工程咨询招标与投标课件

1、工程咨询招标与投标1 第二章第二章 工程咨询招标与投标工程咨询招标与投标 工程咨询的概念工程咨询的概念 工程咨询招标工程咨询招标 工程咨询投标工程咨询投标 工程咨询投标报价工程咨询投标报价 工程咨询招标与投标2 第一节第一节 工程咨询概述工程咨询概述 n一、工程咨询的含义一、工程咨询的含义 1.工程咨询，工程咨询，工程咨询单位资格认定办法工程咨询单位资格认定办法 国家发展和改革委员会二OO五年 29号令，令， 第二条 2.工程咨询单位工程咨询单位 ，第三条 3.工程咨询单位资格 ，第五条 4.工程咨询单位资格等级标准工程咨询单位资格等级标准 ，第七条 、第 八条 工程咨询招标与投标3 二、工程

2、咨询专业和服务范围的划分二、工程咨询专业和服务范围的划分 n工程咨询单位专业资格， 工程咨询单位资格认定办法工程咨询单位资格认定办法 第十三条 n工程咨询单位资格服务范围 ，第十四条 n工程咨询范围内的具体工作具体工作，可从为项目管理的各层次的服 务上来确定。 从项目管理的层次上看， 项目管理：项目决策管理和项目执行管理两个层次。 项目决策管理主要是指项目投资者，贷款的银行投资者，贷款的银行以及其 他的资金来源提供者等对项目的管理。 项目执行管理是指项目实施的执行机构项目实施的执行机构对项目的管理， 主要是项目法人对项目的管理。 工程咨询可以为项目管理不同层次需求服务。其关系如 表21。 工程

3、咨询招标与投标4 工程咨询招标与投标5 工程咨询招标与投标6 三、注册咨询工程师制三、注册咨询工程师制 1咨询工程师咨询工程师 n 国际上咨询工程师认可的一般概念是：咨询工 程师是以从事工程咨询业务为职业从事工程咨询业务为职业的工程技术人工程技术人 员和其他专业员和其他专业(经济和管理等经济和管理等)人员人员的统称。 n 现代工程咨询是现代科学、技术、信息综合运综合运 用用的智力服务活动智力服务活动，咨询工程师所具有的专业知 识、实际经验和信息水平决定了咨询质量，因此 对咨询工程师的素质咨询工程师的素质有很高的要求。在许多经济 发达国家，如美国、英国、日本等国家，对咨询 工程师需要进行资格审核

4、和注册资格审核和注册，以规范工程咨 询的行业管理。 工程咨询招标与投标7 2我国注册咨询工程师的含义 n国际上咨询工程师是搞建设全过程咨询的，属 于广义咨询工程师的范围，除了项目前期咨询 之外，还包括设计、建造、监理等全部工程咨 询的业务内容。 n由于我国现行管理体制下，工程建设领域和阶 段被分由不同的政府行政部门管理，为避免与 国家已经确定的其他执业资格注册制度重复和 矛盾，我国在注册咨询工程师名称上专门注上 (投资)两个字。 工程咨询招标与投标8 n我国“注册咨询工程师(投资)”的含义为： 以建设前期投资咨询建设前期投资咨询为主，同时也兼顾到经 济建设全过程中与投资咨询相关的业务建设全过程

5、中与投资咨询相关的业务，并取得 中华人民共和国注册咨询工程师(投资)执业资 格证书和注册咨询工程师(投资)注册证的 专业技术人员的统称。 2001年年127号，号，注册咨询工程师注册咨询工程师(投资投资)执执 业资格制度暂行规定业资格制度暂行规定，第三条，第三条 工程咨询招标与投标9 3.注册咨询工程师(投资)的执业范围 2001年年127号，号，注册咨询工程师注册咨询工程师(投资投资)执执 业资格制度暂行规定业资格制度暂行规定，第十九条，第十九条 工程咨询招标与投标10 第二节第二节 工程咨询招标工程咨询招标 n一、工程咨询的采购方式一、工程咨询的采购方式(the Procurement T

