工程监理与案例分析

1、 目录 v第一章 建筑工程监理基础知识 v第二章 建筑工程监理的相关法律知识 v第三章 建设工程目标控制 v第四章 建设工程风险管理 v第五章 建设工程监理组织 v第六章 建设工程监理规划 v第七章 监理工程师及国内外监理企业 v第八章 建筑工程监理案理分析 第一章 建筑工程监理基本知识 v第一节 建筑工程监理的产生与发展 v第二节 建筑工程监理的基本概念 v第三节 建筑工程监理在国内外的现 状分析 第一节 建筑工程监理的产生与发展 v一、建设工程监理产生的背景 v二、建设工程监理的发展趋势 v 三、项目管理与监理企业发展 一、建设工程监理产生的背景 v新中国成立80年以前 自行管理 指挥部管

2、理 v80年代后 v1988年 监理制度试行 v1997年 建筑法 监理制度推行 1 v我们从管理的角度追溯人类参加建筑活动的我们从管理的角度追溯人类参加建筑活动的 历史。在商朝的甲骨文卜辞中，已有历史。在商朝的甲骨文卜辞中，已有“工工” 这一词，即当时管理工匠的官吏。周朝设有这一词，即当时管理工匠的官吏。周朝设有 掌管营造工作的掌管营造工作的“司空司空”。此后，各个朝代。此后，各个朝代 设置有设置有“将作监、将作监、“少府少府”或或“工部工部”等官等官 职，掌管皇家宫室、坛庙、城堡以及水利工职，掌管皇家宫室、坛庙、城堡以及水利工 程的设计、施工，成为国家机器中不可缺少程的设计、施工，成为国家

3、机器中不可缺少 的政务部门之一。的政务部门之一。 2 v1103年北宋政府颁布了年北宋政府颁布了营造法式营造法式，对没计模数、，对没计模数、 工料限额作出了规定，这是一部有重要技术经济意工料限额作出了规定，这是一部有重要技术经济意 义的建筑规范。元朝曾试用减柱法以节约木材，扩义的建筑规范。元朝曾试用减柱法以节约木材，扩 大建筑空间。明朝著有大建筑空间。明朝著有营造正式营造正式，清朝颁布了，清朝颁布了 工部工程做法则例工部工程做法则例，统一宫式建筑的构件模数，统一宫式建筑的构件模数 和用料标准。我国的建筑历史表明，对于建筑活动和用料标准。我国的建筑历史表明，对于建筑活动 耗资巨大以及如何提高其经

4、济效益，早已引起各代耗资巨大以及如何提高其经济效益，早已引起各代 政府的重视。政府的重视。 3 v在欧洲，很早以前建筑师就是营造师，也称为建筑在欧洲，很早以前建筑师就是营造师，也称为建筑 师傅，建筑师负责设计、购买材料、雇用工匠，并师傅，建筑师负责设计、购买材料、雇用工匠，并 组织管理工程的施工。组织管理工程的施工。16世纪至世纪至18世纪中期，欧洲世纪中期，欧洲 兴起华丽的花园型建筑热潮，在建筑队伍中开始形兴起华丽的花园型建筑热潮，在建筑队伍中开始形 成了分工，一部分建筑师联合起来进行设计；另一成了分工，一部分建筑师联合起来进行设计；另一 部分建筑师则负责组织、监督施工。也就逐步形成部分建筑

5、师则负责组织、监督施工。也就逐步形成 了设计和施工的分离。了设计和施工的分离。 4 v设计和施工的分离是业主对建设监理需求的起因，最初的建设计和施工的分离是业主对建设监理需求的起因，最初的建 设监理的思想主要是对施工加以监督，施工监督的重点则在设监理的思想主要是对施工加以监督，施工监督的重点则在 于质量监督。于质量监督。 英联邦国家重视建设监理比较早，当然他们并不称其为建英联邦国家重视建设监理比较早，当然他们并不称其为建 设监理，而称为设监理，而称为qs(quantitysurveying)，从事，从事qs的人员的人员 称为测量师。测量师的任务并非工程测量。起初其任务主要称为测量师。测量师的任

6、务并非工程测量。起初其任务主要 是帮助业主计算工程量和验方是帮助业主计算工程量和验方(实地丈量各分项工程所完成实地丈量各分项工程所完成 的实物工程量的实物工程量)，而后逐步发展为帮助业主计算标底、协助，而后逐步发展为帮助业主计算标底、协助 招标、进行投资控制和合同管理等管理工作。招标、进行投资控制和合同管理等管理工作。qs的服务主的服务主 要涉及项目实施阶段的工作。要涉及项目实施阶段的工作。 5 v美国、原联邦德国、法国等欧美国家，自美国、原联邦德国、法国等欧美国家，自20世纪世纪50年代末年代末60年代年代 初开始，由于科学技术的发展，工业和国防建设以及人民生活水初开始，由于科学技术的发展，

7、工业和国防建设以及人民生活水 平不断提高的要求，需要建设很多大型、巨型工程，如航天工程、平不断提高的要求，需要建设很多大型、巨型工程，如航天工程、 大型水利工程、核电站、大型钢铁企业、石油化工企业和新型城大型水利工程、核电站、大型钢铁企业、石油化工企业和新型城 市开发等。这些工程技术复杂、规模大，对项目建设的组织与管市开发等。这些工程技术复杂、规模大，对项目建设的组织与管 理提出更高的要求。对于这些大型工程，投资者和建设者都难以理提出更高的要求。对于这些大型工程，投资者和建设者都难以 承担由于项目组织和管理的失误而造成的损失。竞争激烈的社会承担由于项目组织和管理的失误而造成的损失。竞争激烈的社

