专利申请文件准备资料

1、第一部分 专利申请文件的准备一、专利法所说的专利申请文件一件发明创造，必须由有权申请的人以书面形式或者以国务院 专利行政部门规定的其他形式向国家知识产权局专利局提出申请， 有可能取得专利权， 这些以书面方式或规定的其他形式提交的材料称 作专利申请文件。按 2004 年 2 月 12 日国家知识产权局令第三十五号，发明、实 用新型和外观设计专利申请以及国际申请进入中国国家阶段时均可 采用电子文件形式提出。专利申请文件的组成 （法 26.1）（1）请求书请求书的作用 启动专利申请和审批程序（2）说明书及其摘要说明书的作用 是发明或者实用新型申请专利的基础公开发明创造的内容（法 26.3）审查的原始

2、依据权利要求书的依据，必要时可用来解释权利要求书（法26.4、56.1）启动审批程序（3）权利要求书权利要求书的作用 用技术特征的总和表示发明和实用新 型的技术方案阐明所要求的保护范围；授权文本确定专利权受保护的法律范围；审查的依据；启动审批程序；反映发明或实用新型与最接近现有技术之间的联系与 区别。 本质：作为确定专利权保护范围 （法 56 条）的法律性文件（4）其他附件在先申请文件的副本不丧失新颖性的宽限期证明生物材料样品的保藏证明及存活证明专利代理委托书费用减缓请求书核苷酸或氨基酸序列表的计算机可读形式副本 （视申请案的情况不同而不同）二、梳理、把握创新点的三要素分析法解决的技术问题采取

3、的技术方案取得的积极效果三、申请专利的技术交底书（一）申请发明或实用新型的书面技术资料应当包括如下内容：1、发明名称 反映发明主题和类型，且与发明范围相符。 发明或者实用新型的名称不超过 25 个字，不得采用非技术名 称。 不得使用人名、地名、商标、型号或者商品名称，也不得使用 商业性宣传用语。2、所属技术领域 简要说明直接所属或者直接应用的技术领 域。3、背景技术应当叙述就申请人所知的， 对发明或者实用新型的理解、 检索、 审查有用的背景技术， 引证与发明或实用新型专利申请最接近的现有 技术文件，引证的文件可以是专利文件，也可以是非专利文件。例如 期刊、杂志、手册和书籍等，引证专利文件， 要

4、写明专利文件的国别、 公开号和公开日期；引证非专利文件的， 要写明这些文件的详细出处。简要说明其主要结构和原理 以及现有技术中实现与申请项 目相同或相似效果的技术措施、技术手段，方法或方式；客观地指出 相关技术存在的主要问题，切忌采用诽谤性语言。4 、发明内容发明目的： 针对背景技术中存在的技术问题，用正面的、尽 可能简洁的语言， 客观而有根据地反映发明或者实用新型要解决的技 术问题。技术方案： 首先清楚、 完整地描述发明或者实用新型所采取 的技术方案，写明要求保护的发明或者实用新型区别于现有技术的技 术特征，对于有确定形状的产品发明是指产品的结构及各部件之间的 位置关系及连接关系、连动关系、

5、工作过程；对于无确定形状的产品 发明，如化工助剂等组合物的发明，要说明原料组方、应用比例、制 备方法，对于方法发明是指方法的步骤、 工艺参数、要点的充分公开。有益效果： 应当清楚，有根据地写明发明或者实用新型与 现有技术相比所具有的有益效果，即本申请技术方案所带来的效果。 有益效果可以由产率、质量、精度和效率的提高；能耗、原材料、工 序的节省；加工、操作、控制、使用的简便；环境污染的治理或者根 治以及有用性能的出现等方面反映出来，也可列出实验数据予以说 明。化学领域中的发明，可借助于实验数据来说明，在引用实验数 据说明有益效果时，应当给出必要的实验条件和方法。5、附图说明（1）说明附图的图名。

6、 例如：以燃煤节能装置为例。图 1 是燃煤节能装置的主视图；图 2 是燃煤节能装置的侧视图。（2）附图要求： 图面上不应有文字、图框线和尺寸线、尺寸标注，各零件 及部件只能使用阿拉伯数定标出零部件序号， 并在另一张纸上写出各 标号所代表的零件名称。流程图和方框中可用文字标明。同一申请中各图表示的同一零部件的附图标记应前后一 致。必须用机械制图方法绘制发明或者实用新型结构示意图， 绘图时必须使用绘图工具。所提供的图纸应当用黑色笔绘制于 A4 白纸上。6、具体实施方式对同一构思下的多种实施方案进行详细描述， 实施方式的描述应 当与申请中实现发明主题的技术方案相一致， 对于产品的发明或者实 用新型，

