自然科学基金管理学部盛昭翰要点

1、Nanjing University 关于 自然科学基金管理学部 项目申请 南京大学 盛昭瀚 2009.11.17 Nanjing University ? 为什么？ 选题与立论依据 ? 做什么？ 研究目标与内容 ? 怎么做？ 研究方法与技术路线 ? 凭什么？ 研究基础与团队 Nanjing University 选题 Nanjing University ? 基金会项目价值取向： 创新 新理论、新方法、新问题 科学问题:具有理论价值、普适性、规律性的学 术研究问题。 管理科学问题：大多为实际问题导向，即从实际 问题中归纳、分析、凝练。 这一过程是研究者理论水平、思维能力、洞察 力、分析力、抽

2、象力的反映。 Nanjing University ? 选题： 具体、明确的科学问题 ? 要点：要有创新性、有新意； 范围恰当、不要成为领域、方向 要聚焦 有能力完成 Nanjing University ? 选题基本原则 选题要有科学意义和学术价值 科学问题： 理论导向型：在已有理论基础上，通过演绎或 推理提出新的问题（ 顶天） 问题导向型：针对实际问题，通过归纳与分析 ，凝练或提炼出科学问题（ 立地） Nanjing University ? 好的科学问题： 顶天立地 顶天：具有较高水平的科学理论意义 立地：面向管理实际问题 Nanjing University ? 科学问题凝练： 超市面

3、向顾客的企业库存问题 ? 多元随机条件下库存问题研究 （抽象） 多个中小企业案例调查 ? 我国中小企业发展战略研究 （概括） 车次排序研究 ? 整数规划及排序优化研究 （凝练） 已有方法研究再深入 ? 非光滑多目标Stackelberg问题算法研究（深化） Nanjing University ?供应链企业微观机理与供应链宏观层面结构与 绩效综合研究； ?动态环境，特别是非连续变化环境对供应链宏 观结构和微观行为演化的影响； ?环境保护引发的供应链逆向管理问题； ?关于供应链复杂性新的研究方法论研究平台的 设计。 例：供应链的一个项目 科学问题的凝练 Nanjing University ?

4、选题基本标准：创新 1.提出新理论、新方法。 2.将国际管理学前沿理论、方法应用于中国管理实 际。 3.有新的发现、创造、完善、前进。 Nanjing University 题目要有新意、切忌重复 、雷同，要能吸引眼球、使人 关注、引起好奇心。 Nanjing University ? 选题基本要求： 不要与自己已有工作基础脱节，盲目跟从 和赶潮流。 Nanjing University ? 选题不要成为： 1.开发性项目，如： 工程进度变更管理计算与程序设计 城市土地资源管理系统 大学生就业信息数据库 中国海洋科学文献目录库系统 注：它们多为成熟技术应用、延拓，缺少创新 Nanjing Un

5、iversity 2. 行业、部门、单位管理工作及政策研究 ，如： 高等学校财务审计研究 上海市人口容量及对策研究 我国新能源发展战略 城市卫生费管理改革研究 Nanjing University 3. 工程或软科学中的可行性论证 ，如： XX地区煤矿综合利用及经济效益分析 海上石油作业平台安全管理技术研究 4. 工作性、工程规划与设计 等，如： 三峡工程中移民安置政策研究 XX工业园区金融系统规划研究 Nanjing University 立论依据 Nanjing University ? 理论依据： 对为什么要开展本选题研究做出清晰、 明确、充分、有说服力的论证。 Nanjing Univ

6、ersity ? 研究意义表述： (1). 科学意义与学术价值的基本表述； (2). 经济、社会、管理的应用前景的表述。 （3). 其他,如学科发展等意义。 Nanjing University ? 注意点： (1).不要变为对领域、方向的意义与重要性； (2).不要夸大，不要泛指“前沿”、“热点”、 领先。 从该问题研究完成后，对相关领域与方向的科 学贡献与应用等方面写。 Nanjing University 例： 为丰富了新的思路并提供了理论依据； 为问题的解决构建了新的方法； 对我国具有进一步的推动意义。 Nanjing University 研究现状论述： 清晰地介绍和论述国内外同行相

7、关工作的历 史、现状、不足并做出恰当的评价。主要包括： 目前在做什么？谁在做？谁做的好？不 足之处在哪里？你如何考虑做得更好？ Nanjing University ? 撰写方式： (1). 紧扣选题，迅速切入方向与热点问题； (2). 展开相关方向上的国内外研究现状（ 纵、横、 新）； (3). 阐明存在的不足； (4). 你的选题与解决（完善、改进）不足之逻辑关 系与合理性。 Nanjing University ? 参考文献： (1). 以论文为主，国际刊物为主； (2). 文献除经典文献外，要新； (3). 列出重要的代表性文献； (4). 文献要与选题有关联度。 Nanjing Un

