2015年证券从业资格选择题与答案(必备资料

1、.word格式.1、荐股软件是指具备下列（）一项或多项证券投资咨询服勢功能的软件产品、软件工具或訓端设备。A. 提供具体证券投资品种选择建议B. 提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见C. 提供具体证券投资品种的买卖时机建议D预测具体证券投资品种的价格走势2、中华人民共和国公司法规走，当出现（）情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。A. 董事人数不足法定人数或公司章程所走人数的2/3时B .公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时C .持有公司股份10%以上的股东请求时D. 董事会认为必要时3、在美国安然事件后,针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授 权全美证券商协会制走一

2、些规则规范投资分析师参与投行项目行为，具主要措施包括（）oA. 禁止投行人员审查或者批准发布硏究报告B禁止投行人员影响投资分析师独立撰写硏究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬C.分析师可以参与投行项目投标等招揽活动D非硏究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门4、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括（）。A .有100万元人民币以上的注册资本B. 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员C. 有健全的内部管理制度D. 有固走的业勢场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施5、诚信信息的收集、记录和使用,应当遵循的原则有（）。

3、A. 准确B .真实C .公正D .规范6、证券经营机构从事证券自营业务不得有（）行为。A将自营业务与代理业务混合操作B. 以自营账户为他人买卖证券C. 委托其他证券经营机构代为买卖证券D. 以他人名义为自己买卖证券7、证券经纪业务营销人员在所服勢证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服勢等活动时，应当符合的要求有（）。A. 如实向客户传递所服勢证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息B. 向客户充分提示证券投资的风险C. 清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况D. 要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动&证券承销的方式有（）。A. 代销B .包销c.助销D

4、.直销9、证券市场的监管机构包括()。A. 国勢院证券监督管理机构B. 证券投资者保护基金公司C. 证券登记结算公司D. 行业协会10、证券经纪业务的特点有()OA. 业务对象的专一性B. 证券经纪商的中介性C客户指令的权威性D客户资料的保密性11、在股票直接投资业勢中，直投子公司可以开展的业勢有()。A使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资B. 使用借来资金,对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资C. 为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财勢顾问服务D. 经中国证监会认可开展的其他业务12、发行人应当就()聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

5、A首次公开发行股票并上市B. 上市公司发行新股、可转换公司债券C. 股票在二级市场上进行转让D. 中国证监会认走的其他情形13、证券公司监督管理条例客户资产保护措施的规走有()。A. 明确规走证券公司客户资产的存管、托管制度B. 明确了证券公司客户资产的性质C .对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规走D. 明确规走证券自营业勢和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备14、证券经营机构有( )行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万 元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受 理自营业勢资格申请。A. 以欺骗或其他不正当手段获得

6、证券自营业芻资格B. 将自营业务与代理业务混合操作C. 从事或参与内幕交易和操纵行为D. 委托其他证券经营机构代为买卖证券15、根据相关规走，主承销人应当具备的主要条件有()oA. 具有法定最低限额以上的实收货币资本B .主要负责人中2 / 3的人员有5年以上的证券管理工作经历C .有足够数星的证券专业操作人员,其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上D.没有违反国家有关证券市场管理法规和政策16、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有()。A. 对基金管理人进行审慎调查的方式和方法B. 对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品逬行风险评价的方式和方法C. 对基金投

7、资人风险承受能力进行调查和刚介的方式和方法D. 对基金产品和基金投资人进行匹配的方法17、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。A. 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业勢 活动B. 营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业勢C. 技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D. 风险监控人员不得承担客户资金托管业务期货交易所不能从事的业务有（）。A. 信托投资B. 股票投资C. 国债投资D. 自用不动产投资19、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。A. 经营证券经纪业务已满2年B. 公司治理健全,内部控制有效，能有效识别、控制和防范

8、业务经营风险和内部管理风险C .财务状况良好,最近2年各项风险控制扌旨标持续符合规走,注册资本和净资本符合增加 融资融券业勢后的规走D .财勢状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规走,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规走20、下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（）。A. 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业勢 活动B. 营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业勢c.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制21、证券经纪人在执业过程中,不得有（）行为。A. 在执业过程中索取或收

9、受客户的款项和财物B. 代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字C. 向客户充分提示证券投资的风险D向客户提供非由所服勢证券公司统一提供的硏究报告22、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。A. 单一客体B. 复杂客体C. 国家对证券市场的管理制度D. 投资者的合法权益23、保荐代表人的注册登i己事项包括（）oA. 保荐代表人的姓名、性别B保荐代表人的出生日期、身份证号码C. 保荐代表人的联系电话、通讯地址D. 保荐代表人的家庭关系24、机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（）报告。A. 高级管理人员B. 中国证监会C .董事会D. 中国证券业协

10、会25、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者具他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息,或者建议他 人买卖该证券的,应给予的处罚是（）。A. 责令依法处理非法持有的证券B. 没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款C .没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款D.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚26、欺诈发行股票、债券的30罪构成包括（）。A. 客体要件B客观要件C. 主体要件D. 主观要件27、一般而言，商品是否能进行期货交易取决于（）。A价格是否波动频繁B商品的拥有者和需

