工程监理内业管理制度

1、（ 精编） 工程监理内业管理制度监理内业管理规定第一部分 监理资料一、监理资料的分类监理部（办）进入施工现场前，按十五个类别建立监理资料档案 盒。根据不同的专业工程类别和工程监理规模， 在征求公司同意下可 合并或分拆。 1、监理资质资料。编号 ZX-A ；工程监理企业资质证书；企业法人营业执照；组织机构代码证； 现场监理机构备案表； 现场监理人员变更备案表； 现场监理人员兼项 备案表；见证取样和送检见证人备案书；总监授权委托书；监理人员 岗位证书；项目监理工作制度；监理人员岗位责任制；委托监理合同2、施工资质资料。编号 ZX-B ；总包单位及分包单位资质证书、营业执照、安全生产许可证、项 目管

2、理机构和人员名单及人员上岗证、 特殊工种人员名单和人员上岗 证等。 3、勘察设计文件。编号 ZX-C ； 工程地质、水文地质勘察报告；图纸审查报告；设计交底与图纸 会审会议纪要；图纸会审记录；工程设计变更文件；设计图纸及其它 设计文件；竣工图等。 4、相关单位函件。编号 ZX-D ；政府部门函件；建设单位函件；设计单位函件；施工单位函件； 监理公司函件等。5、文件管理记录。编号 ZX-E ；收发文记录；文件传阅、借阅记录；监理部（办）公章盖章登记 记录。6、监理指导文件。编号 ZX-F ； 监理大纲；监理规划；监理实施细则；旁站监理方案。7、施工指导文件。编号 ZX-G ； 施工组织设计；专项

3、工程施工方案；系统调试方案、措施；工程 技术文件报审表等。8、工程质量控制。编号 ZX-H ； 施工现场质量管理检查记录； 测量核验资料； 工程材料、构配件、 设备的质量证明文件及进场报审表和检查试验资料； 隐蔽工程验收资 料；工程不合格项目通知；质量缺陷与事故的处理文件；未完工程及 需改进工程清单；检验批施工质量验收记录；分部工程、单位工程等 验收资料；工程施工、安装记录及试验报告等； 设备调度范围及命名文件。9、工程进度控制。编号 ZX-I ； 工程进度计划；工程开 /复工报审表；工程开工报告、分部工程 开工报告；（ ）月工、料、机报审表；工程暂停令等； 10、工程造价控制。编号 ZX-J

4、； 工程计量单和工程款支付证书；竣工结算审核意见书；11、工程安全控制。编号 ZX-K ； 安全监理日记；安全监理月报；现场安全巡视检查记录；进场机 械安全检查情况；专项安全施工方案、施工机械、安全设施、安全交 底及验收情况； 大型施工设备安拆审查情况； 安全事故报告及处理意 见等；（依据建筑起重机械安全监督管理规定建设部令第 166 号， 建筑起重机械应当具有特种设备制造许可证、 产品合格证、 制造监督 检验证明并备案，查验备案证明、自检合格证明、安装、拆卸工程专 项方案、安装拆卸人员名单、安装拆卸时间） 12、信息合同管理。编号 ZX-L ； 施工招、投标文件；施工合同；分包单位资格报审表

5、及附件；分 包合同；订货合同；工程延期报告及审批；费用索赔报告及审批；合 同争议、违约报告及处理意见；合同变更相关材料等。 13、监理工作记录。编号 ZX-M ； 监理日记；旁站监理记录；巡视检查记录；平行检验记录；监理 例会纪要；工程专题工作会议纪要；监理工程师通知单及回复单；监 理工作联系单等。 14、监理工作总结。编号 ZX-N ； 专题工作总结；监理月报；年度监理工作总结；工程竣工监理工 作总结；工程质量评估报告；竣工移交证书等。15、监理试验资料。编号 ZX-O ；16、启动验收资料。编号 ZX-P。 系统调试运行文件（系统调试方案、措施及报告等） ；设备调度 范围及命名文件；启动验

