速提高，2015年已提升至约40%。未来在中国风电快速发展的带动下，全球风场永磁直驱风机占比将稳步提升，推动钕铁硼永磁需求不断增加。假设全球风电累计装机容量按照2013年-2016年全球风电装机容量的平均增长率15.17%测算，则2020年全球装机容量将达到85,649万千瓦，新增装机容量约为36,970万千瓦，假设直驱永磁机组占比保持20%水平不变，按每1.5MW新装机容量需消耗1吨钕铁硼计算，预计2017年-2020年全球风电行业对

25、钕铁硼的市场需求量平均约为1.23万吨/年。三、建设地宏观环境分析当前时期，是实现“两个百年”奋斗目标承前启后、继往开来的重要时期，世情、国情、省情都在发生深刻变化，地区发展既面临难得历史机遇，也面临诸多风险挑战。从国际看，和平与发展的时代主题没有变，世界多极化、经济全球化、文化多样化、社会信息化深入发展，世界经济在深度调整中曲折复苏，新一轮科技革命和产业变革蓄势待发，全球治理体系深刻变革，发展中国家群体力量继续增强，国际力量对比逐步趋向平衡。同时，国际金融危机深层次影响在相当长时期依然存在，全球经济贸易增长乏力，保护主义抬头，地缘政治关系复杂变化，传统安全威胁和非传统安全威胁交织，外部环境不

26、稳定不确定因素增多。从国内看，经济长期向好基本面没有改变，但发展进入新常态，面临增速放缓、结构优化和动力转换的考验。经济发展加快向更高级阶段演化，增长速度从高速转向中高速，发展方式从规模速度型转向质量效益型，结构调整从增量扩能为主转向调整存量、做优增量并举，发展动力从主要依靠资源和低成本劳动等要素投入转向主要依靠创新驱动。区域战略更加注重促进区域协调发展，更加注重加快欠发达地区发展。国家治理加快向现代化目标推进，更加注重改革的系统性、整体性和协同性，更加注重政府、市场和社会多元治理，更加注重治理过程的制度化、规范化和程序化。从地区看，面临诸多有利条件：发展基础更加坚实。经过长期发展，地区物质技

27、术基础日益雄厚，基础设施日益完备，生态环境日益改善，产业核心竞争力特别是科教水平不断提升，人力资本累积效应逐步显现。发展区位优势凸显。随着交通设施不断完善和国家“一带一路”、长江经济带战略深入推进，地区将由沿海开放的内陆变为内陆开放的前沿，具有巨大的商圈辐射优势和产业投资市场价值。发展潜能依然巨大。地区处在工业化、城镇化中期阶段，在推动消费主导型需求结构、服务业主导型产业结构、城镇主导型城乡结构形成过程中，新型工业化、信息化、新型城镇化、农业现代化和绿色化同步发展孕育巨大潜能，全面深化改革、全面推进依法治省将极大地释放制度新红利、激活发展新动力。同时，也面临诸多挑战，发展不充分、不协调、不平衡

28、的基本情况还没从根本上改变，诸多矛盾叠加、风险挑战并存的局面有待进一步扭转。经济总量不大、人均水平较低、综合实力不强，城镇化率、服务业比重和外贸依存度均低于全国平均水平。创新能力不强、发展方式粗放、城乡区域发展不平衡、资源环境约束趋紧、收入差距较大、消除贫困任务艰巨等问题突出。公共服务、社会保障、安全生产、社会治理等存在薄弱环节。县域经济、开放型经济、非公有制经济和金融服务业仍是发展短板。改革攻坚日益触及深层次体制矛盾和利益调整，经济环境不优等问题不同程度存在，改革举措落地需下更大功夫。四、可行性分析（一）不断提升技术研发实力是巩固行业地位的必要措施公司长期积累已取得了较丰富的研发成果。随着研