6、ypes of Engineering Consulting Service) n 国际上通行的工程咨询服务的采购方式 有两类：招标方式和直接委托方式。 n 招标方式又包括公开招标(Unlimited Competitive Open Bidding)和邀请招标 (limited Selected Bidding)。 工程咨询招标与投标11 直接委托 n直接委托直接委托也称直接谈判采购直接谈判采购(Negotiated Bidding)，是由客户 直接选定一家公司，通过谈判达成协议，为其提供工程咨询 服务。 n我国招投标法没有对各类建设项目决策阶段的咨询服务决策阶段的咨询服务 内容作出必须进行

7、招标的规定，因此，客户既可以通过招标 方式也可以通过直接委托方式选聘信誉良好、具有相应技术 水平和能力的咨询公司，完成咨询任务。 n对于要进行招标的建设项目的勘察设计以及监理勘察设计以及监理，通常不能 以直接谈判方式采购，但在特殊情况下，如：客户需要咨询 公司承担严格保密的军事工程咨询任务，严格保密的军事工程咨询任务，可以直接聘用有资 格的相关公司；客户需要某些咨询公司独家拥有的专利技术专利技术 等。 工程咨询招标与投标12 二、工程咨询服务招标程序二、工程咨询服务招标程序(Tendering Procedure of Engineering Consulting Service) n工程咨询

8、招标通常的做法是在国际(或国内)范 围内邀请有能力的公司参加投标邀请有能力的公司参加投标，公开竞争公开竞争选 择满意的咨询公司。 n由于这是一种经济有效的采购方式，世界银行世界银行 等国际金融组织采用这种方式选择咨询专家选择咨询专家为 其提供咨询服务，也要求贷款国贷款国用这种方式聘 请有资格的咨询公司咨询公司，以提高建设项目的成功 度。 n按照国际惯例，以公开招标方式选择咨询公司 的过程大致可划分为七个步骤。 工程咨询招标与投标13 公开招标方式选择咨询公司的七个步骤公开招标方式选择咨询公司的七个步骤 n编写工作大纲 n估算咨询费用 n准备短名单 n制订评选方法和标准 n给短名单上的公司发邀请

9、函，征求建议书 n评价建议书 n合同谈判与签约 工程咨询招标与投标14 1编写工作大纲 n 工作大纲也称职责范围职责范围，是客户要求咨询公司完成的 咨询任务的详细说明文件咨询任务的详细说明文件。典型的工作大纲包括以下内 容： n (1)概述概述。简述项目情况、项目的由来及其他有关背景 资料。 n (2)目标目标。说明该项目计划达到的目标。 n (3)工作范围工作范围。详细说明咨询公司应当完成的咨询任务 和具体要求。 n (4)培训要求培训要求。如果需要人员培训，说明咨询公司在人 员培训方面应做的工作。 n (5)进度与报告进度与报告。关于咨询工作进度计划和工作进展情 况报告的要求。 n (6)

10、客户的义务客户的义务。客户向咨询工作人员提供的有关资料、 人员配合、设施和服务等支持的说明。 工程咨询招标与投标15 2估算咨询费用 n估算咨询服务费用的依据依据：以工作大纲中拟定的 工作量和预期成果目标 n估算内容：完成咨询任务所需要的人力、物力、人力、物力、 时间和费用时间和费用。 n估算的目的： 客户客户需要了解为进行此项任务而支出的费支出的费 用用，列入项目预算，也可以通过费用估算对工作 大纲中拟定的工作内容进一步理解，使之更为合 理与符合实际； 咨询公司咨询公司需要从被聘用的角度，针对具体任 务拟定咨询服务的工作方案和人员的配备，通过 估算费用，进行合理报价合理报价。 工程咨询招标与

11、投标16 3准备短名单 为保证选出最理想的咨询公司，采取逐步遴选逐步遴选的 方法。 n 首先在大范围内征求与咨询任务的专业要求对口 的咨询公司，形成一个数目较多的候选名单，称为长长 名单名单，例如，有30-50家公司或更多。这些公司可以是 从国际金融组织设立的注册公司数据库国际金融组织设立的注册公司数据库中选出的公司， 或者客户熟悉和了解的公司客户熟悉和了解的公司，也可以是对该项咨询任 务感兴趣的其他公司。 n 然后对长名单进行筛选筛选，根据掌握的各公司的资 料，审查若干因素，淘汰不理想的公司，选出所需专 业领域内具有较丰富工程经验的公司57家，形成所家，形成所 谓短名单。谓短名单。 工程咨询

