安全生产标准化煤矿事故隐患排查治理

1、第3部分 事故隐患排查治理专家解读:在国家煤矿安监局2013年发布的煤矿安全质量标准 化基本要求及评分方法（试行）第8部分“安全管理”有关内 容的基础上，本次煤矿安全生产标准化考核将“事故隐患排查治 理”内容独立成章，以煤矿生产安全事故隐患排查治理制度建 设指南（试行）和煤矿重大事故隐患治理督办制度建设指南 （试行）为依据，重点考核事故隐患排查、治理、记录、上报、 督办、验收全过程屮的重点环节和“规定动作”，形成风险管控 在前、隐患排查治理在后“两道防线”。一、工作要求1. 工作机制（1）建立健全事故隐患排查治理责任体系；（2）对排查出的事故隐患进行分级，按事故隐患等级进行 治理、督办、验收。

2、专家解读：通过建立健全责任体系、明确细化职责的方式，确立 事故隐患排查治理全员参与的工作模式，要求煤矿安全管理部门 和其他业务职能部门、生产组织单位共同参与，管理人员与岗位 人员共同参与，职责清晰。此外，根据目前多数煤矿已形成的成 熟做法，要求煤矿将国家规定的重大隐患Z外的其他隐患进行分 级，与国家安全监管总局令第85号规定的重大隐患一起，按照隐 患等级分别明确对应的治理、验收和督办责任单位和人员，实施 分级治理、分级督办、分级验收。2. 事故隐患排查（1）建立事故隐患排查工作机制，制定排查计划，明确排 查内容和排查频次；（2）排查范围覆盖生产各系统和各岗位；（3）发现重大事故隐患立即向当地煤

3、矿安全监管监察部门 书面报告，建立事故隐患排查台账和重大事故隐患信息档案。专家解读：考虑到事故隐患排查治理工作在煤矿安全领域已成为 一项常规工作，工作方式方法也比较成熟，考虑内容要求制定年 度事故隐患排查计划和月度排查工作方案，明确了矿长、矿各分 管负责人以及管理技术和各岗位人员的排查频次和范围，是对目 前事故隐患排查工作的规范，同时也避免将日常安全检查完全与 隐患排查工作混为一谈。与风险辨识相对较为固定的频次不同， 事故隐患排查频次高，除了矿领导每月旬的定期组织排查，管理 技术和安检人员每天要排查，岗位作业人员随时要排查。3. 事故隐患治理（1）分级治理a. 事故隐患实施分级治理，不同等级的

4、事故隐患由相应层级 的单位（部门）负责；b. 事故隐患治理必须做到责任、措施、资金、时限和预案五 落实，重大事故隐患治理方案由矿长负责组织制定并实施。（2）安全措施事故隐患治理过程屮必须采取安全技术措施。对治理过程危 险性较大的事故隐患，治理过程中有专人现场指挥和监督，并设 置警示标识。专家解读：治理环节突出分级治理和现场管理，根据隐患的影响 范围、危害程度和治理难度，确定不同层级的治理责任单位和人 员，并强调隐患治理责任、措施、资金、时限和预案“五落实”， 确保隐患治理到位；治理过程要通过安全措施、专人指挥、现场 监督等确保安全，强调不安全不治理。4. 监督管理（1）事故隐患治理实施分级督办

5、，对未按规定完成治理的 事故隐患，及时提高督办层级，加大督办力度；事故隐患治理完 成，经验收合格后予以销号，解除督办；（2）及时通报事故隐患排查和治理情况，接受监督。专家解读：通过督办和验收环节，对事故隐患治理过程实施分级 督办，治理完成并经验收合格后予以销号、解除督办，实现隐患 治理闭环管理。对于挂牌督办的重大隐患、煤矿自行排查发现和 有关政府部门机构检查发现的事故隐患，按照有关规定，其验收、 督办程序和主体均有所不同。5保障措施（1）采用信息化管理手段，实现对事故隐患排查治理记录 统计、过程跟踪、逾期报警、信息上报的信息化管理；（2）定期组织召开专题会议，对事故隐患排查和治理情况 进行汇总

