《证券交易》模拟试卷二

1、证券交易模拟试卷二一、单项选择题（在下列选项中，选择一个最符合题意的，每题0.5分，共30分）1. 根据上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布的关于沪市股票上网发行资金申购的补充通知和关于深市新股资金申购上网发行的补充通知的规定，对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按询价区间的（ ）进行申购。 a. 下限 b. 上限 c. 中间价 d. 任意价2. 债券质押式回购报价为（ ）。a. “每百元资金到期年收益” b. “每百元面值的价格”c. “每百元面值债券到期购回价格” d. “每百元票面收益率”3. 融资融券业务，是指（ ）向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上

2、市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。a. 证券公司 b. 商业银行 c. 登记结算公司 d. 客户交易对方4. 根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的a股现金红利派发除息日为（ ）。 a. t+2日 b. t+3日 c. t+4日 d. t+5日5. 证券公司自营买卖业务的特点之一是（ ）。a. 交易的无风险性 b. 收益的稳定性 c. 决策的自主性 d. 数量的不变性6. 下面的（ ）不属于证券交易特征。 a. 安全性 b. 流动性 c. 收益性 d. 风险性7. 在债券回购业务中，正回购方是指在债券回购交易中（ ）的一方。a. 融入资金、享有债券质权 b. 融入资金、出质债券c

3、. 融出资金、出质债券 d. 融出资金、享有债券质权8. （ ）的具体做法是以账户划转的方式在投资者或账户之间的转移，并相应更改股东名册或债权人名册。 a. 发行登记 b. 送股登记 c. 变更登记 d. 退出登记9. （ ）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。 a. 发行日交收 b. 会计日交收 c. 随时交收 d. 滚动交收10.（ ）负责融资融券业务的具体管理和运作，制订融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。a. 董事会 b. 业务决策机构 c. 业务执行部门 d. 分支机构负责人11.

4、 买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合（ ）条件的申报为有效申报。 a. 申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的120%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%b. 申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的80%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70% c. 申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的140%且不低于该平均数的60%d.

5、 申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%12. 申请设立证券营业部的证券公司应当在近（ ）没有因违法违规受到中国证监会的处罚。 a. 半年 b. 1年 c. 2年 d. 3年13. 证券公司自营股票规模不得超过净资本的（ ）。a. 50% b. 60% c. 80% d. 100%14. 以资融券者在回购交易开始时，其申报买卖部位为（ ）。a. 买入（s） b. 买入（b） c. 卖出（s） d. 卖出（b）15. （ ）由证券公司、资产托管机构与单个客户三方签署。a.

6、集合资产管理合同 b. 专项资产管理合同 c. 一般资产管理合同 d. 定向资产管理合同16. 根据现行有关部门制度规定，对于上海证券交易所上市的a股送股日程安排，若公告刊登日为t日，股权登记日为（ ）。 a. t+2日 b. t+3日 c. t+4日 d. t+5日17. 对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统的要点有：申报（ ）代表弃权。 a. 0股 b. 1股 c. 2股 d. 3股18. 根据中国结算上海分公司的清算和交收模式，资金交收（ ）。 a. 先满足一级市场交收，后满足二级市场交收b. 先满足二级市场交收，后满足一级市场交收 c. 同时满足一级市场和二级市场交收d.

7、由结算参与人选择满足一级市场和二级市场交收次序19. 可转债转换成发行公司股票的股份数的计算公式是（ ）。 a. 可转债转换股份数（股）=（转债手数100）/当次转股初始价格b. 可转债转换股份数（股）=（转债手数1000）/当时相关股价c. 可转债转换股份数（股）=（转债手数10000）/当次转股初始价格d. 可转债转换股份数（股）=（转债手数1000）/当次转股初始价格20. 客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户（ ）。a. 可以有多个 b. 一般有2个 c. 至少有1个 d. 只能有1个21. 证券公司等机构受理司法扣划要求后，应当对相关证券实施交易冻结，并在协助司法扣划的（

