关键业务岗位廉洁风险识别评估与防控措施表

1、领导班子/部门名称 岗位名称 序 号 岗位权责 清单 廉洁风险识别 廉洁风险评估 风险应对 岗位工作 职责 企业外部环境 廉洁风险 企业内部廉 洁风险 发生概率 危害程度 风险等级 防控措施 落实计划 （融入制 度计划） 落实 责任 人 职 咼； 咼； 咼； 责 中； 中； 中； 1 低； 低； 低； 职 咼； 咼； 咼； 责 中； 中； 中； 2 低； 低； 低； 单位名称： 识别人: 年 月曰评审人: 年 月曰措施制订人: 年 月 日审核: 年 月 日 填表说明： 1、本表以本单位领导班子、部门 岗位 为识别、评估与防控为单元。 2、“单位名称”栏：指公司级单位。如， XXX 有限公司；

2、XXX 有限公司郑州公司。 3、“领导班子”栏：指各级领导班子。如，公司领导班子， XX 事业部领导班子， XX 项目部领导班子 。“部门名称 ”栏：指各级职能部门。 如，局企管部，公司办公室， XX 事业部财务部、 XX 项目部办公室。 4、“岗位名称”栏：指领导班子、部门 岗位 。如，总经理，工会主席，效能监察岗，廉洁文化岗，成本核算岗，分包结算岗、分包合同岗。 5、“序号”栏：职责 1、职责 2 等，指某一 岗位所负责的多项工作， 按照岗位权责清单 与岗位工作职责 要求，分别对应填入在相应栏目。 如， 人力资源部经理岗：职责 1 项，员工聘用录用管理职权；职责 2 项，干部任免、调整推荐

3、、考核管理职权；职责 3 项，员工调岗调薪管理职 权；等等。 6、“岗位权责清单”与“岗位工作职责”栏：指以岗位为单元，依据岗位职责说明书规定的工作职责，形成每个岗位的“权责清单”。即：按照 领导班子、部门岗位职责和授权，全面清理和确定对管理和服务对象行使的各类工作职责与权力。如，人力资源部经理岗，填写“员工聘用录 用管理职权”、“员工绩效考核管理职权”等；纪检监察部部长岗，填写“效能监察职权”、“案件检查职权”、“党风廉洁建设考核职权”等。 7、“廉洁风险识别”栏中的 “企业外部环境廉洁风险”项：指外部环境对正确行使权力的影响，可能造成行为失范的风险。 “企业内部廉洁风 险”项：指思想道德、

4、权力结构与授权、制度机制建设、制度执行效果及其他廉洁风险因素。详阅关于进一步做好廉洁风险排查与防控措施 制定工作的通知“主要工作”第二项“查找廉洁风险”内容。 8、“廉洁风险评估”栏：指在查找出廉洁风险点的基础上，根据对应廉洁风险点的风险发生概率及危害程度，结合权力的重要程度、自由 裁量权的大小等因素，按照“高”、“中”、“低”三个等级评定廉洁风险等级。“发生概率”、“危害程度”和“风险等级”关系为“发生概程度= 风险等级”、评价等级标准见后面11 9、“风险应对栏中的“防控措施项：指根据廉洁风险点所在的不同岗位和廉洁风险等级，依据法律法规、政策规定、廉洁要求，有针对性 地制定风险防控措施。对

5、不同等级廉洁风险的应对措施应区别制订，重点加强对高廉洁风险点的防控；“落实计划（融入制度计划）”项：指制 订的应对措施要充分与制度制订融合。未建立制度的要建立制度，制度不健全的要完善，制度流程缺失的要健全，并制定建立、健全和完善制 度、流程的计划时限；“落实责任人项：风险应对措施落实的直接责任人。 10、 “识别人项：指岗位责任人签字；“评审人项：指领导班子成员岗由班子主要领导签字，部门人员岗由部门经理签字；“措施制订人” 对应业务风险的业务管理者签字，可能与风险应对措施落实的直接责任人是同一人；“审核项：指领导班子成员岗由班子主要领导签字，部门 人员岗由分管领导签字。 11、 “发生概率”、“危害程度”与“风险等级”为平行关系，“发生概危害程度=风险等级”；“廉洁风险评估”的“风险等级”评估参照标准，如 下： 项 次 发生概率 危害程度 风险等级