12、招标与投标17 确定短名单时，考虑的主要因素和条件：确定短名单时，考虑的主要因素和条件： n (1)公司完成的类似项目的工作经验； n (2)公司在项目所在的类似地区的工作经验； n (3)公司的技术水平和综合实力等。 n 国际金融组织的贷款项目国际金融组织的贷款项目，通常希望短名 单：有一家来自发展中国家的公司和一家借款发展中国家的公司和一家借款 国的公司国的公司，或者有他们参加的联营公司有他们参加的联营公司。 n 短名单需要国际金融组织和借款国双方主国际金融组织和借款国双方主 管部门批准管部门批准，才能最后确定。 工程咨询招标与投标18 4制订评选方法和标准 n常用咨询公司的评选的方法称为

13、“双封制双封制” 咨询公司投标时，同时递交分别包装密封分别包装密封的 “技术建议书技术建议书”和“财务建议书财务建议书”， 评审时，先打开技术建议书先打开技术建议书，进行评价，按评 价结果排出咨询公司的名次，并首先邀请排名第一首先邀请排名第一 的公司进行合同谈判。财务建议书只是在谈判时才财务建议书只是在谈判时才 被打开被打开，作为谈判的一项内容。如果谈判达成协议， 则其他公司的财务建议书将被原封退回。 n 评价标准主要考虑因素：咨询公司及其工作人 员的资历和经验、技术建议书的水平和质量、客户 对咨询公司的信任程度为， 评价标准次要考虑因素：咨询服务费 工程咨询招标与投标19 5给短名单上的公司

14、发邀请函，征求建议书给短名单上的公司发邀请函，征求建议书 n 客户向短名单中的每一家咨询公司发出邀请函，介绍 咨询任务的具体内容和要求咨询任务的具体内容和要求，邀请他们以建议书的方式以建议书的方式 投标投标。邀请函一般包括以下内容： n (1)咨询任务简介； n (2)附件，包括工作大纲、合同草案、背景资料等； n (3)咨询公司评选方法与程序； n (4)关于预期工作量按人月数表示的说明； n (5)有关该任务的外部资助的细节和状况； n (6)要求咨询公司提供费用估算的资料； n (7)要求中标的公司在项目中仅限于咨询工程师的角色； n (8)有关当地的法律资料； 工程咨询招标与投标20

15、n (9)被邀请投标的咨询公司的名单； n (10)建议书编制使用的语言、提交的份数和截止日期； n (11)合同谈判与工作开始日期； n (12)建议书的有效期； n (13)要求被邀请的公司以电传的方式确认已收到邀请 函，明确是否愿意提交建议书； n (14)关于咨询公司访问客户的执行机构，进行实地考 察的说明； n (15)客户提供的支持、生活设施和服务等。 n 在邀请函中对建议书的编制内容提供具体的要求建议书的编制内容提供具体的要求，咨 询公司按要求编写技术建议书和财务建议书。 工程咨询招标与投标21 6评价建议书 n 评价建议书的目的：选择理想的咨询公司。 n 在技术建议书的评价中，

16、一般要审查评价三个方审查评价三个方 面的内容面的内容，这些内容和评价权重的取值范围如下： n 咨询公司的资历和经验 1030 n 为完成咨询任务拟采用的方法和途径 2040 n 参加该项咨询服务的人员实力 4070 n 总权重为 100 工程咨询招标与投标22 在对项目组人员配备进行评审时， 主要从三方面考虑： n (1)一般资历； n (2)是否适合承担该项目中的工作； n (3)在该地区的工作经验与能力。 工程咨询招标与投标23 工程咨询招标与投标24 n 当每位评委对所有技术建议书的评价和比较完成之后， 评价委员会在规定的日期内召开会议评价委员会在规定的日期内召开会议，讨论每份建议 书的