8、 ）将协助司法扣划的相关数据发送证券登记结算公司。a. 当日 b. 次日 c. 第三日 d. 当月末22. 在中国金融期货交易所，交易指令每次最小下单数量为1手，市价指令每次最大下单数量为（ ）。a. 50手 b. 100手 c. 200手 d. 500手23. 内幕信息的知情人不包括（ ）。a. 发行人的高级管理人员 b. 持有公司3%股份的股东c. 发行人控股的公司 d. 保荐人24. 在下列国债质押式回购交易品种中，（ ）不属于目前深圳证券交易所的品种。a. 3天 b. 5天 c. 7天 d. 91天 25. 在上海证券交易所，相对于a股的过户费，b股的这项费用称为（ ）。 a. 过户费

9、 b. 结算费 c. 手续费 d. 清偿费26. 按我国现行的做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必须签订（ ）。 a. 证券交易委托规则b. 网上买卖规则c. 证券交易委托代理协议书d. 证券全权买卖协议书27. 对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司将按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息，并按每日透支金额的（ ）向结算参与人收取罚息。 a. 0.1 b. 0.5 c. 1 d. 1.528. 充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按规定的折算率进行折算，其中，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（ ）。a. 70% b. 8

10、0% c. 90% d. 100%29. a股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、（ ）、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。a. 特殊机构证券账户 b. 交易所证券账户 c. 一般机构证券账户 d. 国有企业证券账户30. 企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户，单个企业年金计划最多可开立（ ）个证券账户，经中国证监会与劳动和社会保障部另行批准的除外。 a. 3 b. 5 c. 10 d. 1531. 投资者证券账户卡毁损或遗失，可向（ ）申请挂失与补办或更换证券账户卡。 a. 登记结算公司代理机构 b. 证券交易所 c. 上市公司 d. 清算银行32. 证券自营业务原始凭证及有关业务

11、文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（ ）。a. 5年 b. 10年 c. 20年 d. 30年33. 证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（ ）内使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。a. 1年 b. 6个月 c. 5个月 d. 3个月34. 境内证券经营机构要取得b股席位，须取得（ ）颁发的外汇经营许可证。 a. 中国银行 b. 证券交易所 c. 中国证监会 d. 国家外汇管理局35. 交易参与人应当通过在上海证券交易所申请开设的参与者（ ）进行证券交易。a. 资金账户 b. 交易业务单元 c. 管理权限 d. 经营证书36. 机房应配备不

12、间断电源设备，其容量应保证机房设备和关键交易设备在断电情况下维持到后备电源供电。无备用发电机时，不间断电源设备应能够持续供电（ ）以上。 a. 4小时 b. 2小时 c. 3小时 d. 5小时37. 关于开放式基金场内认购，投资者对基金份额的认购申报要采用（ ）方式。 a. 市值认购 b. 现金认购 c. 信用方式 d. 金额认购38. 证券公司应当在按规定每月向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务的情况，其中包括：对全体客户和前（ ）客户的融资、融券余额。a. 3名 b. 5名 c. 8名 d. 10名39. 根据上海证券交易所买断式回购业务基本规则，国债买断式回

13、购交易的申报价格按（ ）进行申报。a. 每百元面值债券到期购回价（全价） b. 每百元面值债券到期购回价（净价）c. 每手债券到期购回价（全价） d. 每手债券到期购回价（净价）40. 根据金融期货交易所现行制度规定，收市前（ ）内，不设熔断机制。a. 10分钟 b. 20分钟 c. 30分钟 d. 40分钟41. 按照深圳市场结算模式，若t为交易当日，那么在（ ），中国结算深圳分公司向各结算参与人发送资金结算明细数据。 a. t日开市前 b. t+1日开市后 c. t+1日开市前 d. t+2日开市前42. 根据上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则的规定，（ ）。a. 当日申购的基