6、分析；（3）定期组织安全管理技术人员进行事故隐患排查治理相 关知识培训。专家解读：要求煤矿在对事故隐患排查治理的同时，对全过程实 施信息化管理，及时将工作屮形成的数据进行汇总归类归档，为 预判生产过程屮可能出现的隐患、提升隐患排查治理水平等提供 信息和数据支撑；同时督促煤矿通过定期专题会议的形式，对隐 患排查治理情况进行统计分析，及时发现本煤矿事故隐患产生的 规律和安全生产工作中的薄弱环节、存在的普遍性问题。二、重大事故隐患判定本部分重大事故隐患：1. 未按规定足额提取和使用安全生产费用的；2. 未制定或者未严格执行井下劳动定员制度的；3. 未分别配备矿长和分管安全的副矿长的；4. 将煤矿承包

7、或者托管给没有合法有效煤矿生产证照的单 位或者个人的；5. 煤矿实行承包（托管）但未签订安全生产管理协议，或者 未约定双方安全生产管理职责合同而进行生产的；承包方（承托 方）未按规定变更安全生产许可证进行生产的；承包方（承托方） 再次将煤矿承包（托管）给其他单位或者个人的；6. 煤矿将井下采掘工作面或者井巷维修作业作为独立工程承包（托管）给其他企业或者个人的；7. 改制煤矿在改制期间，未明确安全生产责任人而进行生产 的，或者未健全安全生产管理机构和配备安全管理人员进行生产 的；完成改制后，未重新取得或者变更采矿许可证、安全生产许 可证、营业执照而进行生产的。三、评分方法1.按表3-1评分，总分

8、为100分。按照所检查存在的问题 进行扣分，各小项分数扣完为止。2.项目内容中缺项时，按式（1）进行折算：式中:A一一实得分数：心旦xC （1100-5煤矿事故隐患排査治理标准化评分表项目项目 内 容基木要求标 准 分 值评分方法专家解读工 作机 制（10 分）职 贵 分 工1有负责爭故隐 患排查治理管理 工作的部门2查资料。无管 理部门不得 分隐患排查治理管理匸作涉及制度建设、组织实施、统计上报. 归类分析、骨办落实、验收销号等方面.需要指定一个部门 具体负责。检金该项时首先査阅相关制度.看管理部门是否 明确：然后査阅上述管理匸作的相关记录或报表，看管理匸 作是否全面。2.建立爭故隐患 排查

9、治理工作责 任体系，明确矿 长全面负责、分 管负责人负责分 管范围内的爭故 隐患排查治理工 作，各业务科室. 生产组织单位（区队）.班组、 岗位人员职责明 确4查资料和现 场。责任未分 工或不明确 不得分，矿领 导不清楚职 责1人扣2 分、部门负责 人不清楚职 责1人扣0.5 分检查该项时首先査阅煤矿有关隐患排查治理的制度，看“矿 长.分管负责人、科室.区队、班组、岗位人员”的隐患排 査治理分工或责任是否明确:然后从矿领导、业务科室.区 队、班组负责人.岗位人员中随机抽选进行口头提问.以上 人员每半年至少抽选一次。分 级 管 理对排查岀的爭故 隐患进行分级， 并按照事故隐患 等级明确相应层 级

10、的单位（部 门）、人员负责 治理、督办、验 收4查资料和现 场。未对事故 隐患进行分 级扣2分，责 任单位和人 员不明确1项 扣1分检査该项时.首先査阅煤矿层面隐患排査治理有关台帐或记 录，看隐患分级.整改.督办、验收责任爪位（部门）及人 员是否明确：然后査阅隐患整改责任*1位或部门接到的隐患 整改通知书等资料.验证与煤矿层而有关台帐或记录是否一 致。二爭故隐 患排 查（30 分）基 础 工作编制爭故隐患年 度排查计划，并 严格落实执行4查资料和现 场。未编制排 查计划或未 落实执行不 得分该项要求旨在引导煤矿在编制年度生产作业计划时，同步编 制爭故隐患年度排查计划，做到同时编制.同时下发、同