17、评估情况，通过讨论取得一致意见，以此为根据， 对短名单中的公司进行排名短名单中的公司进行排名，技术建议书最好的公司 排在第一名。 n名次排定之后，评价委员会评价委员会将通知排名第一的公司，排名第一的公司， 提出建议书的不足之处提出建议书的不足之处，要求进行修改、补充和澄清修改、补充和澄清， 然后进行合同谈判合同谈判。考虑到谈判也可能达不成协议， 也可以要求排名第二的公司修改建议书的不足之处， 做好谈判的准备。 工程咨询招标与投标25 7合同谈判与签约 n 合同谈判通知合同谈判通知通常用电传或电报发出电传或电报发出，确认谈判 的时间，规定谈判的地点。合同谈判依据的材料是技 术建议书和财务建议书。

18、谈判前应准备好合同草本准备好合同草本， 谈判时可在此基础上加以补充和修改制订。 n 谈判双方在各方面达成一致后，即可签订协议书签订协议书。 如果与排名第一的公司谈判不成功，则邀请排名第二 的公司进行谈判，依此类推，直至与一家公司签约。 一旦与一家公司签约，则立即通知其他参加投标的公 司，告知他们的技术建议书没有被接受，并将他们的 财务建议书原封退还。财务建议书原封退还。 工程咨询招标与投标26 第三节第三节 工程咨询投标工程咨询投标 咨询公司业务开发步骤为： n首先，由公司的市场部市场部利用各种信息渠道广泛 收集国内外市场的项目信息项目信息，并进行项目的分项目的分 类和分析类和分析，了解清楚项

19、目的背景、资金情况、 地理位置、自然条件，是否属于公司擅长项目 的类型，项目的社会经济价值如何。在此基础 上，筛选出筛选出本公司意欲承揽的项目承揽的项目。 n然后，由专业部门专业部门对这些项目做进一步分析， 根据客户对咨询服务的要求，确定准备参与竞确定准备参与竞 争的项目，制订竞争策略，并做好风险分析争的项目，制订竞争策略，并做好风险分析。 下一步的工作是做好投标准备。 工程咨询招标与投标27 一、投标准备一、投标准备(Bidding Preparation) n组织咨询投标班子和编写公司实力介绍 文件； n进行调查研究，以获取更详细的工程信 息； n努力争取被列入短名单中。 工程咨询招标与投

20、标28 (一一)组织咨询项目的投标班子组织咨询项目的投标班子 n 组织一个好的投标班子的意义： 是争取获得咨询项目的基本保证获得咨询项目的基本保证，在一定程度上， 咨询公司要通过投标班子编制一系列的文件，表现本 公司的实力和水平，以赢得客户的信任。 n投标班子的组成： 有经验的专业技术人员、经济管理人员和法律人专业技术人员、经济管理人员和法律人 员员组成，必要时也应有商务人员商务人员参加。 这个班子的负责人应具有比一般人员更全面的知 识和更丰富的工作经验，并具有组织管理才能，能使 全体成员充分发挥自己的积极性，同时，还应具备勇 于开拓与不断进取的精神。 工程咨询招标与投标29 投标班子在项目咨

21、询招标初期应做好以下工作投标班子在项目咨询招标初期应做好以下工作 n (1)编制并主动向客户提交本公司实力介绍实力介绍 文件和有关宣传资料文件和有关宣传资料，让客户了解本公司，积 极争取列入短名单争取列入短名单中。 n (2)通过与客户加强联系和其他渠道，收集收集 项目信息资料项目信息资料。 n (3)深入调查了解项目所在国家和地区的政政 治、经济、文化、法律、自然条件等情况治、经济、文化、法律、自然条件等情况。 n (4)研究确定是否是否需要与当地公司或其他公当地公司或其他公 司联合投标司联合投标，如果需要应积极联系，促成合作。 工程咨询招标与投标30 (二二)公司实力介绍公司实力介绍 n

22、“公司实力介绍”是介绍自己公司情况 的材料。 n通过这份材料向客户宣传本公司的服务本公司的服务 范围、专业特长、科技水平和综合实力，范围、专业特长、科技水平和综合实力， 特别是在以往取得的咨询项目的业绩以往取得的咨询项目的业绩。 它可以使新客户开始了解本公司，使老 客户了解本公司新的进步和成果，为进 入短名单创造条件。 工程咨询招标与投标31 “公司实力介绍公司实力介绍”应包括的内容：应包括的内容： n 1公司的背景与机构 介绍公司的历史和背景、参加国际组织及 注册情况、产权结构、内部组织机构包括分支 机构等。 n 2公司的资源情况 介绍公司的人力资源，包括人员和专业构 成、工作经验、主要咨询