14、金份额，同日不可以卖出 b. 当日申购的基金份额，同日可以赎回c. 当日买入的基金份额，同日可以卖出 d. 当日买入的基金份额，同日可以赎回43. 申请在证券交易所上市的权证，其标的证券为股票的，标的股票在申请上市之日应符合的条件之一是：最近20个交易日流通股份市值不低于（ ）。 a. 20亿元 b. 30亿元 c. 50亿元 d. 100亿元44. 投资者在原托管证券营业部申请办理转托管，营业部报盘至证券交易所，证券交易所在当天（t日）进行处理，并将处理结果传送给转出证券营业部和转入证券营业部。投资者于（ ）就可以在转入证券营业部（新的托管证券营业部）卖出证券。a. 当天 b. 第三个交易日

15、 c. 第二个交易日 d. 第四个交易日45. 根据深圳证券交易所交易规则的规定，债券和债券质押式回购竞价交易单笔申报最大数量应当不超过（ ）。a. 1万张 b. 5万张 c. 10万张 d. 100万张46. 有甲、乙、丙投资者三人，均申报买入同一股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买入价11.30元，时间10:25；乙的买入价11.40元，时间10:30；丙的买入价11.40元，时间10:25。那么这三位投资者交易的优先顺序为：（ ）。a. 乙、甲、丙 b. 甲、丙、乙 c. 甲、乙、丙 d. 丙、乙、甲47. 按照（ ）划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生

16、工具的交易。 a. 交易对象的品种 b. 交易规模 c. 交易场所 d. 交易性质48. 按权证行权所买卖的标的股票来源不同，可以把权证分为（ ）。 a. 认购权证和认沽权证 b. 美式权证和欧式权证 c. 认股权证和备兑权证 d. 看涨权证和看跌权证49. 在我国证券交易所市场，根据现行制度规定，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（ ）。a. 25% b. 20% c. 15% d. 10%50. 在申报价格最小变动单位方面，目前规定：基金申报价格最小变动单位为（ ）。a. 0.1元人民币 b. 0.01元人民币 c. 0.001元人民币 d. 0.0

17、05元人民币51. 中小企业板上市公司出现下列情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示：连续（ ）交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值。a. 40个 b. 30个 c. 20个 d. 10个52. 对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的（ ）时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。a. 20% b. 25% c. 30% d. 35%53. 现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的（ ）以上，证券交易所要实行临时停市。a. 5% b. 10% c. 15% d. 20%54. 证券营业部接受投资者委

18、托后的申报原则是（ ）。a. 价格优先、时间优先 b. 价格优先、客户优先c. 时间优先、客户优先 d. 数量优先、客户优先55. 信用交易是投资者通过交付保证金取得（ ）信用而进行的交易。 a. 政府 b. 经纪人 c. 交易对手 d. 证券交易所56. 深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日（ ）为收盘集合竞价时间。a. 14:59至15:00 b. 14:58至15:00 c. 14:57至15:00 d. 15:00至15:0157. 某股票即时揭示的最低5笔卖出申报价格分别为15.60元、15.55元、15.50元、15.40元和15.35元，申报数量都为1000股。若此

19、时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.55元，数量也为1000股，则成交价应为（ ）。a. 15.55元 b. 15.50元 c. 15.45元 d. 15.35元58. 关于我国证券交易所，下列（ ）不属于其职能。 a. 提供证券交易的场所和设施 b. 对会员进行监管 c. 管理和公布市场信息 d. 发布对证券价格进行预测的文字和资料59. 对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额：日换手率达到20%的前（ ）股票（基金）。a. 7只 b.

20、5只 c. 3只 d. 2只60. 境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件之一是：依法设立且满（ ）。 a. 半年 b. 1年 c. 1年半 d. 2年二、不定项选择题（在下列选项中，选择一个或几个符合题意的选项，每题1分，共40分）1. 证券交易结算资金账户用于投资者证券交易的（ ）。a. 资金清算 b. 记录资金的币种 c. 记录资金的余额 d. 记录资金的变动情况2. 以下选项中符合上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法的是（ ）。 a. 每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍b. 申购数量最高不得超过当次

