冶金工贸公司风险控制和隐患排查管理制度汇编

1、风险控制和隐患排查管理 制度汇编 编制部门：安环部 审核人： 批准人： 石嘴山市惠义冶金工贸有限公司 发布令 公司各部门、车间: 为贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的安全方针，促 进风险控制和隐患治理信息系统建设， 加强安全隐患排查治理和信息 上报，彻底消除事故隐患，有效防范各类生产安全事故的发生，建立 风险控制和隐患排查治理长效机制，根据安全生产事故隐患排查治 理暂行规定（国家安监总局第16号令）、自治区安全生产委员会关 于科学辨识安全风险加快推进企业安全风险预防控制信息系统建设 的通知（宁安委20166号）等有关规定，结合公司实际情况， 于2016年11月对隐患排查治理管理制度进行

2、了修订， 形成风险控 制和隐患排查管理制度汇编。 风险控制和隐患排查管理制度汇编 经石嘴山市惠义冶金工贸 有限公司总经理办公会议审议通过，现予以批准发布，于2016年11 月15日起实施，望各部门、车间认真学习领会，并严格遵照执行。 石嘴山市惠义冶金工贸有限公司 总经理： 2016年11月15日 风险控制和隐患排查治理及建档监控责任制制度 0 总经理风险控制和隐患排查治理职责 0 副总经理风险控制和隐患排查治理职责 1 办公室主任风险控制和隐患排查治理职责 2 安环部部长风险控制和隐患排查治理职责 3 财务部部长风险控制和隐患排查治理责任制 12 销售部部长风险控制和隐患排查治理职责 12 供

3、应部部长风险控制和隐患排查治理职责 5 生产车间主任风险控制和隐患排查治理岗位责任制 6 化验（质检）室主任风险控制和隐患排查治理责任制 13 安全员风险控制和隐患排查治理责任制 7 班组长安全生产风险控制和隐患排查治理岗位责任制 8 职工风险控制和隐患排查治理责任制 9 风险控制和事故隐患排查治理奖惩制度 10 事故隐患通报制度 14 风险控制和事故隐患排查治理资金使用专项制度 16 风险控制和事故隐患排查治理制度 19 风险控制和隐患排查治理及建档监控责任制制度 1、目的 为加强风险控制和隐患排查治理工作，把企业绩效评估指标内容 转化为企业内部管理制度，防止和减少事故发生，保证全体员工生命

4、 安全和公司财产安全，根据 安全生产法、安全生产事故和隐患排 查治理暂行规定及安全风险控制和隐患排查治理体系建设有关规 定，结合本公司实际情况，特制订本制度。 2、适用范围 本制度适用于本公司作业区域内风险控制和隐患排查治理及建 档监控工作。 3、职责 3.1成立主要负责人担任组长的风险控制和排查治理领导小组， 并依据公司安全生产责任制确定其职责。 3.2隐患发生部门（车间）负责人对本部门（车间）的风险控制 和事故隐患排查治理工作负责，安环部对风险控制和事故隐患排查治 理工作实施监督管理。 3.3生产经营项目、场所、设备发包、出租的，安环部应与承包、 承租单位签订安全生产管理协议，并在协议中明

5、确各方对事故隐患排 查、治理和防控报告的管理职责。公司对承包、承租单位的风险控制 和事故隐患排查治理负有统一协调和监督管理的职责。 4、风险控制和事故隐患排查治理和监控 4.1事故隐患定义 事故隐患是指违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安 全生产管理制度的规定，或者因其他因素在施工生产活动中存在可能 导致事故发生的物的危险状态，人的不安全行为和管理上的缺陷。 4.2事故隐患分级 根据危害和整改难度，把事故隐患分为一般事故隐患和重大事故 隐患。 一般事故隐患，是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改 排除的隐患。 重大事故隐患，是指危害和整改难度大，需全部或局部停产停产 业，经过一定时

6、间整改治理方能排除的隐患， 或者因外部因素影响致 使生产经营单位自身难以排除的隐患。 4.3事故隐患排查 431公司安全管理人员每日对作业区域内的设备、设施、工艺 等进行隐患排查；各部门（专业）负责人根据其岗位职责，每周对作 业区域内的设备、设施、工艺等进行隐患排查。发现事故隐患的，立 即通知现场负责人。 4.3.2风险控制和事故隐患排查治理领导小组每月组织安全生产 管理人员、专业技术人员和其他相关人员对下列事项进行排查： （1）安全生产法律、法规和规章制度、操作规程的贯彻落实过 程中是否存在事故隐患； （2）设施、设备的使用、维护和保养过程中是否存在事故隐患； （3）动火作业、临时用电等危险