8、会 环境，迫使人们重视项目管理。建筑工程项目管理学和专门从事环境，迫使人们重视项目管理。建筑工程项目管理学和专门从事 项目管理的咨询公司、事务所也就在这样的社会条件下逐步形成项目管理的咨询公司、事务所也就在这样的社会条件下逐步形成 和组建的。项目管理的服务也称为和组建的。项目管理的服务也称为pm(projectmanagement)服服 务，它也只涉及项目实施阶段的工作。自务，它也只涉及项目实施阶段的工作。自20世纪世纪70年代开始，中年代开始，中 东一些石油输出国大量兴建各类工程，他们发包给外国建筑公司，东一些石油输出国大量兴建各类工程，他们发包给外国建筑公司， 同时，业主委托欧美项目管理咨

9、询公司进行项目管理；项目管理同时，业主委托欧美项目管理咨询公司进行项目管理；项目管理 的主要任务是费用控制、进度控制、质量控制、合同管理以及项的主要任务是费用控制、进度控制、质量控制、合同管理以及项 目的组织和协调等。显然，项目管理的任务比过去以质量监督为目的组织和协调等。显然，项目管理的任务比过去以质量监督为 主的施工监督宽得多。主的施工监督宽得多。 6 v日本是后起的工业强国，在建设项目管理方面，主要采用欧美的一些方日本是后起的工业强国，在建设项目管理方面，主要采用欧美的一些方 法，推行法，推行pm服务，但他们也有一套项目监理制度。执行项目管理任务服务，但他们也有一套项目监理制度。执行项目

10、管理任务 的建筑师和咨询工程师称为项目经理或工程监理工程师。的建筑师和咨询工程师称为项目经理或工程监理工程师。 在我国建设监理制度的出现是在在我国建设监理制度的出现是在20世纪世纪80年代中后期，最早应用这一年代中后期，最早应用这一 制度的，是利用世界银行贷款的鲁布革水电站引水工程。按照贷款的要制度的，是利用世界银行贷款的鲁布革水电站引水工程。按照贷款的要 求，该工程在求，该工程在“鲁布革工程管理局鲁布革工程管理局”内划出了一个专司建设监理职能的内划出了一个专司建设监理职能的 “工程师机构工程师机构”。该工程师机构由工程师代表、驻地工程师和若干名检。该工程师机构由工程师代表、驻地工程师和若干名

11、检 查员组成，按国际合同管理方式代表业主对该合同工程进行现场综合监查员组成，按国际合同管理方式代表业主对该合同工程进行现场综合监 督管理。其后，我国许多利用外资、外资建设的工程项目，都按照建设督管理。其后，我国许多利用外资、外资建设的工程项目，都按照建设 监理这一国际惯例组织建设。监理这一国际惯例组织建设。1988年年7月，建设部发出通知，要求开展月，建设部发出通知，要求开展 建设监理试点工作，逐步建立起有中国特色的建设监理制度。建设监理试点工作，逐步建立起有中国特色的建设监理制度。 二、建设工程监理的发展趋势 v我国的建设工程监理已经取得有目共睹的成 绩，并且已为社会各界所认同和接受，但是

12、应当承认，目前仍处在发展的初期阶段，与 发达国家相比还存在很大的差距。因此，为 了使我国的建设工程监理实现预期效果，在 工程建设领域发挥更大的作用，应从以下几 个方面发展： (一)加强法制建设，走法制化的道路 v目前，我国颁布的法律法规中有关建设工程监理的条款不少， 部门规章和地方性法规的数量更多，这充分反映了建设工程 监理的法律地位。但从加人wto的角度看，法制建设还比 较薄弱，突出表现在市场规则和市场机制方面。市场规则特 别是市场竞争规则和市场交易规则还不健全。市场机制，包 括信用机制、价格形成机制、风险防范机制，仲裁机制等尚 未形成。应当在总结经验的基础上，借鉴国际上通行的做法， 逐步建

13、立和健全起来。只有这样，才能使我国的建设工程监 理走上有法可依、有法必依的轨道，才能适应加入wto后 的新的形势。 (二)以市场需求为导向，向全方位、全过 程监理发展 v我国实行建设工程监理只有十几年的时间，目前仍然 以施工阶段监理为主。造成这种状况既有体制上、认 识上的原因，也有建设单位需求和监理企业素质技能 等原因。但是应当看到，随着项目法人责任制的不断 完善，以及民营企业和私人投资项目的大量增加，建 设单位将对工程投资效益愈加重视，工程前期决策阶 段的监理将日益增多。从发展趋势看，代表建设单位 进行全方位、全过程的工程项目管理，将是我国工程 监理行业发展的趋向。当前，应当按照市场需求多样

14、 化的规律，积极扩展监理服务内容。要从现阶段以施 工阶段为壬，向全过程、全方位监理发展，即不仅要 进行施工阶段质量、投资和进度控制。做好合同管理、 信息管理和组织协调工作，而且要进行决策阶段和设 计阶段的监理。只有实施全方位、全过程监理，才能 更好地发挥建设工程监理的作用。 (三)适应市场需求，优化工程监理企业结构 v在市场经济条件下，任何企业的发展都必须与市场需求相适应， 工程监理企业的发展也不例外。建设单位对建设工程监理的需求 是多种多样的，工程监理企业所能提供的“供给”(即监理服务) 也应当是多种多样的。前文所述建设工程监理应当向全方位、全 过程监理发展，是从建设工程监理整个行业而言，并

15、不意味着所 有的工程监理企业都朝这个方向发展。因此，应当通过市场机制 和必要的行业政策引导，在工程监理行业逐生建立起综和性建立 企业与专业性监理企业相结合、大中小型监理企业相结合的合理 的企业结构。按工作内容分，建立起能承担全过程、全方位监理 任务的综合性监理企业与能承担某一专业监理任务(如招标代理、 工程造价咨询)的监理企业相结合的企业结构。按工作阶段分，建 立起能承担工程建设全过程监理的大型监理企业与能承担某一阶 段工程监理任务的中型监理企业和只提供旁站监理劳务的小型监 理企业相结合的企业结构。这样，既能满足建设单位的各种需求， 又能使各类监理企业各得其所，都能有合理的生存和发展空间。 一