29、究领域的不断扩大，公司产品不断往精密化、智能化方向发展，投资项目的建设，将支持公司在相关领域投入更多的人力、物力和财力，进一步提升公司研发实力，加快产品开发速度，持续优化产品结构，满足行业发展和市场竞争的需求，巩固并增强公司在行业内的优势竞争地位，为建设国际一流的研发平台提供充实保障。（二）公司行业地位突出，项目具备实施基础公司自成立之日起就专注于行业领域，已形成了包括自主研发、品牌、质量、管理等在内的一系列核心竞争优势，行业地位突出，为项目的实施提供了良好的条件。在生产方面，公司拥有良好生产管理基础，并且拥有国际先进的生产、检测设备；在技术研发方面，公司系国家高新技术企业，拥有省级企业技术中

30、心，并与科研院所、高校保持着长期的合作关系，已形成了完善的研发体系和创新机制，具备进一步升级改造的条件；在营销网络建设方面，公司通过多年发展已建立了良好的营销服务体系，营销网络拓展具备可复制性。五、行业发展主要任务(一)积极壮大本地企业发挥本地企业特色优势，引导企业在整个产业链中发挥积极的作用，推进企业的入园发展形成产业链的有序衔接和配套支撑，使本地企业进入大企业、大集团的产业链中，形成与大企业、大集团分工协作、专业互补的关联产业集群，挖掘企业增长新动力，形成产业之间协调发展的产业链条，不断增强产业的凝聚力和综合竞争力。(二)强化政策落实，优化产业结构以新型工业化为牵引，加快推进消费升级，开展

31、示范试点，推进新型产业发展，不断扩大应用市场。协调各部门职能部门，出台相应的政策措施，加快结构调整步伐。促进全行业整体素质的提高和经济效益的增长。(三)产业集中区示范创建工程创建以产业链为纽带、资源要素集聚为特征的产业示范基地。到xx年，在区域范围内形成xx个具有较强影响力和配套能力，能主动融入产业发展，推动行业可持续发展的产业示范基地。加强规划协调，选择具有资源和市场优势、产业集聚发展基础好、产业链较为完善的地区，按照“布局合理、特色鲜明、集约高效”的原则，重点发展产业链配套体系。(四)优化发展环境进一步强化服务意识、提高办事效率，努力营造良好的发展环境。健全公平公正的市场规则，突出市场在优

32、化资源配置的决定性作用，最大程度激发企业活力和创造力。创造公平公正的市场机会，加快要素市场体系建设。保障公平公正的市场权利，规范市场经济秩序，切实保护投资者合法权益。六、项目建设的必要性（一）现有产能已无法满足公司业务发展需求作为行业的领先企业，公司已建立良好的品牌形象和较高的市场知名度，产品销售形势良好，产销率超过 100%。预计未来几年公司的销售规模仍将保持快速增长。随着业务发展，公司现有厂房、设备资源已不能满足不断增长的市场需求。公司通过优化生产流程、强化管理等手段，不断挖掘产能潜力，但仍难以从根本上缓解产能不足问题。通过本次项目的建设，公司将有效克服产能不足对公司发展的制约，为公司把握

33、市场机遇奠定基础。（二）公司产品结构升级的需要随着制造业智能化、自动化产业升级，公司产品的性能也需要不断优化升级。公司只有以技术创新和市场开发为驱动，不断研发新产品，提升产品精密化程度，将产品质量水平提升到同类产品的领先水准，提高生产的灵活性和适应性，契合关键零部件国产化的需求，才能在与国外企业的竞争中获得优势，保持公司在领域的国内领先地位。第三章 行业、市场分析一、市场分析1、国际市场情况由于钕铁硼永磁制造和应用发源于日本、美国等发达国家，在钕铁硼永磁开始生产应用之初，全球钕铁硼永磁的生产主要集中在日本、美国与欧洲。国际上知名的钕铁硼永磁生产企业主要有日本的信越化学、日立金属、德国的VAC等