6、收证书等。二、监理资料的归档1、送交档案馆的资料。建设工程文件归档整理规范规定城建 档案馆存档的监理文件有：1）监理规划监理规划；监理实施细则；2）监理月报中的有关质量问题；3）监理会议纪要中的有关质量问题；4）进度控制工程开 /复工审批表；工程开 /复工暂停令；5）质量控制不合格项目通知；质量事故报告及处理意见；6）造价控制工程竣工决算审核意见书；7）合同与其他事项管理工程延期报告及审批；合同争议、违约报告及处理意见；合同变更材料；8）监理工作总结工程竣工总结；质量评价意见报告。 以上监理文件需在工程竣工前整理、 完善，工程竣工十日内整理 完毕，送交公司。2、送交建设单位的资料。1）监理管理

7、资料 监理资质资料中除项目监理工作制度、监理人员岗位责 任制外资料； 监理指导文件中资料； 监理工作记录中监理例会纪要、工程专题工作会议纪要、 监理工程师通知单及回复单、监理工作联系单等资料； 监理工作总结中资料；2）质量控制资料 工程技术文件报审表； 施工测量放线报验表； 特殊工种人员上岗证审查记录； 工程物资进场报验表； 监理工作记录中的旁站监理记录、巡视检查记录、平行 检验记录、监理抽检记录； 分部（子分部）工程施工质量验收报验表； 不合格项处置记录； 质量事故处理资料； 单位（子单位）工程施工质量竣工予验收报验表； 工程质量评估报告；3）安全管理资料 工程技术文件报审表（安全方案） ；

8、 安全管理体系审查记录； 安全监理月报； 安全巡视检查记录； 进场机械安全检查情况； 大型施工设备安拆审查； 安全方面监理通知； 安全方面监理通知回复单； 建设工程安全施工措施审查（备案）表。4）其它控管资料 总包单位、分包单位资格报审表； 工程开 /复工报审表； 施工进度计划报审表； 工程延期报审表； 工程暂停令； 工程进度（结算）款报审表； 工程变更费用报审表； 费用索赔报审表； 临时签证报审表； 工程款支付报审表。三、监理资料的管理要求1、公司监理资料管理实行主管经理负责制，项目监理部（办） 监理档案由总监理工程师亲自负责管理（尤其跨年和越冬项目） ，档 案管理的深度由总监掌握。 2、项

9、目监理部（办）监理资料建档、归类要明确，管理要规范，必要时可向公司进行咨询3、档案盒内建立文件目录，对于内容较多，不宜存放在档案盒 内的文件， 可在档案盒中目录上注明文件编号和存放地点， 然后将相 关文件存放于指定位置。 4、收文和发文记录要完整、规范，有可追溯性。5、工程即将完工时，由总监组织监理人员整理监理资料。工程 （合同）完成后十天内整理完毕监理资料， 经主管副总经理审核合格， 移交公司档案室并办理交接手续； 6、监理资料应真实可靠，字迹要清楚，签字要齐全，不得弄虚 造假、擅自涂改原始记录。7、应积累工程施工工序和监理工作影像资料，阶段性通知公司 存档。四、施工单位报送资料的审核1、施

10、工单位报送报表和资质资料时，应使用规范用语签署审核 意见，不得只盖章不签字或只签名（盖章）不签署意见。 2、不得由施工单位代签监理审核意见。3、施工内业审核要及时完成。4、施工内业审核用语参照公司制订的相关文件执行。第二部分 监理规划 监理规划的编制应针对项目的实际情况， 明确项目监理机构的工 作目标，确定具体的监理工作制度、程序、方法和措施，并应具有可 操作性。 监理规划应在签订委托监理合同及收到设计文件后开始编制， 由 总监理工程师主持、 专业监理工程师参加， 编制完成后必须经公司主 管副总经理审批， 并应在召开第一次工地会议前报送建设单位。 监理 规划审批单见附表。 一、监理规划编制依据