16、般来说，大型、综合素质较高的监理企业应当向综合监理方向 发展，而中小型监理企业则应当逐渐形成自己的专业特色。 (四)加强培训工作，不断提高从业人员素质 v从全方位、全过程监理的要求来看，我国建设工程监理从业 人员的素质还不能与之相适应-遁历磊耍面西蕊鬲i了手方 面，工程建设领域的新技术、新工艺、新材料层出不穷，工 程技术标准、规范、规程也时有更新，信息技术日新月异， 都要求建设工程监理从业人员与时俱进，不断提高自身的业 务素质和职业道德素质，这样才能为建设单位提供优质服务。 丛业人员的素质是整个工程监理行业发展的基础。只有培养 合作就出大批高素质的监理人员，才可能刑场相当数量的高 素质的工程监

17、理企业，才能形成一批公信力强、有品牌效应 的工程监理企业，才能提高我国建设工程监理的总体水平及 其效果，才能推动建设工程监理事业更好更快地发展。 (五)与国际管理接轨，走向世界 v毋庸讳言，我国的建设工程监理虽然形成子定的特点，但在一些方面与国际惯 例还有差异。我国已加入wto，如果不尽快改变这种状况，将不利于我国建设 工程监理事业的发展。前面说到的几点，都是与国际惯例接轨的重要内容，但仅 仅在某些方面与国际惯例接轨是不够的，必须在建设工程监理领域多方面与国际 惯例接轨。为此，应当认真学习和研究国际上被普遍接受的规则，为我所用。 与国际惯例接轨可使我国的工程监理企业与国外同行按照同一规则同台竞

18、争，这 既可能表现在国外项目管理公司进入我国后与我国工程监理企业之间的竞争，也 可能表现在我国工程监理全业走向世界，与国际惯例接轨可使我国的工程监理企 业与国外同行按照同一规则同台竞争，这既可能表现在国外项目管理公司进入我 国后与我国工程监理企业之间的竞争，也可能表现在我国工程监理全业走向世界， 与国外同类企业之间的竞争。要在竞争中取胜，除有实力、业绩、信誉之外，不 掌握国际上通行的规则也是不行的。我国的监理工程师和工程监理企业应当做好 充分准备，不仅要迎接国外同行进人我国后的竞争挑战，而且也要把握进入国际 市场的机遇，敢于到国际市场与国外同行竞争。在这方面，大型、综合素质较高 的工程监理企业

19、应当率先采取行动。 三、项目管理与监理企业发展项目管理与监理企业发展 v向目管理是目前国际上通行的工程建设项目组织实施方式， 其性质和工程监理是相同的，都是受业主委托开展建设管理 工作，不同之处在于二者所针对的管理阶段有所不同，项目 管理从前期决策阶段就开始介入，一直到竣工验收；而监理 大部分只是在施工阶段，少量从设计阶段开始介儒。目前有 很多监理企业都感到经营压力大，举步维艰，那么这种情况 下是否应该调整经营结构，拓宽业务范围？监理公司怎样向 项目管理公司转化，转化成项目管理公司后是否能摆脱目前 这种窘境？这些问题都需要深思，这里我们想结合我们公司 的实际谈一些看法，希望和各位共同探讨，寻求

20、共同发展的 道路，真正推动监理业的发展。 一、监理企业存在的一些问题 v1、监理取费偏低，制约了企业的发 展 v 2、监理服务不到位，监理人员素 质呈下降趋势 v3、监理企业所处的生存环境并不理 想 1、监理取费偏低，制约了企业的发展 v（1）监理目前的取费标准仍然为92年的标准，十几年来整个社会物价 水平有了较大提高，工资也有较大幅度的增长，而监理取费未变。监理 企业主要成本是人员工资，工资提高，成本加大，监理企业赢利能力明 显下降，大部分监理公司保本经营，吃饭成为监理企业的首要问题，企 业领导的精力主要放在了生存上，无暇顾及企业的发展。 （2）92年取费标准是高是低说法不一，这几年监理企业

21、曾多次利用 各种机会向政府部门提起提高监理费的问题，但效果甚微，原因是目前 有很多工程监理取费明显低于92年标准，甚至不到标准的一半，这就给 有关部门造成错觉，觉得标准的一半取费你们都能干就说明有利可图， 我们觉得有关部门应深入了解现实情况，不应以一些不正常的取费现象 （恶意竞争的结果）作为决策依据。在这么低的取费情况下，监理服务 是怎么样一种情况不言而喻，指望很低的收费提供高质量的服务那真是 掩耳盗铃、自欺欺人。因此，管理部门要真正了解大多数企业的现状， 制订出合理的取费标准，这样企业才有发展的基础。 2、监理服务不到位，监理人员素质呈下降趋势 v监理服务是否到位，人员是关键。目前的监理从业

22、人员水平 可以说是参差不齐，有的监理人员是实践经验多，理论基础 差；有的是既没有多少经验又没有理论水平，现场发现不了 问题，起不到监督管理的作用；另外，目前监理人员流动比 较频繁，中途更换监理人员的现象时有发生，常常引起业主 不满，这些都是造成监理服务水平下降的一个原因。除此之 外，高水平监理人员的流失也是监理服务水平下降的一个原 因，由于监理企业经营现状不好，给监理人员的待遇也不高， 留不住人才，一些真正高水平的监理人员有不少已转行搞其 他工作，这一现象严重影响了监理公司的发展。 3、监理企业所处的生存环境并不理想 v（1）监理企业所处的政策环境是喜忧参半 监理业从起步到现在已有十几年的时间