21、社会公众股上网发行数量或者99999.9万股c. 同一证券账户的多次申购委托除第一次申购外，均视为无效申购d. 新股申购一经确认，不得撤销3. 中国证监会及其派出机构依法对违反有关规定的证券公司处罚的权利有（ ）。a. 警告 b. 罚款 c. 暂停其从事证券业务 d. 撤销其证券营业许可证4. 证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括（ ）。a. 经营证券经纪业务已满2年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司b. 公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险c. 公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且

22、不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形d. 财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上5. 根据上海证券交易所分红派息操作流程规定，若设公告刊登日为t日，下面符合b股现金红利派发日程安排的有（ ）。a. 向交易所提交公告申请日为t-1日前 b. 最后交易日为t+3日c. 权益登记日为t+5日 d. 现金红利发放日为t+11日6. 基金申请在深圳证券交易所上市应当具备的条件包括（ ）。 a. 基金的募集符合中华人民共和国证券投资基金法的规定 b. 募集金额不少于2亿人民币 c. 持有人不少于1000人 d. 持有人不超过1000人

23、7. 证券营业部的业务差错，按导致差错的直接原因，一般分为（ ）。a. 管理性差错 b. 技术性差错 c. 事故性差错 d. 责任性差错 8. 在集合资产管理计划中，客户承担的义务不包括（ ）。a. 安全保管集合资产管理计划资产 b. 按合同约定承担投资风险c. 保证委托资产来源及用途的合法性 d. 按合同约定支付管理费9. 下列质押式国债回购交易品种中，（ ）属于目前上海证券交易所的品种。a. 1天 b. 3天 c. 7天 d. 91天 10. 非上市证券自营买卖的实现方式包括（ ）。a. 柜台自营买卖 b. 股票包销 c. 配股 d. 股票代销11. 在我国，强调证券交易公开原则有许多内容

24、，其中包括（ ）。a. 对股票上市的股份公司，其财务报表资料必须依法及时向社会公开b. 对股票上市的股份公司，其经营状况必须依法及时向社会公开c. 股份公司的一些重大事项必须及时向社会公布d. 股份公司其职工学历组成必须公布12. 开立证券账户应坚持的原则有（ ）。a. 合理性 b. 合法性 c. 科学性 d. 真实性13. 关于上海市场债券买断式回购两次结算，以下说法正确的是（ ）。 a. 初始结算由中国结算上海分公司作为共同对手方，提供交收担保b. 初始结算由中国结算上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保 c. 到期结算由中国结算上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保d. 到始结算

25、由中国结算上海分公司作为共同对手方，提供交收担保14. 其他变更登记包括证券司法冻结、质押、（ ）、可转换公司债券转股、可转换公司债券赎回或回售等引起的变更登记。a. 权证创设与注销 b. 权证行权 c. 开放式基金发行 d. 交易型开放式指数基金申购或赎回15. 合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内，投资在交易所上市的（ ）。 a. 国债 b. 可转换债券 c. 企业债券 d. 封闭式基金16. 在自营业务内部控制中，要确保自营业务与经纪业务等在机构、人员（ ）等方面严格分离。a. 信息 b. 账户 c. 资金 d. 会计核算17. 在全国银行间债券市场中，双边报价业务的参与者在现券买卖

26、公开报价时，可以报出（ ）。a. 债券的买卖实价 b. 买卖数量 c. 清算速度 d. 交易对手名称18. 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（ ）等账户。a. 信用交易资金交收账户 b. 融资专用资金账户c. 客户信用交易担保资金账户 d. 融券专用资金账户19. 买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，超过有效竞价范围的申报（ ）。a. 可以即时参加竞价 b. 不能即时参加竞价c. 可暂存于交易主机 d. 当成交价格波动使其进入有效竞价范围时，交易主机自动取出申报参加竞价20. 证券经纪业务的风险主要包括（ ）。a. 信用风险 b. 管理风险 c. 技术风险