23、人员的业务简历；公 司拥有的设备、设施，包括勘测设备、试验设 备、分析仪器以及计算机等；公司的财务状况 等。 工程咨询招标与投标32 “公司实力介绍公司实力介绍”应包括的内容：应包括的内容： n 3公司的业务与经验 介绍公司的业务领域和服务范围，完成的咨询项 目(包括独立和合作承担的咨询项目)的情况，介绍项目 的业主和地点、规模和特点、提供咨询服务的类型、 内容及完成时间等。 n 4公司的荣誉和信誉 介绍公司在科技进步和提高投资效益等方面的成 果，曾获得国际机构、政府、客户的表彰和奖励的情 况。 n 文件中列举的数字、图表、照片应真实可靠，印刷 精美，维护公司的良好信誉和形象。 工程咨询招标与

24、投标33 二、投标文件的编制二、投标文件的编制(compile Bidding Document) n 咨询公司应根据客户的邀请函和工作大 纲编制建议书。 n建议书分为技术建议书和财务建议书。技术建议书和财务建议书。 工程咨询招标与投标34 (一一)技术建议书的编制技术建议书的编制 n 1概述 介绍投标单位(包括合作者)名称，说明建议书的结 构与主要内容，简述投标单位的优势，所建议方案的先 进性。 n 2投标单位概况 简要叙述本单位的情况，相当于公司实力介绍的摘 要。如果与其他单位联合投标，则还应介绍其他单位的 情况，说明联合体的结构和每个成员之间的分工、协作 方式。 n 3工程咨询的经验 介

25、绍本单位：工作资历和工作经验，重点介绍在类 似项目、类似国家或地区完成咨询任务的情况。表明本 单位的技术水平、工作经验和承担该咨询项目的优势。 工程咨询招标与投标35 (一一)技术建议书的编制技术建议书的编制 n 4对本项目的理解 阐述项目的背景及其对所在地区和行业发展的影响； 项目的特征、技术指标与环境条件；影响本项目的关键因 素和敏感性因素等。 n 5对工作大纲的理解与建议 阐述对工作大纲中的每项任务的工作范围与深度的理 解，提出改进意见和合理化建议。 n 6完成任务的方法与途径 详细描述为完成各项任务拟采取的方法、途径和步骤， 其中包括：完成咨询任务的总体方案与计划、各子项任务 的划分、

26、工作标准、技术措施、质量保证体系、提交成果 的方式、内容和时间。本部分为技术建议书的核心内容。 工程咨询招标与投标36 (一一)技术建议书的编制技术建议书的编制 n 7工作进度计划 在充分考虑项目所在地区的自然条件、法律法规、宗 教信仰、风俗习惯等因素的基础上，编制切实可行的工作 进度计划，以文字、图表等形式表明项目的总体进度安排， 各子项任务开始与结束的时间及其相互衔接。 n 8咨询人员工作安排 介绍项目组组长和成员的配备，简述主要咨询人员资 历和经验，公司总部对项目的支持，项目组每个人的任务 分工及其工作时间安排计划，可用横道图表示，可作为财 务建议书中费用估算的时间依据。 n 9需要客户

27、提供的支持 为完成咨询任务，需要客户提供的支持包括：提供有 关文件、资料，协助提供仪器、设备、人员配合，帮助办 理咨询专家的入境、出境手续以及公司有关仪器设备进出 关手续等。 工程咨询招标与投标37 (一一)技术建议书的编制技术建议书的编制 n 10附件 附件通常包括： n (1)邀请函和工作大纲； n (2)公司从事类似咨询项目实例(按邀请函附 件格式)； n (3)项目组咨询人员和公司支持人员简历(按 邀请函附件格式)； n (4)公司实力介绍； n (5)客户要求的其他文件资料。 工程咨询招标与投标38 (二二)财务建议书的编制财务建议书的编制 n 财务建议书也称商务建议书商务建议书，应