23、，期间国 家颁布了许多相关法律、法规，也有许多监管措施， 这对监理企业的发展起到了积极作用，尤其是国家 强调推行监理制后，监理业有了一定的发展，这是 令人欣慰和可喜的一面。另外，也有让人担忧的一 面，那就是政府在监理取费方面迟迟不能进行调整， 使得许多监理企业处于勉强维持的境界，根本谈不 上有大的发展。 v（2）监理企业所处的市场环境令人担忧 监理业有市场，但很不规范，国家对监理市场的监管力 度不够，造成监理市场比较乱。集中体现在市场竞争不规范 和业主行为不规范上，市场竞争不规范表现为监理招标走形 式，采取不正当手段竞标，恶意压价现象时有发生。业主行 为不规范主要体现在有很多业主不按概算所列的

24、监理费，给 付监理费，有的甚至压价到三分之一左右；另外有些业主虽 然委托了监理单位，监理合同也按标准合同赋予监理企业一 定的权利和义务，但实际操作过程中撇开监理直接指使施工 单位做某些工作，把监理企业搁置在一边，而且责任却要监 理企业承担，形成责、权、利不对等的局面。业主的这些不 规范行为为什么会发生，究其原因是建设管理制度上存在不 足之处。目前这种体制是业主是投资主体，是投资受益人， 但业主单位建设管理者个人利益和业主的利益是分离的（国 有投资）。投资效益好坏和个人没有多大关系，这就滋长了 一些不正之风和个人违法行为，往往导致建设过程中好多行 为不规范，但作为工程建设主体之一的建设方，如果行

25、为不 规范，那就很难保证工程建设行为的规范，这些问题有关部 门应该有一个好的解决办法，不然这种现状将会长期存在下 去。 二、监理企业发展思考 v监理企业目前的现状令人担忧，企业经营压力大，效益不高， 高水平监理人员流失，企业生存环境不尽人意，这些问题如 何解决？我们觉得政府部门应关心监理企业的发展，了解监 理企业发展乏力的原因，帮助企业克服困难，改善生存环境， 特别在规范业主行为上要有大的举措，另外监理企业也应具 体分析各自企业的实际情况，寻求发展突破口，调整经营结 构，摆脱困境。监理企业应做哪些工作未摆脱困境？我们觉 得把监理业务范围向项目管理的前期延伸应该是一种有益的 尝试，可能会有助于监

26、理企业的发展。因为监理从本质上讲 就是项目管理的一部分，在目前监理企业经营不佳的情况下， 拓宽业务范围，搞一些工程前期的可研、招标代理、造价咨 询等工作，这样会给监理的发展带来生机和希望。 1、监理企业向项目管理转化的有利条件和必要性 v监理作为技术管理服务企业，它主要承担施工阶段的管理工 作，但监理人员对工程建设的整个过程是熟悉和清楚的，要 把业务范围扩展，应该不是一件难事，监理和项目管理都是 进行工程建设管理，二者之间性质相同，只是业务范围有区 别，二者都要求企业具有足够的具备相应资质的人员，监理 注册人员有比较全面的工程建设管理知识，承担项目管理工 作应该是能够胜任的。另外监理企业也有必

27、要向项目管理转 化，原因是项目管理是国际通行的一种管理模式。中国加入 世贸组织后，这种管理模式也就很自然的进入中国，从参加 国际竞争的大局看也应尝试开展项目管理。 2、监理企业开展项目管理应做的工作 v监理企业开展项目管理应首先解决好人员问题，监理企业应 着眼于未来，培养一批既有专业知识又懂管理的综合型人才， 监理企业可以选拔一批人送入大专院校或专门的项目管理培 训班进行学习，为项目管理作好人员储备，另外还应解决好 资质问题，监理和项目管理业务不完全相同，监理要解决好 资质增项方可开展项目管理工作，在做以上两项工作的基础 上，监理企业还应该在内部管理上进行创新，制订一些能调 动广大职工积极性的

28、管理制度，以项目为载体进行运作，以 项目为单元进行工作目标考核，以考核结果为依据进行经济 利益分配，把单位的发展和职工个人利益挂起钩来，调动各 种因素把企业搞好。 3、政府部门应给予大力支持 v项目管理在我国刚开始，处于起步阶段，尽管在国际属于成 熟的管理模式，但在我国应该根据国情进行研究，制订出一 些指导性政策。我国实行社会主义市场经济，国际上是完全 的市场经济，二者之间业主是有区别的，国外业主利益和代 表业主的管理者个人利益是紧密相连的，国内业主利益和代 表业主的管理者个人利益之间并不是紧密相连的国有投资尤 其如此，代表业主的管理个人在一定程度左右着项目管理模 式能否健康发展，如果这一问题

29、不引起重视，有一个好的解 决办法，那么项目管理照样会落到目前监理这种尴尬境地， 因此希望政府部门在监管和指导上多做工作，使项目管理健 康发展。 第二节 建筑工程监理的基本概念 v一、建设工程监理的概念 v二、建设工程监理的性质 v三、建设工程监理的作用 v四、现阶段建设工程建立的特点 一、建设工程监理的概念 v(一)定义 我国的建设工程监理发展很快，在许多方面取得了 成功，但仍有不成熟的地方，目前难以准确地定义。如 果从其主要属性来说，大体上可作如下表述：所谓建设 工程监理，是指具有相应资质的工程监理企业，接受建 设单位的委托，承担其项目管理工作，并代表建设单位 对承建单位的建设行为进行监控的

30、专业化服务活动。 建设单位，也称为业主、项目法人，是委托监理 的方。建设单位在工程建设中拥有确定建设工程规模、 标准、功能以及选择勘察、设计、施工、监理单位等工 程建设中重大问题的决定权。 工程监理企业是指取得企业法人营业执照，具有监 理资质证书的依法从事建设工程监理业务活动的经济组 织 。 (二)监理概念要点1 v1建设工程监理的行为主体 建筑法明确规定，实行监理的建设工程，由建设单位委 托具有相应资质条件的工程监理企业实施监理。建设工程监 理只能由具有相应资质的工程监理企业来开展，建设工程监 理的行为主体是工程监理企业，这是我国建设工程监理制度 的一项重要规定。 建设工程监理不同于建设行政