11、求者是否渴求避险保护C. 商品能否耐贮藏并运输D 商品的等级、规格、质呈等是否比较容易划分28、下列具有法人资格的有（）。A. 子公司B .分公司C. 企业财务公司D母公司29、证券、期货投资咨询业务的界走包括（）。A. 通过电话传真,电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询服务B. 接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服勢C .在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众 传播媒体提供证券、期货投资咨询服勢D. 中国证券业协会认走的其他形式30、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（）分别开立账户。A证券交易所B. 中国证监会C. 商

12、业银行D. 证券登记结算机构31、下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中,正确的是（）。A. 证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据B证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任佢I方式向客户 承诺或者保证投资收益C. 证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄 露该客户的投资决策计划信息D. 允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用32、有限责任公司董事会行使的职权包括（）0A. 执行股东会的决议B. 制订公司的年度财勢预算方案、决算方案c.决走公司的经营计划和投资方案D修改公司章程33、证券公司

13、的（）应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整,并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律 责任。A. 法定代表人B经营管理的主要负责人C全体员工D .工会倚34、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（）等方面相互分离、独立运行。A. 机构B .人员C .信息D .账户35、发行人应当就（）聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。A首次公开发行股票并上市B. 上市公司发行新股、可转换公司债券C. 股票在二级市场上进行转让D. 中国证监会认走的其他情形36、融资融券业勢的特点包括（）。A.

14、 多层次证券市场的基础B. 发挥价格稳走器的作用C .刺激A股市场活跃D. 融资融券业勢给投资者带来机遇37、操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有（）。A 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独 或者合谋，利用信息优势,操纵该公司证券交易价格或者证券交易星的B .单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报撤回申报呈占当日该种证券总申报星或者该种期货合约总申报呈50%以上的C .单独或者合谋,当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申 报撤回申报呈占当日该种证券总申报星或者该种期货合约总申报30%以上的D

15、.与他人串通.以事先约走的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该 证券或者期货合约连续20个交易日内成交呈累计达到该证券或者期货合约同期总成交呈20% 以上的3&个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（）。A. 具备3年以上保荐相关业务经历B. 最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人C .参加中国证监会认可的保荐彳弋表人胜任能力考试且成绩合格有效D未负有数额较大到期未清偿的债务39、证券经纪业勢的禁止行为包括（）。A可以为客户股票申购和交易提供融资、融券,从事信用交易B 不得侵占、损害客户的合法权益C. 不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D. 不得

16、挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担 保物40、设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件有()。A. 其生产经营符合国家产业政策B .发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35%C. 发起人在近3年内没有重大违法行为D. 具有持续盈利能力，财务状况良好41、期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物,这个标的物可以是()oA. 黄金B .原油C 农产品D.金融工具42、财勢顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行()等事项。A内幕交易B. 证券欺诈C. 市场操纵D. 正常交易43、设立基金管理公司，应

17、当具备的条件有()oA .有符合中华人民共和国证券投资基金法和中华人民共和国公司法规走的章程B. 注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本c.取得基金从业资格的人员达到法定人数D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度44、证券公司章程中的重要条款包括（）。A .证券公司的名称、住所B. 证券公司的组织机构C. 证券公司对外投资、对外提供担保的类型D. 证券公司的解散事由与清算办法45、从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为（）。A. 行业的虚假陈述B. 自然人的虚假陈述C. 法人的虚假陈述D. 公司的虚假陈述46、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营（）。A. 证券经纪

18、业务B. 证券投资咨询业务C. 证券承销与保荐业勢D. 证券资产管理业务47、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规走的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（）的监管措施。A. 出示警示函B. 责令清理违规业务C. 监督谈话D. 责令改正4&证券公司向客户介绍投资收益预期,()0A. 必须恪守诚信原则B. 提供充分合理的依据C. 以书面方式特别声明D所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺49、证券经纪业务的特点有()oA. 业务对象的专一性B. 证券经纪商的中介性C客户指令的权威性D客户资料的保密性5

19、0、下列选项中，属于账户管理内容的有()。A .证券账户的合并、挂失补办B .账户的开立、信息变更、注销C. 账户信息比对与报送D. 合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理51、公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括()。A. 合法经营原则B. 自主经营原则C. 自负盈亏原则D实现资产保值增值的原则52、财务顾问主办人应具备的条件包括()。A. 参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格B. 所任职机构同意推荐具担任本机构的财勢顾问主办人C. 负有数额较大但承诺到期清偿的债务D. 具有证券从业资格53、下列关于证券市场的法衛去规层次的说法中,正确的是()。A .法律效力最氐

20、的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制走的 行业自律规则B法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制走并颁布的法 律C. 法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制走的规范性文件D. 法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制走 的行业自律规则54、从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为()。A. 行业的虚假陈述B. 自然人的虚假陈述C. 法人的虚假陈述D. 公司的虚假陈述55、为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经 纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息，证券公司应当提供的查询方式有( )0A. 电话查询B. 网上查询C. 书面查询D. 在营业场所公示56、下列属于利用未公开信息交易罪罪主体的是（）。A证券公司的从业人员B. 保险公司的从业人员C. 期货经纪公司的从业人员D. 基金管理公司的从业人员57、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括（）。A. 申请报告B. 营业执照复印件和公司章程C. 营业执