8、iversity ? 注意点： (1). 深入浅出，让人明白、理解、赞赏； (2). 不要轻易否定他人工作； (3). 不要轻率夸大自己工作的意义； (4). 语言平和，不要绝对化。 Nanjing University ?例：关于供应链的一个项目 简评 ?现有研究取得了重要成果和进展，但在一定程度上： ?研究中供应链节点数与层次数较少，主要处理供应链的 局部和微观问题。 ?在研究中作了简化的处理，如同层企业间不存在直接竞 争，或者存在直接竞争但企业同质，这与实际供应链复 杂情况有一定的差距。 ?对供应链的演化规律等系统复杂性研究不足。 ?在研究方法上需要进一步改进和创新。 Nanjing U

9、niversity 理论导向型项目：切忌理论脉络不清，缺乏逻 辑性； 问题导向型项目：切忌就事论事，缺乏理论升 华。 Nanjing University 研究目标与内容 Nanjing University ? 研究目标：选题的适当具体化；又是研究内容 的概括；研究所要达到的目的，是总体性的表述 。 研究目标：科学目标为主，不要成为工作（事性） 目标。 Nanjing University 例：供应链的一个项目的研究目标是： ? 通过对供应链本质上是由众多自学习、自适应自主主 体组成的、动态演化的开放的复杂系统的认识，揭示供 应链成员微观行为之间的协调、从宏观层面上研究其结 构、功能，把握其

10、整体性以及研究微观与宏观、局部与 整体的系统性。 ? 在研究方法上，根据复杂性管理思维，通过还原论和 整体论的结合、数理分析与计算实验结合、人机结合、 虚实联动等综合集成的方法论创新，提供基于供应链的 复杂性的协调和优化的管理方法。 Nanjing University ? 研究内容：研究目标的进一步分解与细化 ，是 研究要做的具体问题。主义问题要有创新性与科 学性，是“科学问题”的适当分解 。 内容要适当（可完成）， 与目标呼应，体现重 点和关键。 Nanjing University 研究内容是项目（名称）的基础，研究目标是 研究内容的指导。 研究目标要明确，研究内容要恰当（具体）。 Na

11、njing University ?供应链网络结构的建模与描述方法研究 ?环境变化对供应链网络结构的影响研究 宏观政策和竞争环境对供应链网络结构及整体性能的影 响。 ?供应链结构与成员企业微观行为的相互影响机制 研究 例：供应链的一个项目的研究内容之一 供应链网络结构及其优化供应链网络结构及其优化 Nanjing University ?供应链成员的适应性谈判机制研究 考虑成员企业的学习与记忆能力，采用遗传算法、强 化学习算法等设计有效的谈判机制。研究谈判协议（如合 同网协议、拍卖机制、协商机制）的适应性。 ?基于谈判的适应性协调机制设计以及协调机制对 供应链成员决策的影响 研究有限理性下基于

12、谈判的供应链协调机制，探讨不 同合同模型（如数量折扣、质量合同、备货合同和柔性分 期购买合同）、激励机制在谈判背景下的构建和设计。研 究合同、激励机制对环境的适应性，进一步设计协调策略 的适应性选择算法。研究协调机制对供应链成员企业的最 供应链的一个项目的研究内容之二研究内容之二 基于谈判的协调策略 Nanjing University ?逆向渠道对供应链成员的最优决策的影响及协调 机制设计 针对不同逆向渠道（制造商建立回收渠道、制造商直 接回收、销售商负责回收、第三方回收）和环境因素，研 究究不同回收方式下合同机制设计以及对供应链各成员的决 策影响。 ?制造商产品差异化竞争策略对逆向渠道选择

13、的影 响 考虑的消费者支付意愿的异质性，研究不同渠道下制 造商的产品差异化竞争策略下新产品和再制造产品的定价 以及回收产品的定价，以及产品的耐用度、再制造的利用 率对逆向渠道选择的影响。 供应链的一个项目的研究内容之三 逆向渠道设计 Nanjing University ?供应链网络中突发事件影响机理分析 研究几类中断风险在供应链中的传递、影响机理；中断 发生后订单转移到后备供应商的动力性；供应链成员风险 态度、网络中断对成员决策、供应链网络系统性能的影响 ；中断风险发生后对供应链网络结构的影响。 ?供应链网络中突发事件应对机制研究 探究网络结构、契约柔性程度与系统抗中断风险能力 之间的关系；