31、主管部门的监督管理。后者的 行为主体是政府部门，它具有明显的强制性，是行政性的监 督管理，它的任务、职责、内容不同于建设工程监理。同样， 总承包单位对分包单位的监督管理也不能视为建设工程监理。 (二)监理概念要点2 v2建设工程监理实施的前提。 建筑法明确规定，建设单位与其委托的工程监理企业应当订立 书面建设工程委托监理合同。也就是说，建设工程监理的实施需要 建设单位的委托和授权。工程监理企业应根据委托监理合同和有关 建设工程合同的规定实施监理。 v 建设工程监理只有在建设单位委托的情况下才能进行。只有与 建设单位订立书面委托监理合同，明确了监理的范围、内容、权利、 义务、责任等，工程监理企才

32、能在规定的范围内行使管理权，合法 地开展建设工程监理。工程监理企业在委托监理的工程中拥有一定 的管理权限，能够开展管理活动，是建设单位授权的结果。 承建单位根据法律、法规的规定和它与建设单位签订的有关建设工 程合同的规定接受工程监理企业对其建设行为进行的监督管理，接 受并配合监理是其履行合同的一种行为。工程监理企业对哪些单位 的哪些建设行为实施监理要根据有关建设工程合同的规定。例如， 仅委托施工阶段监理的工程，工程监理企业只能根据委托监理合同 和施工合同对施工行为实行监理。而在委托全过程监理的工程中， 工程监理企业则可以根据委托监理合同以及勘察合同、设计合同、 施工合同对勘察单位、设计单位和施

33、工单位的建设行为实行监理。 (二)监理概念要点3 v3建设工程监理的依据 建设工程监理的依据包括工程建设文件、有关的法律法规规章和标准规范、建设工程委托 监理合同和有关的建设工程合同。 (1)工程建设文件。 包括：批准的可行性研究报告、建设项目选址意见书、建设用地规划许可证、建设工程规 划许可证、批准的施工图设计文件、施工许可证等。 (2)有关的法律、法规、规章和标准、规范。 包括：建筑法、中华人民共和国合同法、中华人民共和国招标投标法、建 设工程质量管理条例等法律法规，工程建设监理规定等部门规章，以及地方性法规 等，也包括工程建设标准强制性条文、建设工程监理规范以及有关的工程技术标 准、规范

34、、规程等。 (3)建设工程委托监理合同和有关的建设工程合同。 工程监理企业应当根据两类合同，即工程监理企业与建设单位签订的建设工程委托监理合 同和建设单位与承建单位签订的有关建设工程合同进行监理。 工程监理企业依据哪些有关的建设工程合同进行监理，视委托监理合同的范围来决定。全 过程监理应当包括咨询合同、勘察合同、设计合同、施工合同以及设备采购合同等；决策 阶段监理主要是咨询合同；设计阶段监理主要是设计合同；施工阶段监理主要是施工合同。 (二)监理概念要点4 v4建设工程监理的范围 建设工程监理范围可以分为监理的工程范围和监理的建设阶段范围。 (1)工程范围。 为了有效发挥建设工程监理的作用，加

35、大推行监理的力度，根据建筑法，国务院公布 的建设工程质量管理条例对实行强制性监理的工程范围作了原则性的规定，建设部又 进一步在建设工程监理范围和规模标准规定中对实行强制性监理的工程范围作了具体 规定。下列建设工程必须实行监理： 1)国家重点建设工程：依据国家重点建设项目管理办法所确定的对国民经济和社会 发展有重大影响的骨干项目。 2)大中型公用事业工程：项目总投资额在3 000万元以上的供水、供皂、供气、供热等市政 工程项目；科技、教育、文化等项目；体育、旅游、商业等项目；卫生、社会福利等项目； 其他公用事业项目。 3)成片开发建设的住宅小区工程：建筑面积在5万平方米以上的住宅建设工程。 4)

36、利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程：包括使用世界银行、亚洲开发银行 等国际组织贷款资金的项目；使用国外政府及其机构贷款资金的项目；使用国际组织或者 国外政府援助资金的项目。 5）国家规定必须实行监理的其他工程：项目总投资额在3 000万元以上关系社会公共利益、 公众安全的交通运输、水利建设、城市基础设施、生态环境保护、信息产业、能源等基础 设施项目，以及学校、影剧院、体育场馆项目。 (二)监理概念要点5 v(2)阶段范围。 建设工程监理可以适用于工程建设投资决策阶段和实 施阶段，但且前主要是建设工程施工阶段。 在建设工程施工阶段，建设单位、勘察单位、设计单 位、施工单位和工程监理企业

37、等工程建设的各类行为 主体均出现在建设工程当中，形成了一个完整的建设 工程组织体系。在这个阶段。建筑市场的发包体系、 承包体系、管理服务体系的各主体在建设工程中会合， 由建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位和工程 监理企业各自承担工程建 v设的责任和义务，最终将建设工程建成投入使用。在 施工阶段委托监理，其目的是更有效地发挥监理的规 划、控制、协调作用，为在计划目标内建成工程提供 最好的管理。 二、建设工程监理的性质 1 v1服务性 建设工程监理具有服务性，是从它的业务性质方面定性的。建设工程监 理的主要手段是规划、控制、协调，主要任务是控制建设工程的投资、 进度和质量，最终应当达到的基本日