7、实施方式应当描述产品的机械构成、 电路构成或者化学成分， 说明组成产品的各部分之间的相互关系； 对于方法发明， 应当写明其 步骤、顺序，包括可以用不同的参数或者参数范围表示的工艺条件， 尽量提供多个实施方式， 如有附图应当结合附图进行说明。 具体零部 件名称应注明附图中的数字标记。（二）申请外观设计的书面技术资料应当包括如下内容： 反映产品整体外形的主视、左视、右视、俯视、仰视及后视位 置的正投影图片 / 照片或实物，在必要时还应当提供产品的立体 图。 图或照片各四份。（显示图片、照片实例）第二部分 专利申请文件撰写的基础知识一、正确理解“所属技术领域的技术人员” 在专利领域中引入的抽象法律概

8、念， 并不是特定的人、 具体的 人，而是一个假想的该技术领域的普通技术人员（又称中等技术人 员），他知晓申请日或者优先权日之前发明所属技术领域所有的普通 技术知识， 能获知该领域中该日期之前的所有的现有技术， 并且具有 应用该日期之前的常规实验手段和能力， 但他不具有创造能力。 如果 所要解决的技术问题促使本领域的技术人员在其他领域寻找技术手 段，他也应具有从该其他技术领域中获知该申请日或优先权日之前的 相关现有技术、普通技术知识和常规实验手段的能力。显然，他的知 识和能力随着时间的发展将有所发展和提高。二、说明书撰写的基础知识（一）说明书的撰写要求1、说明书撰写的实质性要求（法 26（3）

9、说明书撰写的实质性要求也是基本要求：要“ 充分公开 ”，也就 是说明书应对发明作出 清楚 、完整的说明，以使所属技术领域的技术 人员 能够实现 为准。“清楚”的具体要求1） 主题明确。根据现有技术， 清楚地写明发明所要解决的技术问题， 为解决 该技术问题所采用的技术方案， 以及由其所获得的技术效果， 以使普 通技术人员能够准确地理解发明保护的内容。技术问题、技术方案和技术效果应当相互适应， 不能出现相互茅盾或不相关联的情况2）描述要清楚，技术问题、技术方案和技术效果的内容用词 一致、准确，符合规范和习惯，文字要简练，不得含糊不清或模棱两 可。“完整”的具体要求说明书应当包括实施细则第十八条规定

10、的内容， 要写出理解和再 现发明所不可缺少的内容。1）理解发明所不可缺少的内容。例如：所属技术领域、背景技 术情况及附图的图面说明等。2）确定发明具有新颍性、创造性和实用性所需的内容。例如： 所要解决的技术问题、解决该技术问题所采取的技术方案和采用该技 术方案后所获得的技术效果。3）再现发明所需的内容。例如：为解决技术问题所采用的技术 方案的具体实施方式。“能够实现”的具体要求所属技术领域的技术人员根据说明书所描述的内容， 不需付出创 造性劳动就能再现发明的技术方案，解决其技术问题并获得预期的技 术效果。也就是，凡是所属技术领域的技术人员不能从现有技术中直 接、唯一得出的有关内容或根据本领域技

11、术人员的知识水平能够自然 合理导出的内容，均应当在说明书中予以描述。清楚、完整、能够实现以所属技术领域的技术人员能够实现为准。 请注意所属技术领域技术人员的概念。支持（说明书与权利要求的关系，说明书公开的内容要支持 权利要求，权利要求要以说明书为依据）1）权利要求书中的每个技术特征均应在说明书中进行描述，并 且不得超出说明书记载的内容。2) 说明书中记载的内容要与权利要求的内容相适应， 没有矛盾。3) 至少在说明书中的一个具体实施方式中包含了独立权利要求 中的全部必要技术特征。4) 说明书不仅应具有相应于独立权利要求的技术方案，还应当 有足够数量的“实施例”进行支持，特别是在独立权利要求使用了