7、作业的现场安全管理过程中是 否存在事故隐患； （4）风险辨识、监控预警过程中是否存在缺陷； （5）从业人员安全教育培训、特种作业人员持证上岗事宜是否 落实到位； （6）劳动防护用品的配备、发放和使用是否落实到位； （7）应急救援预案制定、演练，应急救援物质、设备的配备过 程中是否存在缺陷； （8）操作过程中人的不安全行为； （9）生产工艺的合理性。 433风险控制和事故隐患排查治理领导小组会同各有关部门及 相关人员组织开展风险辨识和定期、日常隐患排查，并根据需要制定 季节性事故隐患排查、专项事故隐患排查及法定长假前期事故隐患排 查工作。 4.3.4公司员工有隐患排查和上报的义务，在日常的工作中

8、发现 隐患应立即上报公司安全管理人员。 4.3.5公司各部门、专业、班组人员要按照风险辨识的结果制定 的风险控制和隐患排查治理清单进行检查， 将检查结果如实上报上级 部门或信息系统。 4.4事故隐患治理和监控 4.4.1 一般事故隐患 隐患发生部门（专业）负责人或者有关人员立即组织整改，并按 规定对隐患治理形成闭路循环 442重大事故隐患 对于重大事故隐患，隐患发生应立即报送公司主要负责人和安环 部，安环部组织专业技术人员进行风险评估，明确事故隐患的现状、 产生原因、危害程度、整改难易程度、隐患治理方案。公司没有安全 工程专业技术人员的，应委托具备相应资质的专业机构进行风险评 估。 （1）报送

9、内容包括： 隐患的现状及其产生的原因 隐患的危害程度和整改难易程度分析 隐患的治理方案 （2）隐患治理方案内容包括： 方法和措施：隐患治理所采取的方法及治理过程中所采取的防护 措施。 经费和物资：概算此隐患治理所需经费及物资需求。 人员需求：针对需治理的事故隐患情况，确定相应人员的落实需 求。 治理时限：根据事故隐患治理的难易程度，在假定物质与人员到 位情况下，确定隐患治理的时限。 安全措施和应急预案：在隐患为得到治理前及在治理过程中所采 取的安全防范措施及相应的应急预案。 4.4.3各部门（车间）在事故隐患治理过程中，应当落实相应的 安全防范措施，防止事故发生。事故隐患排除前或者排除过程中无

10、法 保证安全的，应当从危险区域内撤离工作人员，并疏散可能危及的其 他人员，设置警戒标志，暂时停产停业或者停止使用；对暂时难以停 产或者停止使用的相关生产储存装置、设施、设备，应制定可靠的防 范措施，防止事故发生。 444安环部是重大事故隐患监控和整改落实跟踪督办部门，督 促有关的隐患责任人落实各项防范措施，对重大事故隐患的治理情况 进行监控并跟踪督办，及时掌握重大事故隐患整改进度， 督促有关责 任人按整改方案对重大事故隐患进行治理，彻底消除重大事故隐患。 重大事故隐患整改结束后，安环部应及时组织验收，并将验收结果向 安全监管部门报告。 4.5公司各级人员应共同努力，保证每季度的事故隐患整改率应

11、 达到98%以上。 5.建档 5.1公司应配备专人建立隐患排查治理信息档案，保存至少两年 以上。信息档案内容应全面，至少应包含下列内容： （一）排查事故隐患的人员、时间、部位或者场所； （二）事故隐患的具体情形、数量、性质、级别等情况； （三）事故隐患的治理情况； （四）明确隐患治理责任人。 6报告 实行全员查报隐患制度，发现隐患立即报告，落实三级查报员制 度，发现隐患逐级上报。公司安全管理人员将制定的风险防控清单发 放到各个层级，各层级严格对照清单进行隐患排查， 将检查结果及时 上报“企业安全风险控制和隐患治理信息系统”。系统管理员要每天 登录信息系统，及时对上报的隐患进行检查确认，及时了解

12、信息系统 内的文件要求，并向企业负责人报告，对于限期整改的隐患要下发整 改通知单，告知安全责任人在规定时间内消除隐患并在信息系统上填 写整改回复单，经系统管理员检查确认后归档处理，形成闭环管理。 重大事故隐患立即向属地和行业安全监管部门报告，并录入信息系 统，配合相关部门核查，整改结束后立即报告行业安全监管部门验收， 验收合格后予以销案，更新内容并及时录入系统。 7考核 公司各级人员要明确各自职责，落实责任，严格执行公司有关制 度。对不认真履行职责、不按要求进行隐患排查的个人，公司将按照 公司有关考评方法进行考核。 总经理风险控制和隐患排查治理职责 1、总经理是本公司安全生产风险控制和隐患排查