34、。这些发达国家钕铁硼永磁行业呈现高投入、高产值、高利润的特点，其产量优势保持到20世纪末。近年来，由于中国等发展中国家对钕铁硼的需求不断加大，且我国稀土、辅助材料资源丰富，劳动力充足，价格低廉，加之国家产业政策的大力扶持，中国逐渐成为全球钕铁硼永磁的重要生产基地和消费市场。同时，美国、欧洲等发达国家和地区出于成本和利润考虑，逐步调整了产业布局，因此钕铁硼永磁产业的国际格局发生了重大变化。钕铁硼稀土永磁行业专利保护意识较强，目前全球稀土永磁材料的专利主要集中在日本、美国和中国，其中日本专利申请量约占总量的53%，美国约占总量的16%，我国约占10%。当前，日本日立金属仍在美国、欧洲和东南亚等地拥

35、有很多关于烧结钕铁硼的有效专利，对烧结钕铁硼的全球市场形成了一定的技术垄断。如果未获得日立金属专利的授权，产品出口到专利保护区将存在被其控告侵权的风险。2012年8月17日，日本日立金属及其在美国子公司日立金属北卡罗来纳公司依据美国1930年关税法第337条款规定向美国国际贸易委员会（ITC）申请，对包括正海磁材、大地熊、金鸡强磁、美国耐斯特等在内的全球29家钕铁硼生产厂家、贸易商以及最终客户发起“337调查”。日立金属指控上述29家企业非法向美国出口、在美国销售钕铁硼产品，侵犯了其在美国拥有的烧结钕铁硼材料专利权，请求ITC针对这些侵权行为立即展开调查，认定上述企业有违反“337条款”的行为

36、并签发普遍排除令及禁止令，禁止这些企业所有侵犯涉案专利的烧结稀土磁体以及含有侵权烧结稀土磁体的相关产业配件进入美国。最终，26家公司与日立签署了和解协议。截至2016年底，我国约有二百多家钕铁硼永磁生产企业，但仅有8家企业获得了日立金属的专利许可或授权，包括中科三环、京磁材料、银纳金科、宁波韵升、安泰科技、正海磁材、大地熊、金鸡强磁。由于受到专利限制，大部分国内钕铁硼永磁材料生产企业无法向国际市场大规模出口产品。同时，下游客户特别是知名企业出于法律风险的考虑，亦不愿冒险采用无专利授权的钕铁硼磁体或含有钕铁硼磁体的下游产品。因此，我国未获专利授权的钕铁硼厂商给客户研发相关产品往往受到日立金属等相

37、关专利拥有者的干预，从而增加了与下游应用商的合作难度，影响了对下游市场的开拓。2、国内市场情况在我国，钕铁硼永磁材料是一个市场竞争较为充分的行业，行业集中度不高。大部分企业生产规模较小，研发能力较弱，生产工艺落后，自动化生产设备运用较少，产品以中低端产品为主，主要依靠低成本、低价格获得市场空间。行业优势企业通过对国际先进技术的引进、消化、吸收和自主研发，逐步掌握了生产中高端钕铁硼的核心技术，产品质量达到国际先进水平，并且凭借着较高的性价比和完善的技术服务优势，逐步在国内市场占据了主导地位，且不断参与国际市场竞争。近年来由于国家对环保、节能日益重视，陆续出台了多项产业政策和发展规划，大力扶持风力

38、发电、新能源汽车、节能家电及工业节能电机等新兴节能低碳行业的发展。新能源和节能环保技术的快速发展，带动了中高端钕铁硼产品需求的不断增长。缺乏技术创新能力、不能持续开发新技术和新产品的企业已经难以适应行业发展的新要求，面临着较大的生存压力。从竞争发展趋势看，国内钕铁硼永磁市场的竞争主体将逐步集中在竞争实力强、技术水平高的企业之间，行业集中度将有所提高。3、节能减排的产业政策为钕铁硼永磁行业提供广阔的发展空间近年来，由于能源消耗大幅增加、温室气体大量排放以及环境污染日益严重，世界各国对环境保护、低碳排放日益重视，节能环保正在成为影响各国制造业发展的重要因素。根据国家应对气候变化规划2014-202