27、d. 法律风险21. 在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有一定的权利。其中包括（ ）。a. 对自己购买的证券享有持有权和处置权 b. 寻求司法保护权c. 对证券交易过程的知情权 d. 按规定缴存交易结算资金22. 证券经纪商从事证券经纪业务，需遵守的规定有（ ）。 a. 不得侵占、损害客户的合法权益 b. 不得违背客户的指令买卖证券 c. 不得以任何方式提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准 d. 不得借职业之便利用或泄露内幕信息23. 按现行制度规定，下列说法正确的有（ ）。a. 客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券b. 证券交易所接受会员的限

28、价申报和市价申报c. 市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易d. 上海证券交易所和深圳证券交易所接受市价申报的类型相同24. 根据有关规定，如果（ ）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。 a. 公司未能归还到期重大债务的违约情况 b. 公司的经理、副经理或者高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任 c. 公司解散及申请破产的决定 d. 公司经营范围发生重大变化25. 实行每周5次（周一至周五）进行股份转让方式的股份转让公司，需要满足的条件有（ ）。a. 规范履行信息披露义务 b. 股东权益为正值或净利润为正值 c. 有相应的从事代办股份转让服务业务的设施 d. 最近年度财

29、务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见26. 境外投资者若要买卖b股，其特点和程序为（ ）。a. 必须通过境外的证券代理商进行b. 境外证券代理商通过国际通信设备将客户的指令传给其派驻证券交易所的b股场内交易员c. 由驻场b股交易员将委托指令通过终端输入证券交易所电脑主机d. 电脑在核查通过后撮合成交27. 从狭义上说，下列的（ ）不属于证券经纪业务范畴。a. 证券托管 b. 代理买卖证券 c. 证券登记 d. 证券账户的管理28. 证券交易机制的目标是多重的，主要的目标有（ ）。 a. 流动性 b. 稳定性 c. 有效性 d. 公正性29. 关于我国权证交易，以下选项正确的是（ ）。

30、a. 单笔权证买卖申报数量不得超过10万份 b. 当日买进的权证，当日可以卖出 c. 权证上市首日开盘参考价由保荐机构计算（无保荐机构的由发行人计算） d. 已上市交易的权证，合格机构可创设同种权证30. 以下选项符合证券法第209条规定的是：证券公司违反本法规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，（ ）。 a. 责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 b. 没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款 c. 情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可 d. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资

31、格，并处以3万元以上10万元以下的罚款31. 当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取以下措施并向市场公布：（ ）。a. 调整标的证券标准或范围 b. 调整可充抵保证金有价证券的折算率c. 调整融资保证金比例 d. 调整融券保证金比例32. 深圳市场权证结算包括（ ）。 a. 远期结算 b. 代理结算 c. 担保结算 d. 直接参与结算33. 关于上市开放式基金，下列的（ ）是错误的。 a. 可以在证券交易所买卖该基金b. 与传统的开放式基金不同，需要通过证券交易所进行申购和赎回 c. 可以通过跨系统转托管实现买卖和申购、赎回两种交易方式的转换d. 本质上仍是开放式基金，基金份额总额不固定

32、34. 根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对下列可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控：（ ）。a. 频繁申报或频繁撤销申报，以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定b. 在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易.c. 大量或者频繁进行高买低卖交易d. 进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易35. 在上海证券交易所市场，关于债券买断式回购，以下说法正确的是（ ）。a. 买断式回购按照资金账户进行申报 b. 融券方申报“卖出”c. 交易主体限于在中国结算上海分公司以法人名义开立账户的机构投资者d. 融资方和融券方在回购到期日闭市前都可

33、以进行不履约申报36. 在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要包括（ ）。 a. 价格优先原则 b. 时间优先原则 c. 按比例分配原则 d. 数量优先原则37. 在融资融券交易中，标的证券为股票的，应当符合的条件包括（ ）。a. 近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%b. 近3个月内日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过5个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上c. 股票发行公司已完成股权分置改革d. 股票交易未被交易所实行特别处理38. 关于证券交易所交易席位，下述说法是正确的有（ ）。 a. 证券交易所一般规定，会员的席位