12、上 位概念时。总之：支持和实现是相互关联的， 一般认为根据说明书记载的内 容，权利要求的方案普通技术人员在不花费创造性劳动的情况下， 就 可以实施，即认为支持。 *2、说明书的充分公开与保留技术秘密 保留技术秘密必须以充分公开为前提。 应当可使所属技术领域的 技术人员能够实施发明的技术方案，解决发明所要解决的技术问题， 并获得预期的技术效果。 可作为技术秘密保留下来的不是发明解决技 术问题的必要技术特征， 而只是一些附加的技术要点， 或不属于要求 专利保护的技术内容， 没有这些技术要点， 所属技术领域的技术人员 仍能够实施该发明， 解决发明所要解决的技术问题， 并获得预期的技 术效果。只是其效

13、果不如包括了这些技术要点的技术方案所获得的效 果更好。在撰写说明书时，应当考虑：充分检索， 找到最接近的现有技术文件， 确定发明所要解决 的技术问题， 并确定解决所述技术问题的必要技术特征， 将必要技术 特征在说明书中充分公开，并确定哪些技术要点(非必要技术特征) 可作为技术秘密保留起来， 同时保留了技术秘密的发明应相对于现有 技术具有新颖性和创造性。考虑所保留的技术秘密是否具有实际意义。 一般地，有确定 结构性产品发明的产品结构特征很难作为技术秘密保留下来。 而非结 结性产品、方法工艺条件则较为容易。3、说明书撰写的形式要求(细则 18、19) 在理论部分讲解中已详细进行阐述， 这里不再详细

14、进行讲述， 只 对撰写中易出现问题的情况进行说明。1) 发明名称应全面地反映一件申请中包含的各种发明类型，清 楚、简明地反映要求保护的发明的主题和类型，术语规范、准确，不 使用商标、商品名称、人名等，不使用商业性宣传用语。2) 带有五大部分的小标题。3) 技术领域应当是发明所属或直接应用的具体技术领域，应体 现出发明的主题和类型。4) 背景技术应注明出处，并客观地指出所存在的问题，切忌采 用诽谤、贬低性用语。5) 应针对现有技术所存在的问题，正面、清楚、客观地反映所 要解决的技术问题。6) 应当清楚、客观地写明发明与现有技术相比所具有的有益效 果，该有益效果应当是由构成发明的技术特征直接带来的

15、、 或者是由 所述技术特征必然产生的技术效果。可以用对发明结构特点或作用关系进行分析、 理论说明或用实验 数据证明的方式或其结合来描述， 不得只断言其有益效果， 最好通过 与现有技术进行比较而得出。7) 在描述具体实施方式时，并不要求对已知技术特征作详细展 开说明，但必须详细说明区别于现有技术的必要技术特征和各附加技 术特征，以及各技术特征之间的关系及其功能和作用。对于机械产品发明应当描述产品的机械构成， 说明组成产品的各 部分之间的相互关系。特别是，对于可动作的产品，还应当对其动作 过程或者操作步骤进行描述。8）附图应清晰地将发明的主要特征（包括各个主要特征之间的 相互关系）反映出来，除必要

16、的文字外， 附图中不得含有其它的注释， 但流程图、方框图则应在图中给出文字说明。三、权利要求书撰写的基础知识（一）权利要求书的撰写要求1、权利要求撰写的实质性要求（1）以说明书为依据（法 26 条 4 款） 权利要求要以说明书为依据 （法 26 条 4 款），是指每项权利要求 应当得到说明书的支持， 也就是说， 每一项权利要求所要求保护的技 术方案应当是所属技术领域的技术人员能够从说明书中公开的内容 直接得到或者概括得出的技术方案， 权利要求的范围不得超出说明书 记载的范围。权利要求书不仅应当在表述形式上得到说明书的支持， 而且应当 在实质上得到说明书（实施例）的支持。1）每一项权利要求所要求

17、保护的技术方案在说明书中都应有清 楚、充分的记载。 即：权利要求中出现的每一个技术特征在说明书中 都要有记载或反映。注意：附图是说明书的一部分， 因此，附图中可以明确辨认的技 术特征是说明书记载内容的一部分，可以作为支持权利要求的依据。 但附图仅可定性地而不可定量地表示所要表示的内容。权利要求中表述某一技术特征所采用的措辞不一定需要与说明 书中采用的措辞完全相同。2）权利要求书通常是使用上位概念对说明书公开的一个或多个 实施例进行概括， 权利要求的概括应当适当， 使其保护范围正好适应 说明书所公开的内容。 权利要求概括的技术方案应当能使所属技术领 域的技术人员从说明书中记载的实施例联想到此方案