28、按照客户的要求来编写。 通常客户在工作大纲客户在工作大纲中规定了财务建议书的内容和格式内容和格式， 完成需要填写的表格，如“费用明细表”，“可报销费用 表”等，编写时应严格按要求填写。财务建议书的内容一 般应包括： n (1)咨询费用估算方法及财务建议书的编制说明； n (2)咨询费用总金额，包括：咨询人员的酬金、可报销 费用和不可预见费的金额； n (3)咨询人员酬金的估算明细； n (4)可报销费用估算明细； n (5)不可预见费估算； n (6)附件，包括：支付程序和支付方式；由注册会计师 审计的公司资产负债表和损益表等。 工程咨询招标与投标39 第四节第四节 工程咨询投标报价工程咨询投

29、标报价 一、工程咨询费构成及计费方法一、工程咨询费构成及计费方法 n 广义工程咨询是指：在工程项目实施的各 个阶段，咨询人员利用技术、经验、信息等为 客户提供的智力服务。 n 这些工程咨询企业与直接从事物质生产的 企业的最大区别在于它提供的是一种服务，服 务于业主的各种要求，服务于工程建设全过程。 n 这也就决定了提供这类服务的价格构成和 市场价格。 工程咨询招标与投标40 工程咨询招标与投标41 (一一)人工费人工费 由咨询人员的基本工资、社会福利费组成。 1基本工资 咨询公司付给咨询人员的工资，不包括其他额外收入。 2社会福利费 咨询公司为工作人员支付的社会保障费及其他福利和津 贴费，主要

30、有： (1)退休基金； (2)休假日工资(包括公共假日、每年公司规定的休假、 病假等)； (3)各种津贴费，如住房津贴及交通津贴、生活津贴等； (4)奖金； (5)社会保险费； (6)健康和医疗费； (7)其他。 工程咨询招标与投标42 (二二)业务费业务费 n 业务费指开展咨询活动所需的各种条件产生的费用， 主要包括： n (1)国际与国内交通旅行费； n (2)食宿费(世行、亚行规定每一类地区有对应的食 宿标准)； n (3)通信费； n (4)各种资料的编制、打印、复印、传递费； n (5)办公设备、用品费； n (6)进行必要监测、试验所需的设备、仪器使用费； n (7)试验、检验费；

31、 n (8)为当地提供的设施和服务所付的费用。 n 有时将上述“业务费”进一步划分为直接费和业务 费。直接费指开展咨询活动所需的设备和仪器使用费、 试验实验等费用，其余则列入业务费。 工程咨询招标与投标43 (三三)公司管理费公司管理费 n 这项费用是公司公司用于行政管理和业务活动行政管理和业务活动方 面的费用，一般以公司的年度费用支出为依据。 n 根据一些国际金融组织的规定国际金融组织的规定，社会福利费、 公司管理费可分别按与基本工资的比例关系计算按与基本工资的比例关系计算， 所占比例要根据上年度根据上年度(世行规定为前3年)公司损 益表、公司社会福利费明细表和公司管理费明细 表中的实际数据

32、确定实际数据确定。 n 因此，在财务建议书中报价时，应附附有经过 会计师事务所审计的公司损益表、福利明细表和会计师事务所审计的公司损益表、福利明细表和 管理费明细表管理费明细表作为证明材料。 工程咨询招标与投标44 (四四)利润利润 n 指税前利润。 n以基本工资、社会福利费和公司管理费 之和的百分比来计算。 工程咨询招标与投标45 (五五)不可预见费不可预见费 n 不可预见费是指除酬金和业务费外，在执行咨 询任务的过程中发生的额外费用额外费用。 n如由于工作量的额外增加而导致的咨询专家酬 金的增加；由于通货膨胀、汇率波动而引起的 成本费用的增加等等。 n该项费用相当于客户的备用金相当于客户的

33、备用金，通常取酬金和 业务费之和的515。如果不发生上述情 况，则咨询公司不能得到这笔费用。 工程咨询招标与投标46 二、工程咨询费计费方法二、工程咨询费计费方法 n 在工程咨询投标报价中，常见的报价方法 是以咨询费构成为基础以咨询费构成为基础的。 n常见的工程咨询费计价方法工程咨询费计价方法（这些方法也 是工程咨询投标报价中常用的方法投标报价中常用的方法）： 人月单价法人月单价法 按日计费法按日计费法 成本加固定酬金法成本加固定酬金法 总价法总价法 工程造价百分比法工程造价百分比法 顾问费顾问费 工程咨询招标与投标47 (一一)人月单价法人月单价法 n 人月单价法是用咨询人员每个人每个月所每