11、：1、建设工程的相关法律、法规及项目审批文件；2、与建设工程项目有关的标准、设计文件、技术资料；3、监理大纲、委托监理合同文件以与建设工程项目相关的合同 文件。二、监理规划应包括以下主要内容：1、工程项目概况（1）建设项目名称、地点及相关单位1）工程名称；2）工程地点；3）建设单位；4）设计单位；5）监理单位；6）施工单位。（2）建设项目规模1）建筑面积；2）建筑层数（工程规模） ；3）结构类型；4）计划造价；5）质量标准；6）计划工期。（3）建设项目特点概述。2、监理工作范围 依据监理大纲、监理合同，通常为施工阶段、保修阶段土建、水 暖、电气、智能、消防、安装等设计图纸内容施工监理。 3、监

12、理工作内容； 监理工作内容通常为：对工程的质量、进度和造价进行控制，对 施工合同和安全生产进行管理，协调现场参建各方工作关系。 具体工作内容依据监理大纲。4、监理工作目标；具体工作目标依据监理大纲。5、监理工作依据；以下依据可供选择：1）中华人民共和国建筑法 ；2）中华人民共和国合同法 ；3）中华人民共和国招标投标法 ；4）建设工程质量管理条例 ；5）建设工程安全生产管理条例 ；6）建设工程监理规范 ；7）政府有关工程建设的其它法律、法规、规章和文件；8）经有关部门批准的工程项目文件和设计文件；9）建设单位和监理单位签订的建设工程委托监理合同 ；10) 建设单位与承包单位签订的建设工程施工合同

13、 ；11) 主要标准与规范11.1 建筑工程强制性标准11.2 工程测量规范 (GB50026-93)11.3 建筑桩基技术规范 (JGJ94-94)11.4 建筑地基基础施工质量验收规范 (GB50202-2002)11.5 混凝土结构工程施工质量验收规范 (GB50203-2002)11.6 砌体工程施工质量验收规范 (GB50203-2002)11.7 混凝土小型空心砌块建筑技术规程 (JGJ/T14-95)11.8 屋面工程施工质量验收规范 (GB50207-2002)11.9 建筑地面工程施工质量验收规范 (GB50209-2002)11.10 建筑装饰装修工程质量验收规范 (GB5

14、0210-2001)11.11 组合钢模板技术规范 (GB50214-2001)11.12 钢筋焊接及验收规程 (JGJ18-96)11.13 建筑工程施工质量验收统一标准 (GB50300-2001)11.14 混凝土质量控制标准 (GB50164-92)11.15 混凝土强度检验评定标准 (GBJ10187)11.16 回弹法检测混凝土抗压强度技术规程 (JGJ/T23-2000)11.17 建筑施工高处作业安全技术规程 (JGJ80-91)11.18 建筑机械使用安全技术规程 (JGJ33-2000)11.19 施工现场临时用电安全技术规范 (JGJ46-88)11.20 建设工程施工现

15、场供用电安全规范 (GB50194-93)11.21 建 筑 给 排 水 及 采 取 暖 工 程 施 工 质 量 验 收 规 范 (GB50242-2002)11.22 通风与空调工程施工质量验收规范 (GB50243-2002)11.23 建筑电气安装工程施工质量验收规范 (GB50303-2002)11.24 普通混凝土配合比设计规程 (JGJ55-2000)11.25 砌筑砂浆配合比设计规程 (JGJ/T98-2000)11.26 建筑地基处理技术规范 (JGJ79-2002)11.27 玻璃幕墙工程质量检验标准 (JGJ102-96)11.28 砌体工程现场检测技术标准 (GB/T50

