保险兼业代理机构办事指南.

1、保险兼业代理机构办事指南 一、申报方式 （一）金融、邮政机构办理资格申请、事项变更、许可 证有效期延续、许可证补发和资格终止等事项，应由法人机 构或者北京市级分支机构向北京保监局申报，并通过保险兼 业 代 理 管 理 信 息 系 统 （ 以 下 简 称 “信 息 系 统 ”， 网 址 ： http:/ ）提交相关的电子数据。 （二）金融、 邮政机构以外其他机构 （以下简称“其他机 构”）办理除资格申请外的申报事项，应委托拟建立或者存在 代理关系的保险公司通过北京保险行业协会 （以下简称“行业 协会”）向北京保监局申报，并由行业协会通过信息系统提交 相关的电子数据。保险公司应指导相关机构准备申报

2、材料。 二、资格申请 金融、邮政机构申请保险兼业代理资格的，应登录信息 系统录入相关电子数据，并向北京保监局提交下列材料： 1. 关于申请保险兼业代理资格的请示（附件1）； 2. 保险兼业代理资格申请表 （附件 2）； 3. 工商营业执照副本复印件； 4. 组织机构代码证副本复印件。 三、名称或地址变更报告 （一）金融、邮政机构申请变更名称、地址的，应登录 信息系统录入相关电子数据，并向北京保监局提交下列材 料： 1. 关于办理变更事项的报告（附件4 ）； 2. 变更后的工商营业执照副本复印件； 3. 变更后的组织机构代码证副本复印件。 （二）其他机构变更名称、地址的，应向保险公司提交 下列材

3、料： 1. 保险兼业代理机构事项变更表 （附件 5）； 2. 变更后的工商营业执照副本复印件； 3. 变更后的组织机构代码证副本复印件。 （三）保险公司收到其他机构变更名称、 地址的材料后， 应核对整理并提交行业协会，同时报送保险公司代为申报 清单（附件 3 ）。 （四）行业协会应在收到保险公司提交材料后 5 个工作 日内，登录信息系统录入相关电子数据，并向北京保监局报 送下列材料： 1. 关于代为办理变更事项的报告（附件6）； 2. 机构的工商营业执照副本复印件； 3. 机构的组织机构代码证副本复印件。 四、代理险种变更申请 （一）其他机构需变更代理险种的，应向保险公司提交 下列材料： 1.

4、 保险兼业代理机构事项变更表 （附件 5）； 2. 工商营业执照副本复印件。 （二）保险公司收到其他机构变更代理险种的材料后， 应核对整理并提交行业协会，同时报送保险公司代为申报 清单（附件 3 ）。 （三）行业协会应在收到保险公司提交材料后 5 个工作 日内，登录信息系统录入相关电子数据，并向北京保监局报 送下列材料： 1.关于代为办理变更代理险种的请示（附件7 ）； 2.机构的工商营业执照副本复印件。 五、延续许可证有效期申请 （一）金融、邮政机构申请延续许可证有效期的，应登 录信息系统录入相关电子数据，并向北京保监局提交下列材 料： 1.关于申请延续许可证有效期的请示（附件8 ）； 2.

5、保险兼业代理业务许可证延续申请表 （附件 9 ）。 （二）其他机构申请延续的，应向所委托的保险公司提 交保险兼业代理业务许可证延续申请表 （附件 9 ）。 （三）保险公司收到其他机构申请延续材料后，应核对 整理并提交行业协会，同时报送保险公司代为申报清单 （附件 3 ）。 （四）行业协会应在收到保险公司提交材料后 5 个工作 日内，登录信息系统录入相关电子数据，并向北京保监局报 送下列材料： 1.关于代为申请延续许可证有效期的请示（附件10 ）； 2.申请延续有效期申请机构清单（附件 11 ）。 六、补发许可证报告 （一）金融、邮政机构补发许可证的，应向北京保监局 提交下列材料和电子数据： 1