39、0年（2014年9月19日，发改气候20142347号），到2020年，单位GDP二氧化碳排放量比2005年下降40%-50%，非化石能源占一次能源消费的比重达到15%左右。2012年8月6日，国务院颁布了节能减排“十二五”规划，将电机系统节能作为节能改造工程之一，鼓励采用高效节能电动机、风机等更新淘汰落后耗电设备。节能产品惠民工程要求加大高效节能产品推广力度。民用领域重点推广高效照明产品、节能家用电器、节能与新能源汽车等，商用领域重点推广单元式空调器等，工业领域重点推广高效电动机等，产品能效水平提高10%以上，市场占有率提高到50%以上，“十二五”时期形成1,000亿千瓦时的节电能力。钕铁硼

40、永磁电机具有“节能、高效、小型”的特点，通常来说，节能方面，钕铁硼永磁电机平均节电率高达10%以上，高性能钕铁硼电机节电率可高达15%20%。随着我国经济结构调整和节能减排的推进，钕铁硼永磁电机在VCM、新能源汽车、EPS、工业节能电机、节能家电、节能电梯、风力发电方面的高端应用占比将有很大的提升空间。4、产品结构调整加快，下游市场对产品的性能、质量要求不断提高从下游应用情况来看，目前我国钕铁硼永磁产品主要应用于传统的电声器件、磁吸附、磁选机等中低端领域，而新兴、环保等领域所需的高性能产品占比相对较小。由于节能和新能源市场对磁体矫顽力和磁能积有着更高要求，随着生产和技术水平的提升，钕铁硼永磁材

41、料综合性能不断提高，钕铁硼永磁正在逐步替代其它磁性材料成为主流磁性材料。随着下游行业的结构调整，低端钕铁硼永磁需求将较为平稳，而性能好、质量优的中高端钕铁硼永磁需求量将随之增加，这就要求本行业必须加大研发投入，提高自主创新能力，积极研制更高磁能积、更高矫顽力、更高力学性能且耐高温、耐腐蚀的烧结钕铁硼永磁新材料。行业企业需采用机械化、自动化的先进烧结工艺和热处理设备，不断提高生产效率，提高原材料和能源的利用率，改进磁体表面防护技术，提高钕铁硼的外观和内在质量，紧密围绕客户需求开发出高性价比和环保节能的新品种，满足不同工况条件下对钕铁硼性能的要求。5、产业兼并重组是大势所趋为了遏制行业内的恶性竞争

42、和资源浪费，国家会逐步加大对规模小且工艺落后、能耗大、作业条件恶劣的钕铁硼生产企业淘汰力度。从优化资源配置、减少恶性竞争、提高企业经济效益和社会效益的角度来说，我国钕铁硼永磁行业须进行整合兼并，提升整体竞争力。国家鼓励通过兼并、重组、股份制改造等方式，支持行业优势企业跨区域兼并重组，做大做强，建立和规范行业秩序，逐步形成若干家知名度高、自主研发能力强、生产技术水平高的钕铁硼永磁企业，成为我国钕铁硼永磁产业的支柱力量。6、加强废旧钕铁硼回收再利用，促进稀土行业持续健康发展尽管我国钕铁硼产业近年来得到了快速发展，但生产工艺整体水平相对落后，从最初的原材料到最终成品，整个生产过程中往往会产生一定的废

43、料。除了生产过程中产生的废料外，每年还有大量的钕铁硼电机等成品报废。废旧钕铁硼磁体稀土成分含量高、杂质少，同时，这些废旧钕铁硼磁体很好的保持着烧结钕铁硼固有的成分、结构乃至良好的磁性能，具有很高的利用价值。为避免造成资源的浪费、环境的污染破坏，我国应加快研发废弃钕铁硼材料的回收利用技术，这既可以获得可观的经济效益，也符合国家发展循环经济的政策要求。二、行业发展及市场前景分析1、技术和人才的壁垒烧结钕铁硼永磁行业属于典型的技术和人才密集型行业，其生产过程涉及熔炼、制粉、成型、烧结、加工及表面处理等众多环节以及多项关键工艺和技术。钕铁硼配方组成的设计、生产设备的改进、系统流程的优化和工艺过程的监控