18、。 权利要求概括 是否适当， 需要根据发明的具体情况和所属技术领域的特点， 并参照 有关的现有技术来判断。 例如，权利要求中技术特征采用功能性限定 是否适当？如果所属技术领域的技术人员能够明了此功能还可以采 用说明书中未提到的其他替代方式来完成， 则这种功能性的限定是适 当的，否则是不适当的。能够正确的使用上位概念进行概括，这是一 个好的代理人必须具备的能力。例如：固定连接：螺钉连接、铆接、焊接、粘结等 活动连接，“挤压牙膏袋的装置”便携式旅行牙刷 说明书中给出了玉米、 小麦种子的处理方法， 在权利要求 中使用了“植物种子”处理方法，这个概念实际上包括了对所有植物 种子的处理，如除粮食种子外，

19、还有花卉，果菜的种子等等，因此本 领域的技术人员无法合理的预测到说明书中所公开的方法是否对这 些种子也适应并可以达到本发明同样的效果， 这种上位概念太宽， 得 不到说明书的支持。（2）清楚（实施细则第 20条第 1 款）权利要 求（ 产 品 、方法 ） 权 利要求 （独立 、 从属 ）1）权利要求保护的客体要清楚（类型清楚） 产品发明应写成产品权利要求， 采用产品的结构特征来描述。 方 法发明应写成方法权利要求，采用方法特征，例如工艺过程、操作条 件、步骤或者流程等技术特征来描述。例如：a. “一种加工轴部件的方法和设备”，此权利要求提出了两种保 护客体方法和设备。b. 一种耐磨的缝纫机针，其

20、特征是针杆使用1cr18ni9ti的钢材锻压而成， 在针杆的表面喷涂一层 0.2mm 厚的陶瓷涂层。” （产品权利 要求而用方法特征进行了描述 ）。正确的权利要求应为： “一种耐磨的缝纫机针，其特征是：针杆 为 1cr18ni9ti 的锻钢材料构成， 针杆的表面具有一层 0.2mm 厚的陶瓷 涂层。”或者改为方法权利要求： “一种制造耐磨缝纫机针的方法，其特 征是：针杆使用 1cr18ni9ti 的钢材锻压而成，在针杆的表面喷涂一层 0.2mm 厚的陶瓷涂层。”2）权利要求的保护范围应当清楚，正确地描述发明的技术方案 权利要求中记载的各个技术特征以及各个技术特征之间的 关系应当清楚例如：不得使

21、用含义不确定的词语，女口：“高温”、“高压”、“大 约”、“等”、“或类似物”等，除非其在特定技术领域中具有公认的确 切含义。不能仅仅罗列所采用的元件、部件的名称，而缺少对他 们之间的必要的关联和配合方式的描述。例如： 一种柱挂式广告板，其包括面板（ 1）和紧固装置，其特 征在于：该紧固装置包括凸块（ 2）和束带（ 3、 4），凸块与支撑物相 接触的表面的形状相互匹配。对产品权利要求应当尽量避免使用功能或效果特征来限 定发明。只有在某一技术特征无法用结构特征来限定， 或者技术特征用结 构特征限定不如用功能或效果特征来限定更为清楚， 而且该功能或者 效果能通过说明书中充分规定的实验或者操作直接和

22、肯定地验证， 所 属技术领域的技术人员能够明了此功能或效果还可以采用说明书中 未提到的其他替代方式来完成的情况下， 使用功能或效果特征来限定 发明才是允许的。一般的原则是应不会造成保护范围不清楚和保护范围的任意扩 大，尤其不允许出现纯功能性的权利要求。例如:“一种便携式牙刷，由牙刷本体、兼作刷柄的盒体和置于 盒体内的牙膏软袋组成， 牙刷本体与盒体之间为活动连接， 其特征在 于：，盒体中有一个 挤压牙膏软袋的装置。”正面描述，避免采用否定句式而造成保护范围不当。例如：“一种电风扇摆头机构，其特征在于：不包括齿轮 和摩擦轮。”；“一种具有复式搭口的活塞环机构，包括：，其特征 在于：其截面部分不呈矩