34、只能由会员单位自己使用 b. 证券交易所会员的交易席位可以由会员自行退还证券交易所 c. 在一定条件下，交易席位可以转让 d. 交易席位的受让方应当是交易所会员39. 中小企业板上市公司出现下列（ ）情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。a. 最近1个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值b. 最近1个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过2亿元且占净资产值的50%以上（主营业务为担保的公司除外）c. 最近1个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的d. 连续30个交易日，公

35、司股票涨幅每日达5%40. 深圳证券交易所开盘集合竞价期间即时行情内容包括（ ）等。a. 证券代码 b. 证券简称 c. 集合竞价参考价格 d. 匹配量和未匹配量三、是非判断题（每题0.5分，共30分）1. 我国目前规定，证券交易所市价申报也只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易。（ ）2. 金融期货交易的集合竞价采用最大成交量原则，即以此价格成交能够得到最大成交量。（ ）3. 如果公司要实施股票二次发行的信息尚未公开，则该信息属于内幕信息。（ ）4. 深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法规定，申购数量超过500股的必须是500股的整数倍，但最终不得超过本次上网定价发行数

36、量。（ ）5. 在我国证券界，证券交易的原则被归纳为准确、及时、完整。（ ）6. 禁止任何金融机构以租借他人的债券或用自己的债券从事证券回购交易。（ ）7. 投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），应当按规定缴纳印花税和手续费。（ ）8. 关于国债折算率公布，沪、深证券交易所都是定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。（ ）9. 证券服务部可以由证券公司和其他机构联营或委托经营。（ ）10. 证券交易风险的自律管理包括全额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备等几个方面。（ ）11. 股份协议转让或行政划拨双方取得证券交易所对股份转让的确认文件后，应当向证券登记

37、结算公司提出股份转让过户登记申请。（ ）12. 限价委托必须填清委托买入或卖出的具体价位或限价幅度。（ ）13. “债转股”申报方向为买入，价格为100元，单位为手，1手为1000元面额。（ ）14. 在债券质押式回购交易报价时，可以直接输入资金年收益率的数值，不可省略“%”。（ ）15. 业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内，如：对单一客户融资业务规模不得超过净资本的10，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10。（ ）16. 证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是雇佣关系。（ ）17. 投资者自助委托是指：投资者的委托指令直接输入证券经纪商交易系统并申报进场，而不通过证

38、券经纪商人工环节申报。（ ）18. 金融期货交易所期货交割都采用现金交割方式。（ ）19. 投资者在卖出证券时，证券营业部应查验投资者是否有足够的资金；而在买入证券时，须查验投资者是否有足够的证券。（ ）20. 过户费是委托买卖的股票、基金成交后买卖双方为变更股权登记所支付的费用，属于证券公司的收入。（ ）21. 在银行间债券市场债券买断式回购期间，交易双方可以进行现金交割。（ ）22. 现阶段我国规定，a股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。（ ）23. 客户及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量，合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露

39、或者要约收购义务。（ ）24. 证券公司与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的，属于操纵市场行为。（ ）25. 证券业协会必须对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行每个季度定期检查，并要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料。（ ）26. 为单一客户办理定向资产管理业务的特点之一是：必须在单一客户的账户中经营运作。（ ）27. 投资者委托买卖证券，须事先在证券登记结算公司开立证券交易结算资金账户，存入交易所需的资金。（ ）28. 在全国银行间债券市场，格式化询价中未按规定所做出

40、的报价为无效报价。（ ）29. 集中撮合处理不满足成交的条件是指所有买入委托的限价均高于卖出委托的限价。（ ）30. 中国结算上海分公司作为共同交收对手方，负责结算参与人之间的etf份额交易、申购、赎回的资金的结算。（ ）31. 证券公司公布的融资保证金比例、融券保证金比例及维持担保比例，不得超出交易所规定的标准。（ ）32. 人民币普通股票账户简称a股账户，它仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖a股的境内投资者开立。（ ）33. 根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应不高于前收盘价格的300%，并且不低于前收盘价格的80%。（ ）34. 在全国银行间债券市场，买断式回购发生违约，交易双方可以向同业中心和中央结算公司举报。（ ）35. 证券公司申请为