11、时 落实，提高隐患排查治理工作的计划性、针对性、时效性。 检查时首先查看有无该计划，必要时可查阅拟定或审查计划 时召开的有关会议、提岀的有关意见等原始记录；其次，抽 选检查当季23项隐患排查治理具体计划，看是否按计划落 实，若因特殊情况延期落实的可不扣分，但要在后续检查时 查验是否落实；最后可延伸查看是否根据生产作业及有关变 化及时调整隐患排查计划。周 期 范 围1.矿长每月至少 组织分管负责人 及安全、生产、 技术等业务科 室、生产组织单 位（区队）开展 一次覆盖生产各 系统和各岗位的 爭故隐患排查， 排查前制定工作 方案，明确排查 时间、方式、范 围、内容和参加 人员6查资料和现 场。未组

12、织排 查不得分，组 织人员、范 围、频次不符 合要求1项扣 2分，未制定 工作方案扣1 分、方案内容 缺1项扣0.5 分矿长组织的刀度隐患排査.可多专业.笫部门、多収位统一 集中进行.也可分专业、分部门.分单位.分时段进行。检 査该项时，首先査例矿长安排丿J度隐患排査工作的召开的有 关会议记录.提出的要求、签发的通知等资料：其次査看排 査工作方案是否满足时间.方式、范FPU内容、参加人员“五 明确”的要求特殊情况下匸作方案可以采取“口头布宜” 方式：再次査看参加隐患排査的人员是否满足该项要求.必 要时可査阅人员位置监测系统验证下井人员：最后査看隐患 排査成果.看是否满足“全覆盖”的要求。2.矿

13、各分管负责 人每旬组织相关 人员对分管领域 进行1次全面的 爭故隐患排查6查资料和现 场。分管负责 人未组织排 查不得分，组 织人员、范 围、频次不符 合要求1项扣 2分参照矿长组织的刀度隐患排査要求检査.注逝查看每旬的分 管范用隐患排査是否做到“全覆盖”。3.生产期间，每 天安排管理、技 术和安检人员进 行巡查，对作业 区域开展爭故隐 患排查5查资料和现 场。未安排不 得分，人员、 范围.频次不 符合要求1项 扣1分该项所称的管理.技术人员.主嬰是指区队长、班组长.技 术员等人员，科室管理.技术人员下井时参照该项要求开展 隐患排查。检査该项时，首先査看区队、”1日.班组、“1班对隐 患排査的

14、安排情况，可査阅有关会议记录，也可口头质询： 然后査阅现场隐患排查记录或提问有关管理.技术和安检人 员级岗位人员验证每天巡查是否做到生产作业“时段、区 域.岗位”全覆盖。上述人员对显而不见的隐患.应排查到 而未排査到的该项可酌情扣分。4.岗位作业人员 作业过程中随时 排查爭故隐患4查资料和现 场。未进行排 查不得分该项重点考核岗位人员在生产作业过程中落实隐患排查责 任情况。检查时可随机抽选2名岗位作业人员进行口头提 问.看是否按照“随时”有求排査隐患。岗位作业人员因排 査爭故隐患不到位造成事故的.应十视后果严重程度扣分登 记 上 报1.建立爭故隐患 排查台账，逐项 登记排查岀的爭 故隐患3查资

15、料。未建 立台账不得 分，登记不全缺1项扣0.5 分煤矿隐患排查台帐可分旬.分丿J建立（与木标准要求的隐患 排查周期一致），台账应、勺包括隐患名称（含地点.部位）、 排查时间及人员、等级认定、整改责任讥位和人员及期限. 销号时间等要素。煤矿上级部门及安全监管监察部门等排査 发现的隐患，也应当登记在台帐内2.排查发现垂大 爭故隐患后，及 时向当地煤矿安 全监管监察部门 书面报告，并建 立垂大爭故隐患 信息档案2查资料。不符 合要求不得 分排查发现重大專故隐患，煤矿应X按法律法规及为地煤矿安 全监管检査部门规定的期限.内容等书面报告。重大爭故隐 患信息档案应、包括从排查.报告、制订整改治理方案.验