6、.关于补发许可证的报告（附件 12 ）； 2.登载遗失声明的报纸原件。 二）其他机构补发许可证的，应向保险公司提交以下 材料： 1.保险兼业代理业务许可证补发报告表 （附件 13 ）； 2.登载遗失声明的报纸原件。 （三）保险公司收到其他机构申请延续材料后，应核对 整理并提交行业协会，同时报送保险公司代为申报清单 （附件 3 ）。 （四）行业协会应在收到保险公司提交材料后 5 个工作 日内，登录信息系统录入相关电子数据，并向北京保监局报 送下列材料： 1.关于代为办理补发许可证的报告（附件14 ）； 3. 机构登载遗失声明的报纸原件。 七、终止资格 保险兼业代理机构在发生合并或撤销、 解散等事

7、宜不再 具备保险兼业代理资格条件或主动终止从事保险兼业代理 活动的，应向北京保监局提交以下材料： （一）关于终止保险兼业代理资格的报告（附件15 ）； （二）许可证原件。 八、其他事项 （一）许可证由北京保监局统一打印。 （二）金融、邮政机构许可证由其法人机构或北京市级 分支机构从北京保监局领取。其他机构许可证由行业协会从 北京保监局领取后交代为申报保险公司向相关保险兼业代 理机构发放。 （三）保险兼业代理机构因名称或地址变更、代理险种 变更、延续许可证有效期等事项，需要重新打印许可证的， 在向北京保监局领取新许可证的同时，应交回原许可证。 （四）行业协会应妥善保管保险公司提交的申报材料， 保

8、管期限自申报之日起不得少于 3 年。 5 附件 1： 关于申请保险兼业代理资格的请示 北京保监局： 根据保险兼业代理监管规定和文件要求，现向贵局提交 （XX机构或XX等XX家机构）的保险兼业代理资格申请材料， 相关机构电子数据已录入保险兼业代理管理信息系统。 妥否，请示。 联系人： 电话： 申请机构名称： （公章） 年月日 附件2 : 保险兼业代理资格申请表 申请机构基本情况 机构规范全称 注册资本 法定代表人/ 负责人 成立日期 营业执照编号 组织机构编码号 注册地址 工商营业执照记载 的经营范围 从事保险代理业务活动的情况说明 代理业务人员数 持证人员数 具备的开展保险 代理业务便利条 件

9、说明 计算机软硬件配 备情况说明 其他： 本机构保证填报内容属实，申报材料真实有效。 （盖章） 年月日 注：1.本表由申请资格机构采取机打方式填写，并加盖本机构印章；2.货币单位为万元；3. 说明文字较多时，可扩展表格。 保险公司代为申报清单 北京保险行业协会: 我公司近期收到（XX机构或XX等XX家机构）提交的（口 名称或地址变更报告/ 代理险种变更申请/ 延续许可证有效 期申请/补发许可证报告）材料。我公司已对相关机构及材 料进行初审，现提交协会代为申报。 此次申报机构清单如下: 序号 机构全称 （可增行增页） 保险公司联系人: 电话： 保险公司名称: 年 月曰 关于办理变更事项的报告 北

10、京保监局: 根据保险兼业代理监管规定和文件要求，现向贵局 提交（XX机构或XX等XX家机构）的名称（或地址）变更 事项申报材料，相关机构电子数据已录入保险兼业代理 管理信息系统。 特此报告 联系人: 电话： 申请机构名称: 年 月曰 保险兼业代理机构事项变更表 更险种与主业的相关性说明”和“其他”中的第 2项；4.说明文字较多时，可扩展表格。 基本情况 机构规范全称 注册地址 注册资本/营运资金 变更事项 变更事项名称名称营业场所代理险种 变更 内容 说明 变更前情况 变更后情况 变更险种与 主业的相关 性说明 其他： 1. 本机构保证变更内容属实，申报材料真实有效。 2. 本机构同意委托（拟

11、委托保险公司全称）及北京保险行业协 会代为办理名称变更/ 主业营业场所变更/ 代理险种变更事项，同意通过 （拟委托保险公司全称）及北京保险行业协会呈报有关材料及领取许可证。 （盖章） 年 月曰 注：1.本表应机打填写，并加盖单位印章；2.货币单位为万元；3.银邮机构无需填写“变 关于代为办理变更事项的报告 北京保监局： 根据保险兼业代理监管规定和文件要求，现代为（X _ X机构或XX等XX家机构提交名称（或地址）变更事项申 报材料，相关机构电子数据已录入保险兼业代理管理信 息系统。 特此报告 协会联系人： 电话： 北京保险行业协会 年 月曰 11 附件7 : 关于代为办理变更代理险种的请示 北