23、形，。”3）构成权利要求书的所有权利要求作为一个整体也应当清楚， 即：权利要求之间的引用关系应当清楚。例如：一种茶杯，其包括杯体，其特征在于：还包括杯盖。根据权利要求 1 所述的茶杯， 其特征在于： 还包括设置 在杯体上的把手。根据权利要求 1 或 2上述的茶杯，其特征在于：把手上 还设有塑料套。（3）简明（实施细则第 20条第 1 款）1）权利要求的用词要简明除记载技术特征外， 在权利要求中不应写入发明原理、 目的、用 途、效果等内容。例如：一种家用保险箱， 包括箱体、螺栓和钢条， 箱体通过螺栓、 钢条固定在建筑物墙体上， 该保险箱由于采用了固定钢条， 增加了其 安全性。2）权利要求的数目应

24、当适当， 不应写入仅仅是文字表达不同而 实质内容完全相同的权利要求。（4）权利要求（独立权利要求）的技术方案必须完整，不得缺 少解决技术问题的必要技术特征（实施细则第 21条第 2 款）必要技术特征：发明为解决其技术问题所不可缺少的技术特征， 其总和足以构成发明的技术方案， 使之区别于背景技术中所述的其它 技术方案。1） 缺少了必要技术特征， 该权利要求所限定的技术方案不完整， 无法完成发明所要解决的技术问题。例如：拧螺栓机（传感器与感应片） 显然，必要技术特征与发明所要解决的技术问题密切相关， 与现 有技术的情况密切相关。2） 非必要技术特征不要写入独立权利要求中，否则，造成保护 范围过窄。

25、例如：撰写独立权利要求时，局限于具体实施例。（ 5 ）一件申请中允许存在多个并列的独立权利要求， 但应属于一 个总的发明构思（法 31（ 1）。各个技术解决方案之间应存在技术上的联系， 这种联系表现为具 有若干个相同或相应的特定技术特征， 特定技术特征是指发明对现有 技术作出贡献的技术特征。例如：a.便携式旅行牙刷（二）权利要求撰写的形式要求（细则 20 23） 在理论部分讲解中已详细进行阐述， 这里不再详细进行讲述， 只 对撰写中易出现问题的情况进行说明。（1）权利要求中不得出现插图和“如图所示”这样的用语（细 则 20 （3），例如：对截面形状的描述。（2）附图标记应放置在括号中，而括号中

26、不得出现解释性语句（细则 20（4）。另外，在权利要求中， 不同技术特征应采用不同的技术名称， 不 得仅用附图标号来区别不同的技术特征。（3）从属权利要求应是对其引用权利要求的进一步限定，其保 护范围应落在被引用的权利要求的保护范围之内， 不得出现从属权利 要求与其所引用的权利要求保护范围相同或比其所引用的权利要求 保护范围大的情况（细则 21（3）。（4）独立权利要求应分成前序部分和特征部分， 但应注意的是， 划界仅仅是一种形式上的要求， 不涉及保护范围的变化， 划界应针对 一篇最接近的现有技术文件进行。 （细则 22（ 1）（5）技术特征不得重复进行限定，否则导致权利要求保护范围 不清楚（

27、细则 20（1）。a. 在独立权利要求的前序部分和特征部分中重复对一个特征进 行描述。例如：1一种茶杯，其包括杯体、杯把和设置在杯把上的套， 其特征在于：所述杯把上设有塑料套。b. 在从属权利要求中对其所引用的权利要求中的技术特征进行 重复描述。例如：1一种茶杯，其包括杯体和杯把，其特征在于：所述杯 把上设有一个套。2根据权利要求 1 所述的茶杯，其特征在于：所述杯把上设有 塑料套。（6）从属权利要求引用部分的主题名称应与其所引用的权利要 求的主题名称一致（细则 23（1）。例如：1一种茶杯，其包括杯体和杯把，其特征在于：所述杯 把上设有一个套。2根据权利要求 1 所述的套，其特征在于：所述套为塑料套。（三）从属权利要求的作用a对独立权利要求的保护范围予以充实，“捍卫”保护范围；b. 对发明构思进一步扩展（公开了各种不同的具体方案，使其它 人再搞新发明的可能性变小 ）；c. 对独立权利要求起