14、分析中断风险防范应急措施成本（含偏离成 本）与效益之间的关系；研究供应链中断风险的防范、应 急决策机制。 供应链的一个项目的研究内容之四 供应链中断风险研究 Nanjing University ?构建供应链计算实验平台 研究相应模型系统的计算机实现方案，构建构建操作性较强 的实验用供应链软件平台。 ?建立人工供应链模型，开发相应的软件系统 定义各类Agent的属性、行为规则、学习模式、决策 规则和通讯接口。设计各类机制（谈判、合作和协调等） 的规则库，以及各类方法、模型的方法库、模型库，利用 计算机技术构造智能Agent，实现对实际的企业和代理间 相互关系描述，构建人工供应链，开发相应的软件

15、系统。 供应链的一个项目的研究内容之五 人工供应链模型及计算实现方法研究 Nanjing University ?通过实际供应链和理论及计算实验供应链模型的 虚实交互与比对，提高研究水平 将基于数理分析与计算实验方法构建的供应链模型与现 实供应链丰富的知识与管理智慧进行交互与比对，反复修 正、完善，充分集成逻辑思维和形象思维成果，一方面， 推进抽象供应链的研究深度，另一方面，为实际供应链优 化与协调管理提供丰富的咨询。 供应链的一个项目的研究内容之六 供应链协调优化管理联动研究供应链协调优化管理联动研究 Nanjing University ? 存在问题： (1). 内容过多，层次不清； (2

16、). 内容“大”，形成“大题小做”； (3). 内容“虚”，空洞无物； (4). 内容“平”，教材编写； (5). 内容“泛”，涉及整个领域，不集中； (6). 内容“重”，与过去项目申请雷同。 Nanjing University ? 拟解决关键问题： 什么是关键问题？研究内容（拟解决的几个具 体问题）中的关键点（核心、难点），解决了它 （们），就体现了创新，达到了目标，完成了项 目。 Nanjing University ? 要求： (1). 找出、找准关键问题； (2). 重点阐述“如何解决”它们的基本思路。 Nanjing University 人 工 供 应 链 模 型 及 计 算

17、实 现 方 法 研 究 计 算 实 验 理 论 研 究 基于谈判的协 调策略 逆向渠道设计 供应链中断风 险研究 供应链网络结 构及其优化 例：供应链的一个项目的关键问题 供 应 链 协 调 管 理 与 结 构 优 化 联 动 研 究 虚 实 联 动 关键问题： 供应链特征统计量的构造 整体绩效的评价标准 关键问题： . 效用函数的构建 .微观交互机制的设计 关键问题： 基于逆向供应链的主体决策规 则及优化方法 关键问题： 突发事件对供应链结构影响及 机制设计 关键问题： 人工供应链的代理表示与组态、 柔性建模 关键问题： 多方法之间的接口、通讯机制 的实现 Nanjing Universit

18、y 研究方法与技术路线 Nanjing University ?研究方法： 如何具体开展项目研究 ?技术路线： 从问题到目标实现过程中的 方法 链条（路径、轨迹） Nanjing University ?要求： ? 可行性：即方法与路线是否合理，是否能操作 ，要有理论可行性（基础）、方法可行性（成熟 方法），创新可行性（新方法之合理性）、工作 可行性（积累）。 逻辑性：方法与路线要 具体、步骤清楚，不存 在间断，重点阐述“能够解决”。 Nanjing University ? 存在问题： 空话、套话、虚话多。如：应用了“理论联系 实际的方法”、“定性定量相结合的方法”等， 或罗列大量的科学名词

19、。 没有指明方法在研究中的具体作用。不知道怎 么用？用在哪儿？针对性在哪儿？合理性与有效 性在哪儿？ Nanjing University ?技术路线： (1). 以时间与工作顺序为主线设计； (2). 以研究内容（问题）逻辑关系为主线设计，突 出逻辑关系，写清具体步骤。 切忌堆砌名词，没有“路线”，核心为指清“ 摸着石头过河”的石头路径。 建议：技术路线可以 (1).分小节； (2).用程序框图来表述。 Nanjing University 数理分析 计算实验 供应链实践 复 杂 网 络理论 博弈论 演 化 经 济理论 分布式计 算 智能算法 虚拟现实 技术 中断风 险应对 网络结 构优化