12、京保监局： 根据保险兼业代理监管规定和文件要求，现代为（X _ X机构或XX等XX家机构提交申请变更代理险种的申报材 料，相关机构电子数据已录入保险兼业代理管理信息系 统。 妥否，请示。 联系人： 电话： 北京保险行业协会 （盖章） 年 月曰 20 附件8 : 关于申请延续许可证有效期的请示 （文号） 北京保监局： 根据保险兼业代理监管规定和文件要求，现向贵局 提交（XX机构或XX等XX家机构）申请延续许可证有效期 的申报材料，相关电子数据已录入保险兼业代理管理信 息系统。 妥否，请示。 联系人： 电话： 申请机构名称： （盖章） 年 月曰 附件9 : 保险兼业代理业务许可证延续申请表 机构规

13、范全称 注册地址 注册资本/营运资金 法定代表人/负责人 前3年主营业务开展 情况说明（包括每年 的主业收入、利润 等） 前3年内本机构代理 是否曾受到行政处罚: 是 否 保险业务受到保险 监管、工商、税务等 部门的监督检查的 情况说明 具体违规事由及整改情况说明： 其他： 1. 本机构保证相关说明内容属实，申报材料真实有效。 2. 本机构同意委托（拟委托保险公司全称）及北京保险行业 协会代为办理申请延续许可证有效期，冋意通过（拟委托保险 r t r fait t _ra . 、/ t r 、r,、r r 公 司全称）及北京保1险行业协会呈报有天材料及领取许可证。 （盖章） 年月日 注：1.本

14、表由申请机构机打填写，并加盖本机构印章； 2.货币单位为万元；3.银邮机构无需 填写“其他”中的第2项；4.说明文字较多时，可扩展表格。 附件10: 关于代为申请延续许可证有效期的请示 北京保监局： 根据保险兼业代理监管规定和文件要求，现代为（X X机构或XX等XX家机构提交申请延续许可证有效期的申 报材料，相关机构电子数据已录入保险兼业代理管理信 息系统。 妥否，请示。 协会联系人： 电话： 北京保险行业协会 （盖章） 年 月曰 附件11: 申请延续有效期申请机构清单 序号 组织机构代码 机构名称 有效期截止日期 （可增行增页） 附件12 : 关于补发许可证的报告 北京保监局: 我单位（或我

15、单位下属XX等XX家分支机构）因（原 因）遗失（或损毁）许可证。根据保险兼业代理监管规 定和文件要求，现向贵局提交（XX机构或XX等XX家机构） 补发许可证的报告材料，相关电子数据已录入保险兼业 代理管理信息系统。我单位将进一步加强日常管理，妥 善保管许可证。 特此报告 联系人: 电话： 申报机构名称: 年 月曰 附件13 : 保险兼业代理业务许可证补发报告表 机构规范全称 注册地址 是否在中国保监会指定报纸登载遗失声明是否 其他： 1. 本机构保证相关说明内容属实，申报材料真实有效。本机构将加强许可证管理，防止 此类事件再次发生。 2. 本机构同意委托（拟委托保险公司全称）及北京保险行业 协会代为办理许可证补发手续，同意通过（拟委托保险公司全 称）及北京保险行业协会呈报有关材料及领取许可证。 （盖章） 年月日 代为申报保险公司： 我公司已初审该机构补发申报材料（含登载遗失声明的报纸原件），现向北京保险行 业协会提交。 保险公司名称： （盖章） 年月日 注：1.本表由申报机构机打填写，并加盖本机构印章；2.银邮机构无需填写“其他” 中的第2项及“代为申报保险公司”部分； 3.其他机构申报补发的，代为申报保险公司需确 认盖章。 附件14 : 关于代为办理补发许可证的报告 北京保监局： XX等XX家机构不慎遗失（或损毁）许可证。