16、35-2000)11.29 建筑工程文件归档整理规范 (GB/T50328-2001)11.30 外墙饰面砖工程施工及验收规程 (JGJ126-2000)11.31 建筑施工扣件式钢管脚手架安全技术规范 (JGJ130-2001)11.32 民用建筑工程室内环境污染控制规范 (GB50325-2001)6、项目监理机构的组织形式；7、项目监理机构的人员配备计划；8、项目监理机构的人员岗位职责；9、监理工作程序；10、监理工作方法及措施；11、监理工作制度；12、监理设施；13、旁站方案和安全监理方案。在监理工作实施过程中， 如实际情况或条件发生重大变化而需要 调整监理规划时， 应由总监理师组织

17、专业监理工程师研究修改， 按原 报审程序经过批准后报建设单位。 第三部分 监理实施细则1、监理实施细则的编制要求1）监理实施细则应符合监理规划的要求，并应结合工程项目的 专业特点，做到详细具体、具有可操作性。2）监理实施细则应在相应工程施工开始前编制完成，并必须经 总监理工程师批准， 履行书面审批程序。 监理实施细则由主管副总经 理进行确认。 3）监理实施细则应由专业监理工程师编制，各专业均需编制。4）在监理工作实施过程中，监理实施细则应根据实际情况进行 补充、修改和完善。2、监理实施细则的编制依据1）已批准的监理规划；2）与专业工程相关的标准、设计文件和技术资料；3）施工组织设计。3、监理实

18、施细则的内容：1）专业工程特点。在专业工程特点方面需做具体分部、分项工 程描述，而非工程概况；2）监理工作的流程。以监理规划为依据，将专业工作内容按次 序和相关人、工作时限等串起来；3）监理工作的要点及目标值。要明确主要控制点和控制目标， 具体写明在哪里设置见证点， 哪里设置停止点以及质量控制点到来时 监理人员需要检查、 验收的具体内容与操作方式。 除了按强制性要求 验收的项目设置停止点，还要根据承包单位的素质，对工程的难点、 重点以及容易发生质量问题的地方设置见证点或停止点； 4）监理工作的方法和措施。根据分部分项工程的特点编制监理的预控措施， 例如如何审查承包单位的施工方案以及对分部、 分

19、项工 程开工前承包单位的准备工作检查的具体内容等。 重点突出工程质量 的难点、重点部分的监督、控制和检查方法与措施。 5）巡视检查的内容。6）监理过程中需要特别注意的事项。编制对可能出现的异常情 况的处理措施， 以及对承包单位可能出现的不正规做法 （如偷工减料） 的预防与应对措施。 第四部分 监理旁站方案1、旁站监理方案由专业监理工程师编写，总监审定。旁站监理 方案在编制监理规划的同时进行编制。2、旁站监理方案应明确旁站监理的范围（具体部位和工序） 、 内容（主要工作内容） 、程序（完整的工作流程）和旁站监理人员职 责等。应该注意的是： 旁站监理的范围要适中， 监理内容要区分主次、 突出重点。

20、 3、旁站范围： 在基础工程方面包括：土方回填，混凝土灌注桩浇筑，地下连续 墙、土钉墙、后浇带及其他结构混凝土、防水混凝土浇筑，卷材防水 层细部构造处理，钢结构安装； 在主体结构工程方面包括： 梁柱节点钢筋隐蔽过程， 混凝土浇筑， 预应力张拉，装配式结构安装，钢结构安装，网架结构安装，索膜安 装。以下内容也可考虑旁站： 土建：桩基承载力检测。 水暖：管道暗敷、绝热等隐蔽工程，系统水压试验（埋地的给 水引入管、水平干管水压试验，室内消火栓系统的试射试验，室内外 排水管道灌水闭水试验）及调试等。 电气：1）电气设备材料进场的现场复试抽样检查；2）管道线路暗敷、电缆直埋；3）防雷工程引下线、接地极和