13、治理的第一责 任者，对本公司安全生产风险控制和隐患排查治理和监控负全面责 任。 2、宣传安全生产法、安全生产事故和隐患排查治理暂行规 定（国家安全生产监督管理总局第16号令）、国务院关于预防生产 安全事故的特别规定的等有关安全生产风险控制和隐患排查治理的 法律、法规。传达上级有关安全生产风险控制和隐患排查治理的决定、 通知精神，并结合本企业实际，组织制定风险控制和隐患排查治理方 案，并督促落实。 3、根据本企业实际，负责制定本企业年度安全技术措施计划， 并组织实施，保证企业有足够的安全资金投入。 4、组织制定本企业安全生产风险控制和隐患排查治理的各项规 章制度，建立健全本企业的安全生产责任制。

14、 5、主持召开本企业的安全生产事故和隐患排查治理会议，研究 存在的安全问题及事故隐患，制定切实可行的解决办法及措施， 并督 促有关人员限期解决。安全生产和隐患排查治理会议应根据需要不定 期地召开。 6、经常性地组织公司级安全生产事故隐患排查工作。对排查中 发现的安全问题及事故隐患，指定专人负责，进行分类处理；能立即 解决的，立即处理解决；难以立即解决的，组织进行研究，限期整改， 并在人、财、物方面予以保证。同时，对事故隐患整改和安全技术措 施的落实情况进行监督检查，确保整改到位。 7、组织制定培训教育计划，定期组织本企业的职工学习安全规 程、作业规程、操作规程及有关的安全生产知识；对新工人进行

15、“三 级”安全教育和培训。组织公司副总经理、安全管理人员和特种作业 人员参加上级有关部门组织的培训。 3.2财务处应保障风险控制和隐患排查治理资金优先使用，及时 发放； 3.3使用部门据实申请隐患排查资金，保证专款专用； 3.4安环部负责监督风险控制和隐患排查治理资金的使用。 4. 风险控制和隐患排查治理资金使用管理办法 4.1风险控制和隐患排查治理资金的使用范围 事故隐患的评估、整改、监控和其它与事故隐患治理直接或相关 的费用支出。 4.2风险控制和隐患排查治理资金的使用计划 （1）公司应将风险控制和隐患排查治理资金纳入安全生产费用 使用计划内，并保证足额提取，专款专用 （2）风险控制和隐患

16、排查治理资金的使用应制定资金使用计 划，风险控制和隐患排查治理资金数额大于当期计划使用资金的，公 司应从生产成本中及时补充，保证足额使用。 4.3风险控制和隐患排查治理资金的使用程序 （1）风险控制和隐患发生部门（专业）根据需要，制定使用计 划，并报安环部、财务处共同进行审批。 （2）财务处优先列支风险控制和隐患排查治理资金，隐患发生 部门（专业）立即根据使用计划开展隐患治理工作。 （3）在隐患治理过程中发现隐患治理资金不足，应及时申请、 审批。 （4）风险控制和隐患排查治理工作结束后，多余的风险控制和 隐患排查治理资金纳入财务账目。 4.4风险控制和隐患排查治理资金使用台账 （1）公司专职安

17、全员应建立风险控制和隐患排查治理资金的使 用台账，台账内容包括风险控制和隐患排查治理费用数额、支付情况、 使用内容等条款。 （2）公司隐患治理资金使用台账纳入风险控制和事故隐患排查 治理信息档案内，并保存。 5.奖惩 5.1各责任人不能保证风险控制和隐患排查治理资金及时提取、 申报、使用，导致隐患不能及时治理，应承担相应的职责，导致后果 的应承担相应的法律责任； 5.2发现擅自挪用风险控制和隐患排查治理资金，公司应按情节 严重程度严肃处理。 风险控制和事故隐患排查治理制度 1. 目的 为了建立安全生产风险控制和事故隐患排查治理长效机制，保证 风险控制和隐患治理信息系统的正常运行，强化安全生产主

18、体责 任，加强事故隐患监督管理，有效防止和减少各类事故的发生，保障 员工生命财产安全，根据安全生产相关法律法规，特制定本制度。 2. 使用范围 适用于本公司风险控制、安全生产事故隐患排查治理和实施监督 检查。 3. 职责 各部门及负责人严格履行风险控制和事故隐患排查治理和建档 监控责任制制度的职责。 4. 术语和定义 4.1风险控制 风险控制是指风险管理者采取各种措施和方法，消灭或减少风险 事件发生的各种可能性，或风险控制者减少风险事件发生时造成的损 失。 4.2风险点 风险点亦称风险源，是指伴随风险的部位、设备、设施、场所、 区域等的物理实体、作业环境或空间。 5. 风险防控程序 5.1风险