44、是生产优质钕铁硼产品的关键。企业不仅需要在研发环节经过大量的试验和反复的论证，还需要在生产过程中不断地进行技术改进以提高产品的质量和性能。下游行业如工业电机、汽车、家电等行业的节能降耗要求不断提高，也对钕铁硼的磁性能提出了更高要求。因此要维持企业的生存发展，具备持续的产品开发能力，拥有科学的配方和先进制造工艺才能适应市场的竞争需要。与之相配套的是企业必须拥有一批较高产品开发能力、制造能力的科研、技工队伍，而技术人才的培养及相关工艺技术的掌握需要长时间的积累，因此本行业具备较高的技术及人才壁垒。2、市场壁垒作为重要功能性材料，钕铁硼永磁材料的质量对用户最终产品的性能及品质影响重大。下游优质客户大

45、多为知名企业或为知名企业的产品配件供应商，这些企业对原材料供应商的选择有着严格的控制程序，从前期接洽到质量体系评审、样品检测、小批量试用再到批量供货、最后形成稳定的战略合作关系，需要一个很长的业务磨合和产品技术认证过程。这就要求为上述厂商提供配套服务的企业必须具备优秀的技术和良好的产品生产、控制体系，否则很难通过严格的筛选并进入其采购体系。下游客户为保持其产品性能的稳定性，在选定磁性材料供应商并经长期合作认可后，通常不会轻易更换，甚至会产生一定程度的依赖。3、规模和资金壁垒本行业属于典型的资金密集型行业，企业必须具备一定的生产规模才能体现规模经济效应，才能有较强的市场竞争力，而达到较大的生产规

46、模，一次性固定资产投入较高。新进入者必须建成高起点、大规模的专业化生产装置才可立足，这就需要在制造、试验及检测设备等方面进行大量投入。生产所需的钕、镨钕及镝铁等主要原材料价格高，波动较大，企业需要可以随时采购原材料或储备一定量的原材料以应对原材料价格波动幅度较大的风险，这要求企业具备相当的资金实力。下游高端客户往往凭借其良好的市场形象和较强的市场控制能力，要求原料供应商提供较长时间的货款回笼期，导致企业生产经营周转所需流动资金进一步加大。综上，本行业具有较高的规模和资金壁垒。4、专利壁垒以日本日立金属为代表的国际领先企业掌握了多项钕铁硼专利，如果未获得日立金属专利的授权，产品出口到欧美、日韩及

47、东南亚等专利保护区，将存在被其控告侵权的风险。受到专利的影响，大部分国内钕铁硼永磁材料生产企业无法直接向国际市场大规模出口产品。同时，下游客户特别是知名企业出于法律风险的考虑，亦不愿冒险采用无专利授权的钕铁硼磁体及其组件。截至目前，虽然我国有二百多家钕铁硼生产企业，但仅有8家企业获得了专利许可或授权。5、有利因素（1）国家产业政策大力支持2013年2月，国家发改委发布的产业结构调整指导目录（2011年本）（2013年修订）将“高性能稀土磁性材料”列入鼓励类发展产业，还有其他国家多项产业政策大力支持稀土永磁材料行业的发展。（2）下游行业节能减排要求的提高有效带动本行业的发展为实现可持续发展，应对