16、 收销号等全过程的文字记录、图片等相关资料三、事故隐 患治 理（25分）分 级 治 理1.爭故隐患治理 符合责任、措施. 资金、时限、预 案五落实要求2查资料和现 场。不符合要 求不得分检査该项时，首先检査隐患排査台账等相关资料，从中选取2-3条隐患.然后进一步査阅隐患治理相关资料，质询相关 人员、现场核査等方式.验证隐患治理是否符合要求2.垂大爭故隐患 由矿长组织制定 专项治理方案， 并组织实施；治 理方案按规定及 时上报6查资料和现 场。组织者不 符合要求或 未按方案组 织实施不得 分，治理方案 未及时上报 扣2分重大事故隐患治理通常涉及资金、设备、人员等资源保障和 协调，矿长作为安全生产

17、第一责任人.应、”1组织制定并实施 治理方案。重大爭故隐想治理方案上报按法律法规及十地煤 矿安全监管检査部门相关规定执行3.不能立即治理 完成的奉故隐 患，由治理责任 单位（部门）主 要责任人按照治 理方案组织实施4查资料和现 场。组织者不 符合要求或 未按方案组 织实施不得 分检査该项时，首先检査隐患排査台账等相关资料，从中选取 2-3条不能立即治理完成的隐患.然后持相应的隐患治理方 案.通过査阅治理责任讯位（部门）的相关资料、质询相关 人员、现场孩查等方式，验证隐患治理是否符合要求。治理 方案的制制定，由煤矿根据木矿隐患分级治理规定，确定制 定主体.可以是煤矿，也可以是煤矿所属的责任单位（

18、部门）4.能够立即治理 完成的事故隐 患，当班采取描 施，及时治理消 除，并做好记录5查资料和现 场。当班未采 取措施或未 及时治理不 得分，不做记 录扣3分，记 录不全1处扣 0. 5分检査该项时.可査阅区队、班组的隐患排査记录等相关资料. 也可质询区队、班组相关人员班中隐患排查情况相关记录 可以、班或交接班时在井下现场登记，也可升井后在区队. 班组进行补登。相关管理人员口头安排区队.班组立即处理的隐患，也应十 书面或口头记录。安 全施1.事故隐患治理 有安全技术措 施，并落实到位4查资料和现 场。没有描 施、措施不落 实不得分检査该项时.首先查阅隐患排査台帐等相关资料，从中选取 2-3条隐

19、患.然后査看是否编制了相应的安全技术措施.最 后通过质询相关人员.现场核査等方式，验证安全技术措施 是否贯彻并落实到位。在治理隐患过程中因没有严格落实 安全技术措施而造成爭故的，该项应半不得分。对区队、班 组、勺班能够立即完成的隐患，安全技术措施可以采取口头告 知形式。2.对治理过程危 险性较大的爭故 隐患，治理过程 中现场有专人指 挥，并设置警示 标识；安检员现 场监督4查资料和现 场。现场没有 专人指挥不 得分、未设這 警示标识扣1 分、没有安检 员监督扣1分检査该项时，首先査阅隐患排査台帐等相关资料，从中选取 2-3条治理过程危险性较大的隐患然后通过质询相关人员、 调阅人员位宜监测系统等

20、方式，验证现场指挥和监售、警示 标识设宜是否符合要求。治理该类隐患规程中因没有落实 此项要求或落实不到位而造成爭故.该项应十不得分。此项 要求的“专人”应出是班组长及以上具有相应组织、协调能 力的安全生产管理人员。四、监 督管 理（20 分）治 理办1.爭故隐患治理 督办的责任单位（部门）和责任 人员明确；2对 未按规定完成治 理的爭故隐患， 由上一层级单位（部门）和人员 实施替办；3挂 牌督办的垂大爭 故隐患，治理责 任单位（部门） 及时记录治理情 况和工作进展， 并按规定上报7查资料。督办 责任不明确、 不落实1次扣 2分，未实行 提级普办1次 扣2分,未及 时记录或上 报1次扣2分检查该