21、接地装置焊接埋设；4）电器设备安装预埋件；5）电线、电缆、母线槽中间接头及伸缩补偿装置安装；6）电柜、泵机、变压器、发电机等设备安装及电源接线；7）线路及电力电缆试验，绝缘电阻及接地电阻测试；8）电动机干燥检查及试运转，电气系统调试及试运行；9）带电工作。4、旁站内容：旁站前全面掌握设计图纸和规范标准的要求， 必要时由监理工程 师按监理实施细则进行监理交底 （监理员和承包单位技术负责人、 质 量检查员参加），审核承包单位提交的施工组织设计和施工方案，查 验原材料合格证， 审核技术操作人员的相关专业培训资格证书、 上岗 证书，查验施工技术交底，查验施工机械能否满足施工要求，以上内 容可结合质量控

22、制的停止点实施。 旁站过程中，检查是否按照技术标准、规范、规程和批准的设计 文件、施工组织设计施工，是否使用合格的材料、购配件和设备，承 包单位有关现场管理人员或质检人员是否在岗， 施工操作人员的技术 水平、操作条件是否满足施工工艺要求，是否人证相符，施工环境是 否对工程质量产生不利影响，施工过程是否存在工程质量和安全隐 患。 旁站检查中要尽可能借助测试仪器和设备进行量测， 及时判断质 量情况。若发现有问题应及时纠正，问题较大时，应采用照相、摄像 等手段予以记录，并立即报告给监理工程师、总监理工程师。 旁站监理在总监理工程师的指导下， 由现场监理人员负责具体实 施。旁站监理结束后立即形成旁站监

23、理记录， 和施工企业现场质检人 员共同在监理记录上签字。 5、旁站监理人员职责：（ 1）检查施工企业现场质检人员到岗、特殊工种人员持证上岗以及施工机构、建筑材料准备情况；（2）在现场跟班监督关键部位、关键工序的施工执行、施工方 案以及工程建设强制性标准情况；（3）核查进场建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝土的质 量检验报告等，并可在现场监督施工企业进行检验试验或者委托具有 资格的第三方进行复验；（4）做好旁站监理记录和日记，保存旁站监理原始资料。6、旁站程序：准予进入下道工序第五部分 监理月报一、监理月报内容：1、本月工程概况；2、本月工程形象进度；3、工程进度：1）本月实际完成情况与计划进

24、度比较；2）对进度完成情况及采取措施效果的分析。4、工程质量：1）本月工程质量情况分析；2）本月采取的工程质量措施及效果。5、工程计量与工程款支付：1）工程量审核情况；2）工程款审批情况及月支付情况；3）工程款支付情况分析；4）本月采取的措施及效果。6、合同其它事项的处理情况：1）工程变更；2）工程延期；3）费用索赔。7、本月监理工作小结：1）对本月进度、质量、工程款支付等方面情况的综合评价； 2）本月监理工作情况；3）有关本工程的意见和建议；4）下月监理工作的重点。二、编制及审批：监理月报由总监理工程师组织编制、签认，交 由公司主管副总经理审阅后方可报送建设单位。三、监理月报封面格式： （样

25、版见附页）1、工程名称正常为二号宋体字。2、“监理月报”四字用华文行楷加粗， 48 号字，居中。3、图片在中部偏右位置，为当月实拍工程代表图片。4、右下角分两行用四号字打印主送和抄送单位。主送单位为建 设单位，抄送单位为监理公司。第六部分 会议纪要一、工程实施过程中会议记录工作一般都由监理部（办）负责。二、纪要格式：1、工程名称栏填写工程全称。2、编号栏按本工程项目的信息编码体系填写。3、会议名称。如是第一次工程例会的即写“第一次工程例会” ， 其它例会的即写“第XX次工程例会”，质量、进度、造价专题会议 的即写“XXX专题会”，如是质量事故处理会议的即写“XXX质 量事故处理会”，其它按“图