48、全球气候变化，根据国务院的批复，国家发改委于2014年9月19日出台了国家应对气候变化规划（2014-2020年）。规划指出“到2020年，实现单位国内生产总值二氧化碳排放比2005年下降40%-45%，非化石能源占一次能源消费的比重达到15%左右”，这对我国在改善能源结构、发展再生能源、提高效率、节能减排、倡导低碳生活等方面提出了新的要求。钕铁硼永磁材料在新能源和节能环保行业，如新能源汽车、变频家电、节能电梯、风力发电、其它节能电机等领域有广泛的运用，对国家实现产业结构升级和节能减排目标意义重大，钕铁硼永磁材料具有广阔的市场发展空间。（3）全球范围内钕铁硼产业转移及结构升级带来的新机遇由于中

49、国具有丰富的稀土原料资源、较好的制造业基础、相对廉价的劳动力和巨大的应用市场，美国、欧洲及日本等发达国家先进钕铁硼永磁生产技术和管理经验逐步引入国内，带动了本土生产企业的快速发展，中国已成为世界钕铁硼磁体的生产和消费大国。经过多年持续的努力，我国钕铁硼行业技术水平持续提高，少数生产企业的高端产品已达到国际先进技术水平。但是，我国稀土永磁材料大多数仍为中低端产品，产品附加值低，高性能稀土永磁材料生产规模较小，需要加大力度推进产业结构升级。产业结构的升级为钕铁硼永磁产业带来了良好的发展机遇。（4）原材料供应优势明显稀土是生产钕铁硼永磁材料的关键原材料。中国拥有较为丰富的稀土资源，矿种和稀土元素齐全

50、，稀土品位高，为钕铁硼永磁材料行业的发展奠定了坚实的基础。6、不利因素（1）行业整体技术水平不高，集中度较低我国烧结钕铁硼永磁材料行业通过多年的经验积累和技术攻关，具备了一定的技术研发实力。但是，行业整体技术水平仍然偏低，关键核心生产设备仍需进口，产品质量与性能整体与国外先进水平还存在一定差距，行业技术创新能力有待进一步提高。虽然我国钕铁硼永磁行业规模全球领先，但大多数企业生产规模小，行业集中度低，行业整合势在必行。（2）融资渠道单一制约行业发展行业内企业资金来源主要为企业留存收益的滚动投入和银行间接融资，融资渠道单一，导致资金短缺，难以保证企业规模的增长，也难以适应新技术、新产品研发的需求。

51、第四章 公司组建方案一、公司经营宗旨依据有关法律、法规，自主开展各项业务，务实创新，开拓进取，不断提高产品质量和服务质量，改善经营管理，促进企业持续、稳定、健康发展，努力实现股东利益的最大化，促进行业的快速发展。二、公司的目标、主要职责（一）目标近期目标：深化企业改革，加快结构调整，优化资源配置，加强企业管理，建立现代企业制度；精干主业，分离辅业，增强企业市场竞争力，加快发展；提高企业经济效益，完善管理制度及运营网络。远期目标：探索模式创新、制度创新、管理创新的产业发展新思路。坚持发展自主品牌，提升企业核心竞争力。此外，面向国际、国内两个市场，优化资源配置，实施多元化战略，向产业集团化发展，力

52、争利用3-5年的时间把公司建设成具有先进管理水平和较强市场竞争实力的大型企业集团。（二）主要职责1、执行国家法律、法规和产业政策，在国家宏观调控和行业监管下，以市场需求为导向，依法自主经营。2、根据国家和地方产业政策、烧结钕铁硼行业发展规划和市场需求，制定并组织实施公司的发展战略、中长期发展规划、年度计划和重大经营决策。3、深化企业改革，加快结构调整，转换企业经营机制，建立现代企业制度，强化内部管理，促进企业可持续发展。4、指导和加强企业思想政治工作和精神文明建设，统一管理公司的名称、商标、商誉等无形资产，搞好公司企业文化建设。5、在保证股东企业合法权益和自身发展需要的前提下，公司可依照公司法