34、个人每个月所 需费用需费用乘以其相应的工作月数工作月数，再加上其他其他 非工资性开支非工资性开支来计算咨询服务费的方法。 n 这种方法广泛应用广泛应用于工程项目的一般性计 划、可行性研究、工程设计、建设监理和项 目管理等任务，是国际竞争性咨询投标中常国际竞争性咨询投标中常 用的费用计算方法用的费用计算方法。 工程咨询招标与投标48 (二二)按日计费法按日计费法 n 按日计费法是按咨询人员的工作日数计算 所需费用的计费方法，即以每日费率每日费率乘以相应 的工作日数工作日数，其他非工资性工作支出其他非工资性工作支出，如差旅 费、办公费等，由客户直接补偿。 n 计算工作日时，应按每日八小时每日八小时

35、计算，并 应包括咨询人员为执行咨询任务时所付出的全 部时间，如旅途时间等。对于加班工作时间应 相应地提高费率。 工程咨询招标与投标49 (三三)成本加固定酬金法成本加固定酬金法 n 成本加固定酬金是在经双方讨论同意双方讨论同意的估估 算成本算成本的基础上，再加一笔固定数目的报酬金固定数目的报酬金 额额的计费方法。 n 成本包括咨询人员的工资与各种社会福利、 公司管理费和可报销费用，而固定酬金用于不 可预见费、投资利息、奖金和利润。酬金因素 需要单列出来并依照日程表或根据进度目标支 付。 n 如果咨询人员与客户双方商定需要增加人需要增加人 员员以便按原定期限完成任务，则通常应增付给增付给 他们的

36、只是成本费用他们的只是成本费用，而不增加酬金或利润。 工程咨询招标与投标50 (四四)总价法总价法 n 总价法是咨询公司与客户针对一项咨询任务经商 定同意以总价计算咨询费用总价计算咨询费用的方法。根据咨询任务的 具体情况和双方协议，可分为固定总价和调值总价固定总价和调值总价等 形式。 n 固定总价固定总价是指双方一旦就总支付费用达成协议， 支付费用的总金额就被固定下来，不因实际执行的咨 询任务比预计的工作量大而增加费用，如果原计划咨 询任务有较大变更或增加新的内容，工作量增加的部 分应另外协商计算费用。 n 调值总价调值总价常用于服务时间较长(如一年以上一年以上)的咨询 任务，在合同条款中双方

37、商定：如果在合同执行过程 中出现通货膨胀、汇率变化并达到某一限度通货膨胀、汇率变化并达到某一限度时，合同 总价作相应的调整。 工程咨询招标与投标51 (五五)工程造价百分比法工程造价百分比法 n 工程造价百分比法是按工程项目建 设总投资总投资的某个百分比百分比来计算咨询费用。 n 一般情况下，工程造价低的项目取 费百分比高一些，工程造价高的项目取 费百分比低一些；工程难度大、技术复 杂的项目取费标准高于工程难度小、技 术不复杂的项目。 工程咨询招标与投标52 (六六)顾问费顾问费 n 顾问费是客户以支付顾问费支付顾问费的方式聘用聘用个 人咨询专家或咨询公司在一段时间内一段时间内提供咨询 服务。

38、这同企业雇用顾问律师类似企业雇用顾问律师类似，适合于持 续时间较长，又随时可能需要咨询专家的知识 和经验提供咨询的项目。 n 顾问费的数额高低与咨询服务的性质、工 作内容和价值有关，也与咨询专家的经验、专 业知识和技术水平有关。顾问费的支付方式可 以按月支付，或按双方事先商定的其他方式支 付。 工程咨询招标与投标53 三、取费计算方法三、取费计算方法 (一一)项目建设前期咨询服务取费计算方法项目建设前期咨询服务取费计算方法 n 人月费单价法是目前国际上较广泛采用的一种 工程咨询费用的估算方法。估算费用由酬金、可报销 费用和不可预见费三部分组成。 n 1酬金 n 咨询人员的酬金数额等于人月费率乘