19、辨识 5.5.1风险辨识工作方案 应结合公司部门职能和分工，成立以单位主要负责人为组长、单 位相关部门人员参加的工作组。明确此项工作开展的主责部门（牵头、 督导及考核）、责任部门及相关参与部门，应履行危险源识别、风险 评价、风险控制、效果验证与更新中应承担的职责。并将职责分工要 求纳入安全生产责任制进行考核，确保实现“全员、全过程、全方位、 全天候”的风险管控。 5.5.2风险辨识培训 在全面开展风险辨识之前，依据企业实际，依据企业的行业特点、 规模及人员风险辨识能力，确定工艺、设备、作业环境、人员采用的 风险辨识方法。按照“先骨干后员工”的方式对公司员工进行“分层 级、分层次”的风险辨识与评

20、价方法培训，达到全员参与风险辨识工 作，提高全员风险辨识与评价能力。 5.5.3开展风险辨识 风险辨识是企业风险防控与隐患治理的前提，也是安全管理的必 要手段，在现场的生产过程中，诱发安全事故的因素很多。企业各部 门、专业、班组、岗位要围绕人的不安全行为、物的不安全状态、环 境的不安全因素和管理上的缺陷这几个方面开展风险辨识，在风险辨 识过程中，要对风险点进行分析，确定其危害因素，并根据各区域、 场所的风险点制定有效的、具体的、可操作性强的防控措施，便于及 时发现事故隐患，防止事故发生。 5.2形成风险点库 企业完成风险辨识工作后，将识别出的风险点纳入系统，形成企 业自己的风险点源库。风险点库

21、主要包括：风险点名称、危害因素、 防控要求。 5.3制定风险清单 企业建立风险点源库后，需要根据风险点源库结合自身的实际情 况制定厂、车间（部门）、班组、岗位的风险清单。每一层级的清单 中的风险点、检查周期、检查频次均需符合企业实际情况。 5.4风险信息更新 要对风险防控进行跟踪验证，定期进行风险辨识，涉取新的风险 信息，对产生新的风险危害进行补充评价， 对原有风险评价中的措施 进行修订、更新。 6. 事故隐患排查治理程序 事故隐患排查治理是企业法定义务，也是主体责任的重要内容之 一。是对风险分级管控措施的充分应用，针对每个危险源应采取的控 制措施进行排查，才能真正实现隐患排查治理的系统化、规

22、范化，隐 患排查治理不留盲区、不留死角。 6.1实施隐患排查及公示 各层级要对照制定的风险防控清单进行隐患排查，按风险点及时 将隐患信息上报到“企业安全风险控制和隐患治理信息系统” 。公司 应将排查出的主要事故隐患进行公示， 并形成风险控制和隐患排查 治理检查项目公示牌。 6.2风险控制和隐患排查治理通知与整改复查 每次隐患排查工作结束后，对存在问题的检查信息需要进行隐患 整改操作，并登记隐患的整改情况。安环部要尽快下发风险控制和隐 患排查治理通知单，相关责任部门和责任人根据隐患整改记录单进行 隐患整改，隐患整改完成后，需要对隐患的整改情况进行填报，安环 部对整改结果复查，并登记隐患的复查信息

23、。 6.3隐患消除与隐患归档 对检查合格的隐患管理人员经确认后进行归档处理，对整改符合 要求的事故隐患，系统将自动归档，整改不符合要求的事故隐患需要 进行再次整改，直到确认隐患消除为止。 7隐患排查内容和要求 对于一般性事故隐患，安环部应要求有关部门限期排除。 对于重大事故隐患，安环部应联系相关部门技术人员做出暂时局 部、全部停车或停止使用的强制措施决定， 并督促有关部门进行限期 彻底整改。 （一）事故隐患的范围 （1）危及安全生产的不安全因素或重大险情。 （2）可能导致事故发生和危害扩大的设计缺陷、工艺缺陷、设 备缺陷等。 （3）建设、施工、检修过程中可能发生的各种能量伤害。 （4）停工、生产、开工阶段可能发生的泄漏、火灾、爆炸、中 （5）可能造成职业并职业危害的劳动环境和作业条件 （6）在敏感地区进行作业活动可能导致的重大污染。 （7）丢弃、废弃、拆除与处理活动（包括停用报废装置设备的拆 除，废弃危险化学品的处理等）。 （8）可能造成环境污染和生态破坏的活动、过程、产品和服务。 （9）以往生产活动遗留下来的潜在危害和影响。 （二）对所排查的安全隐患，由安环部会同相关