53、等有关规定，集中资产收益，用于再投入和结构调整。三、公司组建方式xxx有限责任公司主要由xxx投资管理公司和xx集团有限公司共同出资成立。其中：xxx投资管理公司出资385.00万元，占xxx有限责任公司50%股份；xx集团有限公司出资385万元，占xxx有限责任公司50%股份。object Object四、公司管理体制xxx有限责任公司实行董事会领导下的总经理负责制，各部门按其规定的职能范围，履行各自的管理服务职能，而且直接对总经理负责；公司建立完善的营销、供应、生产和品质管理体系，确立各部门相应的经济责任目标，加强产品质量和定额目标管理，确保公司生产经营正常、有效、稳定、安全、持续运行，有

54、力促进企业的高效、健康、快速发展。总经理的主要职责如下：1、全面领导企业的日常工作；对企业的产品质量负责；向本公司职工传达满足顾客和法律法规要求的重要性；2、制定并正式批准颁布本公司的质量方针和质量目标，采取有效措施，保证各级人员理解质量方针并坚持贯彻执行；3、负责策划、建立本公司的质量管理体系，批准发布本公司的质量手册；4、明确所有与质量有关的职能部门和人员的职责权限和相互关系；5、确保质量管理体系运行所必要的资源配备；6、任命管理者代表，并为其有效开展工作提供支持；7、定期组织并主持对质量管理体系的管理评审，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。五、部门职责及权限（一）综合管理部1、协助管

55、理者代表组织建立文件化质量体系，并使其有效运行和持续改进。2、协助管理者代表，组织内部质量管理体系审核。3、负责本公司文件（包括记录）的管理和控制。4、负责本公司员工培训的管理，制订并实施员工培训计划。5、参与识别并确定为实现产品符合性所需的工作环境，并对工作环境中与产品符合性有关的条件加以管理。（二）财务部1、参与制定本公司财务制度及相应的实施细则。2、参与本公司的工程项目可信性研究和项目评估中的财务分析工作。3、负责董事会及总经理所需的财务数据资料的整理编报。4、负责对财务工作有关的外部及政府部门，如税务局、财政局、银行、会计事务所等联络、沟通工作。5、负责资金管理、调度。编制月、季、年度

56、财务情况说明分析，向公司领导报告公司经营情况。6、负责销售统计、复核工作，每月负责编制销售应收款报表，并督促销售部及时催交楼款。负责销售楼款的收款工作，并及时送交银行。7、负责每月转账凭证的编制，汇总所有的记账凭证。8、负责公司总长及所有明细分类账的记账、结账、核对，每月5日前完成会计报表的编制，并及时清理应收、应付款项。9、协助出纳做好楼款的收款工作，并配合销售部门做好销售分析工作。10、负责公司全年的会计报表、帐薄装订及会计资料保管工作。11、负责银行财务管理，负责支票等有关结算凭证的购买、领用及保管，办理银行收付业务。12、负责先进管理，审核收付原始凭证。13、负责编制银行收付凭证、现金

57、收付凭证，登记银行存款及现金日记账，月末与银行对账单和对银行存款余额，并编制余额调节表。14、负责公司员工工资的发放工作，现金收付工作。（三）投资发展部1、调查、搜集、整理有关市场信息，并提出投资建议。2、拟定公司年度投资计划及中长期投资计划。3、负责投资项目的储备、筛选、投资项目的可行性研究工作。4、负责经董事会批准的投资项目的筹建工作。5、按照国家产业政策，负责公司产业结构、投资结构的调整。6、及时完成领导交办的其他事项。（四）销售部1、协助总经理制定和分解年度销售目标和销售成本控制指标，并负责具体落实。2、依据公司年度销售指标，明确营销策略，制定营销计划和拓展销售网络，并对任务进行分解，策划组织实施销售工作，确保实现预期目标。3、负责收集市场信息，分析市场动向、销售动态、市场竞争发展状况等，并定期将信息报送商务发展部。4、负责按产品销售合同规定收款和催收，并将相关收款情况报送商务发展部。5、定期不定期走访客户，整理和归纳客户资料，掌握客户情况，进行有效的客户管理。6、制定并组织填写