38、的是协助建设单位在计划的目标内 将建设工程建成投入使用。这就是建设工程监理的管理服务的内涵。 工程监理企业既不直接进行设计，也不直接进行施工；既不向建设单位 承包造价，也不参与承包商的利益分成。在工程建设中，监理人员利用 自己的知识、技能和经验、信息以及必要的试验、检测手段，为建设单 位提供管理服务。 工程监理企业不能完全取代建设单位的管理活动。它不具有工程建设重 大问题的决策权，它只能在授权范围内代表建设单位进行管理。 建设工程监理的服务对象是建设单位。监理服务是按照委托监理合同的 规定进行的，是受法律约束和保护的。 二、建设工程监理的性质 2 v2科学性 科学性是由建设工程监理要达到的基本

39、目的决定的。建设工程监理以协 助建设单位实现其投资目的为己任，力求在计划的目标内建成工程。面 对工程规模日趋庞大，环境日益复杂，功能、标准要求越来越高，新技 术、新工艺、新材料、新设备不断涌现，参加建设的单位越来越多，市 场竞争日益激烈，风险日渐增加的情况，只有采用科学的思想、理论、 方法和手段才能驾驭工程建设。 科举牲主要表现在：工程监理企业应当由组织管理能力强、工程建设经 验丰富的人员担任领导；应当有足够数量的、有丰富的管理经验和应变 能力的监理工程师组成的骨干队伍；要有一套健全的管理制度；要有现 代化的管理手段；要掌握先进的管理理论、方法和手段；要积累足够的 技术、经济资料和数据；要有科

40、学的工作态度和严谨的工作作风，要实 事求是、创造性地开展工作。 二、建设工程监理的性质 3 v3独立性 建筑法明确指出，工程监理企业应当根据建设单位的委托，客观、公正地执 行监理任务。工程建设监理规定和建设工程监理规范要求工程监理企业 按照“公正、独立，自主”原则开展监理工作。 建设工程监理独立性的要求是一项国际惯例。国际咨询工程师联合会认为，工程 监理企业是“作为一个独立的专业公司受聘于业主去履行服务的一方”，应当 “根据合同进行工作”，监理工程师应当“作为一名独立的专业人员进行工作”， 工程监理企业“相对于承包商、制造商、供应商，必须保持其行为的绝对独立性， 不得从他们那里接受任何形式的好

41、处，而使他的决定的公正性受到影响或不利于 他行使委托人赋予他的职责”，监理工程师“不得与任何妨碍他作为一个独立的 咨询工程师工作的商务活动有关”。 按照独立性要求，工程监理单位应当严格地按照有关法律、法规、规章、工程建 设文件、工程建设技术标准、建设工程委托监理合同、有关的建设工程合同等的 规定实施监理在委托监理的工程中，与承建单位不得有隶属关系和其他利害关 系；在开展工程监理过程中，必须建立自己的组织，按照自己的工作计划、程序、 流程：方法、手段，根据自己的判断，独立地开展工作。 二、建设工程监理的性质 4 v4公正性 公正性是社会公认的职业道德准则，是监理行业能够长期生 存和发展的基本职业

42、道德准则。在开展建设工程监理的过程 中，工程监理企业应当排除各种干扰，客观、公正地对待监 理的委托单位和承建单位。特别是当这两方发生利益冲突或 者矛盾时，工程监理企业应以事实为依据，以法律和有关合 同为准绳，在维护建设单位的合法权益时，不损害承建单位 的合法权益。例如，在调解建设单位和承建单位之间的争议， 处理工程索赔和工程延期，进行工程款支付控制以及竣工结 算时，应当尽量客观、公正地对待建设单位和承建单位。 三、建设工程监理的作用 1 v建设单位的工程项目实行专业化、社会化管理在外国已有一百多年的历 史，现在越来越显现出强劲的生命力，在提高投资的经济效益方面发挥 了重要作用。我国实施建设工程

43、监理的时间虽然不长，但已经发挥出明 显的作用，为政府和社会所承认。建设工程监理的作用主要表现在以下 几方面： (一)有利于提高建设工程投资决策科学化水平 载建设单位委托工程监理企业实施全方位全过程监理的条件下，在建设 单位有了初步的项目投资意向之后，工程监理企业可协助建设单位选择 适当的工程咨询机构，管理工程咨询合同的实施，并对咨询结果(如项目 建议书、可行性研究报告)进行评估，提出有价值的修改意见和建议；或 者直接从事工程咨询工作，为建设单位提供建设方案。这样，不仅可使 项目投资符合国家经济发展规划、产业政策、投资方向，而且可使项目 投资更加符合市场需求。工程监理企业参与或承担项目决策阶段的

44、监理 工作，有利于提高项目投资决策的科学化水平，避免项目投资决策失误， 也为实现建设工程投资综合效益最大化打下了良好的基础。 三、建设工程监理的作用 2 v(二)有利于规范工程建设参与各方的建设行为 工程建设参与各方的建设行位都应当符合法律、法规、规章和市场准则。要 做到这一点，仅仅依靠自律机制是远远不够的，、还需要建立有效的约束机 制。为此，首先需要政府对工程建设参与各方的建设行为进行全面的监督管 理，这是最基本的约束，也是政府的主要职能之一。但是，由于客观条件所 限，政府的监督管理不可能深入到每一项建设工程的实施过程中，因而，还 需要建立另一种约束机制，能在建设工程实施过程中对工程建设参与

45、各方的 建设行为进行约束。建设工程监理制就是这样一种约束机制。 在建设工程实施过程中，工程监理企业可依据委托监理合同和有关的建设工 程合同对承建单位的建设行为进行监督管理。由于这种约束机制贯穿于工程 建设的全过程，采用事前、事中和事后控制相结合的方式，因此可以有效地 规范各承建单位的建设行为，最大限度地避免不当建设行为的发生。即使出 现不当建设行为，也可以及时加以制止，最大限度地减少其不良后果。应当 说，这是约束机制的根本目的。另一方面，由于建设单位不了解 建设工程有关的法律、法规、规章、管理程序和市场行为准则，也可能发生 不当建设行为。在这种情况下，工程监理单位可以向建设单位提出适当的建 议