26、纸会审、XXX方案论证、XXX工程 技术交底、XXX工程验收”等方式填写。4、时间为会议起始时间的年、月、日、时。5、参加单位及参加人员应填写各单位名称、人员名称，不应以 职务称谓代替。6、地点按会议用房的所属单位及房间名称填写。7、会议主持人应为项目总监或由项目总监指定的监理工程师。8、记录人一般为项目监理部（办）专职或兼职内业管理人员。9、会议内容应根据会议主题，以简练语言择重记录议定的事项 及有代表性的人员发言或特殊意见。三、记录方式：1、该次会议提出了哪些主要问题，应准确的予以记录。2、通过会议的讨论，哪些问题形成了共同的解决意见，应明确的予以记录，以“一、二、三 ”等序号将各条结论分

27、别列出；对 未形成共同意见的问题如需记录的可按观点区分，比如：XXX单位或人的意见为： 。3、以推卸责任为目的的不同意见不作记录。4、工地例会会议纪要的正文部分应分为两大块： 第一大块为 “上 次例会计划完成情况及未完成原因” ；第二大块为“本次例会工作计 划”，第二大块应将每一个问题的解决时间、责任人规定清楚，以便 在下次会议验收。这两大块都应按进度、质量、造价、安全和其他问 题等五个小标题分别加以阐述。 5、会议主持人或领导勉励性的，同时按有关法规、规范规定应 该做到的要求作为会议记录的最后部分。确无此项的可以不写。 6、应以下文作为每期工地例会纪要的结尾“与会各方在签 收本纪要后 XX

28、小时内无书面反对意见送达监理方， 本纪要视为各方 同意，请各方遵照纪要内容执行。 ”当然，特别重要的工地例会和专 题会议纪要，还是应该严格进行会签，以确保文件的法律效力。 第七部分 监理日记一、监理日记的记录内容1、天气情况；2、施工活动情况；3、监理工作情况；4、存在的问题及处理方法、结果；5、其它情况。二、监理日记的管理项目监理部 （办）必须认真、详细、如实、及时地记录监理日记。 记录前应对当天的施工情况、监理工作情况进行汇总、整理，做到书 写清楚、版面整齐、条理分明、内容全面。 一个项目监理部（办）原则上设一本总的监理日记，由项目总监 负责记录，穿插不同人员（字体）记录；专业监理工程师的

29、具体专业 事项记录在监理工作手册上。总监理工程师定期（一般为每周进 行一次）对总的监理日记签署审阅意见。 第八部分 监理工作总结一、编制内容1、工程概况；2、监理组织机构、监理人员和投入的监理设施；3、监理合同履行情况； 监理合同履行情况应包括目标控制情况、 委托监理合同纠纷的 处理情况。4、监理工作成效； 分别按质量控制、进度控制、造价控制、合同管理、安全管理、 组织协调表述。5、监理部（办）提出合理化建议及实施效果；6、施工过程中出现的问题及其处理情况和建议；7、结束语；8、工程照片（有必要时） 。二、编制和审批1、跨年工程年终前编制年度监理工作总结，内容部分增加进度 完成情况部分。2、单

30、位工程监理工作总结在工程竣工后十日内编制完成。3、编制人为总监，审核人为公司主管副总经理。第九部分 工程质量评估报告一、工程概况 可以以列表形式表述。二、评估依据 可参考如下内容：1、建筑工程施工质量验收统一标准 GB50300-2001；2、国家和地方颁布的现行的工程施工质量验收规范；3、现行的基本试验方法标准、现场检测方法标准；4、正式的施工设计图纸及其它设计文件（包括设计变更、补充 通知单、技术核定单等） ，地质勘察报告；5、工程施工合同；6、委托监理合同。三、分部工程有关安全和功能的检测结果（一）分部工程安全1、地基基础和主体结构的混凝土强度检测按不同分部、 不同强度等级对混凝土试块试验结果进行评定， 同 时结合混凝土回弹的结果， 判定分部工程混凝土强度