39、以人月数。 n (1)人月费率。 n 人月费率也称月酬金，由咨询人员的基本工资、 社会福利费、公司管理费、利润、海外津贴与艰苦地 区津贴组成。 工程咨询招标与投标54 n 海外津贴与艰苦地区津贴。这是公司 发给在海外或在艰苦地区执行咨询任务的 工作人员的补助费，其数额根据不同的国 别和地区以及生活条件的艰苦程度来确定。 n 以上五部分相加就得出咨询人员的人月 费率。 工程咨询招标与投标55 n 由于咨询人员来自不同的国家，本身的技术水平 和职务不同，咨询项目的复杂程度不同，人月费率的 数额彼此相差很大，其取值范围一般为500025000 美元月。来自美国、加拿大等发达国家的咨询专家 的人月费率

40、较高，而来自印度、马来西亚等发展中国 家的咨询专家的人月费率较低。 n 我国咨询专家在海外执行咨询任务，按国际惯例 计算人月费率时，必须考虑到我国基本工资包含的内 容和国外不同，报价不宜过低，避免造成误解，被国 外同行和雇主认为我国咨询专家水平低，并影响公司 的收益。 工程咨询招标与投标56 (2)人月数的计算 n 人月数是以月数计算的咨询人员的工作时间。根据 工作大纲对咨询任务所作的说明，可确定预期的咨询 工作类型和范围、工作深度和进度，编制详细的作业 计划、专业分工与人员配备，以及相应的进度计划。 进度计划通常以简单直观的“横道图”表示，并作为 计算咨询人员人月数的依据。由此可以很容易地得

41、到 每个咨询人员的人月数。利用已求出的人月费率和人 月数相乘，可以分别计算出每个咨询人员的酬金。 n 项目的全部咨询人员的酬金之和就适应支付的服 务费中的酬金部分。 工程咨询招标与投标57 2可报销费用 n 可报销费用是为执行咨询服务任务而发生的工作费用， 包括： n (I)国际与国内交通旅行费； n (2)食宿费(世行、亚行规定每一类地区有对应的食 宿标准)； n (3)通讯费； n (4)各种资料的编制、打印、复印、传递费； n (5)办公设备、用品费； n (6)为当地提供的设施和服务所付的费用。 n 以上各项花费为可报销费用，由雇主按实际开支给 予报销。 工程咨询招标与投标58 3不可

42、预见费 n 不可预见费是指在酬金和可报销费用之外， 在执行咨询任务的过程中发生的额外费用。如 由于工作量是额外增加而导致的咨询专家酬金 的增加；由于通货膨胀、汇率波动而引起的成 本费用的增加等等。该项费用相当于雇主的备 用金，通常取酬金和可报销费用之和的5-15 ，如果不发生上述情况，则咨询公司不能得 到这笔费用。 n 按以上方法估算出咨询人员的酬金、可报销 费用和不可预见费并相加，即得出按人月费单 价法计算的咨询服务费用的估算值。 工程咨询招标与投标59 (二二)项目建设前期咨询服务收项目建设前期咨询服务收 费标准费标准 n 根据国家计委1999年公布的建设项 目前期工作咨询收费暂行规定，明

43、确 了“按建设项目估算投资额分档收费标 准”及其“调整系数”、“工程咨询人 员工日费用标准”，并规定项目投资在 3000万元以下的，由省级物价部门制订 收费标准。 工程咨询招标与投标60 一、按建设项目估算投资额分档收费标 准 (单位：万元) 3000万 元 1 亿 元 1亿元 5亿 元 5亿元 10 亿 元 10亿元 50 亿 元 50亿元 以 上 一、编制项目建 议书 6-14 14-37 37-55 55-100 100- 125 二、编制可行性 研究报告 12-28 28-75 75-110 110-200 200- 250 三、评估项目建 议书 4-8 8-12 12-15 15-17 17-20 四、评估可行性 研究报告 5-10 10-15 15-20 20-25 25-35 注：1.建设项目估算投资额是指项目建议书或者可行性研究报告的估算投资额。 2.建设项目的具体收费标准，根据估算投资额在相对应的区间内用插入法计算。 3.根据行业特点