46、，从而避免发生建设单位的不当建设行为，这对规范建设单位的建设行为 也可起到一定的约束作用。 当然，要发挥上述约束作用，工程监理企业首先必须规范自身的行为，并接 受政府的监督管理。 三、建设工程监理的作用 3 v(三)有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全 建设工程是一种特殊的产品，不仅价值大、使用寿命长， 而且还关系到人民的生命财产安全、健康和环境。因此， 保证建设工程质量和使用安全就显得尤为重要。在这方 面不允许有丝毫的懈怠和疏忽。 工程监理企业对承建单位建设行为的监督管理，实际上 是从产品需求者的角度对建设工程生产过程的管理，这 与产品生产者自身的管理有很大的不同。而工程监理企 业又

47、不同于建设工程的实际需求者，其监理人员都是既 懂工程技术又懂经济管理的专业人士，他们有能力及时 发现建设工程实施过程中出现的问题，发现工程材料、 设备以及阶段产品存在的问题，从而避免留下工程质量 隐患。因此，实行建设工程监理制之后，在加强承建单 位自身对工程质量管理的基础上，由工程监理企业介入 建设工程生产过程的管理，对保证建设工程质量和使用 安全有着重要作用。 三、建设工程监理的作用 4 v(四)有利于实现建设工程投资效益最大化 建设工程投资效益最大化有以下三种不同表现： (1)在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下，建设 投资额最少； (2)在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下，建设

48、 工程寿命周期费用(或全寿命费用)最少； (3)建设工程本身的投资效益与环境、社会效益的综合效 益最大化。 实行建设工程监理制之后，工程监理企业一般都能协助 建设单位实现上述建设工程投资效益最大化的第一种表 现，也能在一定程度上实现上述第二种和第三种表现。 随着建设工程寿命周期费用思想和综合效益理念被越来 越多的建设单位所接受，建设工程投资效益最大化的第 二种和第三种表现的比例将越来越大，从而大大地提高 我国全社会的投资效益，促进我国国民经济的发展。 （一）、建设工程监理的理论基础 v我国的建设工程监理是专业化、社会化的建设单位项 目管理，所依据的基本理论和方法来自建设项目管理 学。需要说明的

49、是，、我国提出建设工程监理制构想 时，还充分考虑了fidic合同条件。20世纪80年代中 期，在我国接受世界银行贷款的建设工程上普遍采用 了fidic土木工程施工合同条件，这些建设工程的实施 效果都很好，受到有关各方的重视。而fidic合同条件 中对工程师作为独立、公正的第三方的要求及其对承 建单位严格、细致的监督和检查被认为起到了重要的 作用，因此，在我国建设工程监理制中也吸收了对工 程监理企业和监理工程师独立、公正的要求，以保证 在维护建设单位利益的同时，不损害承建单位的合法 权益。同时，强调了对承建单位施工过程和施工工序 的监督、检查和验收。 （二）、现阶段建设工程监理的特点 v(一)建

50、设工程监理的服务对象具有单一性 工程监理企业只接受建设单位的委托，即只为建设单位服务。它不能接 受承建单位的委托为其提供管理服务。从这个意义上看，可以认为我国 的建设工程监理就是为建设单位服务的项目管理。 (二)建设工程监理属于强制推行的制度 (三)建设工程监理具有监督功能 我国监理工程师在质量控制方面的工作所达到的深度和细度，应当说远 远超过国际上建设项目管理人员的工作深度和细度，这对保证工程质量 起了很好的作用。 (四)市场准入的双重控制 我国对建设工程监理的市场准人采取了企业资质和人员资格的双重控制。 要求专业监理工程师以上的监理人员要取得监理工程师资格证书，不同 资质等 级的工程监理企

51、业至少要有一定数量的取得监理工程师资格证书 并经注册的人员 全国建设工程监理工作会在大连召开1 v建设部副部长黄卫作工作报告，对10年来全国工程监理工作 进行了全面总结，肯定了监理工作取得的成绩，分析了当前 的形势和存在的问题，明确了今后一段时期全国工程监理工 作的指导思想、目标和主要任务。 v本报讯 记者白秀喜报道 全国建设工程监理工作会议6月 29日至30日在大连召开。这次会议按照全面贯彻落实科学发 展观的要求，回顾了我国工程监理工作10年来所取得的成就， 总结经验，表彰先进，分析当前工程监理工作面临的形势和 存在的问题，研究监理工作的改革措施和发展方向，部署了 今明两年监理行业的重点工作

52、，着力推进我国工程监理工作 持续健康发展。 全国建设工程监理工作会在大连召开2 v建设部副部长黄卫出席会议并作讲话。他说，1988 年我国工程监理工作开始试点，1996年在建设领域 全面推行工程监理制度。这一工作得到了党和国家 领导人的高度重视。10年的实践表明，监理工作在 提高工程质量、保证工程进度及控制投资三个方面 均发挥了重要作用，取得了明显的社会效益和经济 效益，促进了我国工程建设管理水平的提高，得到 了全社会的广泛认同。 全国建设工程监理工作会在大连召开3 v黄卫说，首先，近几年全国工程质量检查的结果表明，实施 监理的工程质量普遍得到了提高。2004年对北京、重庆、云 南等地实施了监

53、理的工程进行质量抽查，其工程质量合格率 都达到100%。据国家发改委近几年稽查结果，实施监理 的重大工程项目质量水平得到了明显提高。作为我国西部大 开发和“西电东送”标志性工程之一的龙滩水电站，工程监 理以事前控制和过程控制为重点，有效地保证了工程质量， 管道安装焊接质量平均一次合格率达到98.3%，比以往同 类工程建设提高近10个百分点，创造了我国管道建设史上的 新纪录。 全国建设工程监理工作会在大连召开4 v其次，实施监理提高了工程投资效益。一些大中型工程建设项 目，通过实施监理，有效地控制了工程造价，节省了建设投资， 取得了明显的投资效益。如厦门海沧跨海大桥，原概算投资 28.74亿元，