21、部分，可査阅煤矿隐患排査台帐、隐患整改通知书等 相关资料.也可质询治理.督办责任敢位（部门）相关人员。 隐患治理督办应当做到“责任单位（部门）责任人员”双明 确。挂牌督办的重大爭故隐患，既包括十地政府或煤矿安全 监管监察部门挂牌督办的，也包括煤矿上级公司挂牌督办 的。重大事故隐患治理进展等情况的上报.按法律法规及十 地煤矿安全监管监察部门相关规定执行。验 收 销 号1.煤矿自行排查 发现的爭故隐患 完成治理后，由 验收责任单位（部门）负责验 收，验收合格后 予以销号4查资料和现 场。未进行验 收不得分，验 收单位不符 合要求扣2 分，验收不合 格即销号的 不得分检查该项时.首先査阅煤矿隐患排查

22、台帐相关资料.从中选 取2-3条隐患并査看是否明确了相应的验收部门，然后查阅 验收记录或签字表，质询相关验收人员，必要时进行现场核 査2.负有煤矿安全 监管职责的部门 和煤矿安全监察 机构检查发现的 事故隐患，完成 治理后，书面报 告发现部门或其 委托部门（单位）4查资料和现 场。未按规定 报告不得分检查该项时，首先査阅煤矿隐患排査台帐等相关资料，从中 选取2-3条煤矿安全监察部门检查发现的事故隐患，然后査 阅煤矿向上述部门报告的相关记录。书面报告除了公文、公 函.便签等形式外也可采取电子邮件.QQ信息等方式。公 示 监 督1.每月向从业人 员通报爭故隐患 分布、治理进展 情况；2.及时 在井

23、口（露天煤 矿交接班室）或 其他显著位盍公 示垂大爭故隐患 的地点、主要内 容、治理时限、 责任人、停产停 工范围；3.建 立爭故隐患举报 奖励制度，公布 爭故隐患举报电 话，接受从业人 员和社会监督5查资料和现 场。未定期通 报、未及时公 告扣2分，通 报和公告内 容每缺1项扣 1分，未设立 举报电话扣2 分，接到举报 未核查或核 实后未进行 奖励扣2分向从业人员通报事故隐患排査治理情况是安全生产法第 三十八条对生产经营取位的法定职责。煤矿通报丿J度爭故隐 患排査治理悄况，应半考虑不同层次职工获取信息的渠道， 设宜公告专栏或电子显示屏.利用内部网站或报纸.微信平 台.QQ群等媒介，做到“时间

24、及时、位置显著、内容全面. 重点突出”按照安全生产法第十三条、第二十五条、第 四十八条相关规定.此处所称的从业人员应十包括在煤矿从 事承包.承租和安全生产技术管理服务等业务及被派遣劳动 者等人员。此处所称的“隐患举报电话不限于座机、于 机.电子邮箱.QQ等亦可五、保 障措 施（15 分）息管理采用信息化管理 手段，实现对爭 故隐患排查治理 记录统计、过程 跟踪、逾期报警.信息上报的信息 化管理3查资料和现 场。未采取信 息化手段不 得分，管理内 容缺1项扣1 分此处所称的信息化管理于段，除了使用具有相关功能的信息 化管理系统外，还包括汁算机、网络等于段管理隐患.但鼓 励有条件的煤矿建立隐患排査治理信息化管理系统或在现 有综合信息化系统的基础上加载爭故隐患管理模块、功能。改 进 完 善矿长每月组织召 开爭故隐患治理 会议，对一般爭 故隐患、垂大爭 故隐患的治理情 况进行通报，分 析爭故隐患产生 的原因，提岀加 强爭故隐患排查 治理的措施，并 编制月度爭故隐 患统计分析报告3查资料。未召 开会议定