54、经过工程监理人员对工程设计和材料进行严格审 查、合理优化、科学论证，共节省投资7.8亿元。大多数工程 实施工程监理后，建设单位减少了非专业化的管理人员。 v实施监理有效控制了工程建设工期。广州大学城一期工程， 投资总额达150亿元，在工程监理人员科学严谨的组织协调下， 仅用10个月便建成投入使用，工程质量全部达到了地方样板工 程的质量验收标准；南京三桥和润扬大桥这样的大型工程项目， 工程进度在监理人员的有效控制下，工期分别提前了18个月和 6个月，社会效益十分显著。 全国建设工程监理工作会在大连召开5 v工程监理制度得到了社会广泛认可。目前在铁道、 交通、水利、电力、冶金、航空航天、石油化工、

55、 房屋建筑和市政公用等各类建设工程中普遍实施了 工程监理制度，尤其是在三峡工程、青藏铁路、西 气东输、西电东送、南水北调等一批国家重点工程 和大中型建设项目上，工程监理的作用日益明显。 正是由于工程监理已成为工程建设不可缺少的重要 环节，所以目前大多数建设单位正在从被动接受监 理向主动选择监理转变。 全国建设工程监理工作会在大连召开6 v黄卫总结了10年来工程监理工作的五条经验：一是建立健全 工程监理法规体系的建设，保证了工程监理工作有法可依、 有章可循；二是各级政府主管部门高度重视、大力推行工程 监理制度，加强市场监管，加快了工程监理的健康有序发展； 三是工程监理企业和 v有关方面不断加强监

56、理人员培训教育，促进了监理队伍素质 的不断提升；四是工程监理协会等行业组织积极发挥中介服 务作用；五是许多高等院校、科研机构和专家学者积极研究 探索工程监理理论，有效地引导了工程监理实践工作。 v黄卫强调，监理工作面临世界经济一体化、市场经济体制不断健全和建 设项目组织实施方式改革带来的机遇和挑战。工程监理企业必须进一步 树立市场竞争观念、经营理念和服务意识，不断拓展经营范围、扩大经 营规模，从单一的施工阶段监理向建设工程全过程的项目管理延伸，应 用现代项目管理理论，采用先进的项目管理方法和技术手段，为业主提 供全过程、全方位的咨询服务。有条件、有实力的工程监理企业应逐步 参与国际市场竞争，形

57、成有国际竞争力的大型项目管理企业。 v黄卫认为，当前工程监理法规体系和市场体系尚需进一步完善；服 务价格有待规范；队伍素质和工作水平亟待提高；工程监理企业产权制 度尚需深化改革。 全国建设工程监理工作会在大连召开7 全国建设工程监理工作会在大连召开8 v黄卫提出，当前和今后一段时期，工程监理工作的指导思想 是：以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，认真贯 彻十六大，十六届三中、四中全会精神，按照全面落实科学 发展观的要求，求真务实，改革创新，完善现代工程咨询服 务体系，努力开创我国工程监理工作的新局面。 v工作目标是：健全工程监理法规，创新政府监管机制， 建立规范的监理市场秩序，全面提高工

58、程监理行业的整体素 质和企业竞争实力，建立和完善适应市场经济发展和与国际 惯例接轨的现代工程咨询服务市场体系，充分发挥工程监理 在工程建设中的重要作用。 全国建设工程监理工作会在大连召开9 v今后一段时期，工程监理工作的主要任务是：（一） 加快法规制度建设，规范市场秩序。（二）夯实基 础工作，重点控制工程质量和安全生产。（三）推 进行业体制改革，加快市场化进程。（四）建立健 全培训教育体系，提高监理队伍素质。（五）促进 工程项目管理的发展，完善工程咨询服务体系。 （六）抓好信用体系和信息化建设，创新市场监管 方式。（七）健全行业自律机制，发挥行业协会作 用。（八）加强理论研究，指导工程实践。（

59、九） 加快发展，迎接加入wto后的挑战。 全国建设工程监理工作会在大连召开10 v建筑市场管理司司长王素卿作了总结讲话， 重点强调了监理行业今明两年要抓好的几项 工作。来自全国建设监理行业的20余家单位 的代表在会上进行了经验交流。会议还研讨 了正在制定中的有关监理法规和管理办法等。 国务院有关部委、全国副省级以上建设行政 主管部门领导人、各级行业协会负责人、监 理企业代表约200人出席了会议 v监理是工程建设领域中不可缺少的重要组成部 分，在城乡建设中发挥着中介作用、沟通政府 和企业的桥梁作用。在江苏城市化进入快速发 展的新时期，城乡建设步伐在不断加快，工程 建设领域也呈现出新的特征，对监理

60、行业发展 提出了更高要求。为此，就如何科学地认识和 把握新形势下监理行业发展的特点和规律，促 进监理行业健康持续发展，本刊记者走访了南 京钟山工程建设咨询有限公司董事长戴子杨先 生。 n记 者：请您简要介绍一下公司的发展历程和现状。 n 戴子杨：南京钟山工程建设咨询有限公司是以现代企 业制度为宗旨组成的股份有限公司。公司主要负责人 来自于高校、科研院所及国有大型企业。公司主要业 务是建设工程类的工程监理、招标代理、造价编审、 建筑环境设计等。 v 我们公司虽然组建时间不长，但成长很快，在短短 的几年内先后承接了南京投资大厦、南京阳光之旅高 尚住宅、仑山湖别墅群、南京北岸阳光住宅、南京奥 体中心