20、逆向渠 道设计 协调策 略设计 综合集成 供应链的一个项目的技术路线 Nanjing University ?本课题的前四个专题采用如下的数理分析： ? 针对供应链管理中的双边、多问题谈判，以效用理论为基础构建交互 双方的效用函数，采用机制设计理论，研究其微观交互机制。 ? 根据逆向供应链的特点，分别针对其四类渠道结构，建立博弈模型， 提炼、设计逆向供应链的合同类型、主体决策规则。研究不同渠道结 构对供应链成员的最优决策以及产品再制造对制造商的产品差异化竞 争策略的影响。 ? 运用复杂网络理论和演化理论构建复杂网络模型，捕获供应链网络的 宏观特征统计量（如度分布、集聚系数和平均最短路径等）。结

21、合已 有的供应链绩效评价标准，建立供应链网络结构优化的标准，为分析 宏观统计特征对企业决策、合同模式选择的影响，优化供应链结构作 准备。 ? 采用风险管理理论、博弈理论和优化理论，针对突发事件对需求、成 本或供应的影响，构造描述突发事件影响的恢复函数，进而捕获中断 风险的特征，将影响因素嵌入到制造商的决策函数内，分析中断风险 对制造商决策和协调机制产生的影响，并探讨对其他成员企业的影响 ，从而研究突发事件对供应链的影响机理。 通过数理分析，除了研 究供应链的机理，还进 一步结合概念模型，构 建计算实验模型 供应链的一个项目的研究方法数理分析 Nanjing University 功 能 优 化

22、 协 调 协 调 结 构 优 化 零售商 协 调 协 调 协 调 协 调 供应商 制造商 分销商 人工供应链层次及代理结构 内环境 外 环 境 代理事元 代理储元 代理识元 代理文化模型 代理识元 功能代理 属性 方法 接口 企业代理 属性 方法 接口 企业代理 属性 方法 接口 企业代理 属性 方法 接口 功能代理 属性 方法 接口 功能代理 属性 方法 接口 功能代理 属性 方法 接口 企业代理 属性 方法 接口 企业代理 属性 方法 接口 企业代理 属性 方法 接口 企业代理 属性 方法 接口 企业代理 属性 方法 接口 企业代理 属性 方法 接口 企业代理 属性 方法 接口 企业代理

23、属性 方法 接口 企业代理 属性 方法 接口 根据机理分析阶段分析的结果， 考虑人工主体的记忆、认知、行 为、学习、偏好构建人工供应链 的基元层次 根据人工主体模型，考虑供应链 系统的环境、结构、系统目标、 资源、信息和相互作用等构建人 工供应链的系统层次 根据人工供应链的基元模型，考 虑局部环境及其相互作用、可获 取的资源、信息、 目标（追 求），构建人工供应链的主体层 次 供应链的一个项目的研究方法 计算实验平台的构建 下一层次要素的活动合 成了上一层次要素的改 变，上一层次的变化又 影响下一层次的演化， 从而形成了整个人工供 应链的变化 Nanjing University 虚实联动 供

24、 应 链 中 的 主 体 决策规则 目标 秉性 内部模型 供 应 链 中 的 主 体 市场结构、环境 协调、合作机制 交流、博弈规则 供应链的整体目标与绩效 人工供应链 目标集成 方法集成 现实供应链 定性与定 量相结合 人机结合 整体论与 还原论相 结合 宏观与微观相结合 相互作用 目标集成 功能主体 供应链的一个项目的研究方案 数理分析、计算实验和现实供应链的集成 方法集成 问题集成 Nanjing University ? 特色与创新论述： 项目申请之灵魂：关键在于提炼与概括。 不同于他人（工作）的新思想、新思路、新方 法等，包括理论性、技术性，问题新，但不要重 复阐述研究内容，而是要抽

25、象概括学术思想与学 术原理。 Nanjing University ? 例：本研究首次将应用于； 利用构建了模型，并改进并完善 了。 在方面提出了 探索了 着重研究了 ? 注意：不能把运用某项技术、方法理解为创新； 不能与研究目标、内容混为一谈。 Nanjing University ? 着重研究供应链的系统复杂性，包括供应链整体结构和绩效、微观与 宏观之间的相互关联等 研究供应链多方面的系统复杂性，特别是供应链整体结构与绩效 、微观行为与宏观性状之间的关系，从机理上探索并揭示供应链宏观 整体性的微观基础，从而“回归”供应链复杂系统的本质。 ? 数理分析与人工社会意义下的计算实验集成研究方法探

26、索 基于供应链系统的整体性和复杂性等特点，在深入数理分析的基 础上构建人工供应链的计算实验模型，研究供应链网络的系统整体性 与性能演化，拓展了供应链协调与优化的研究手段和途径。 ? 复杂管理系统的综合集成方法论研究 以本项目为典型，通过定性定量方法相结合、人机相结合、数理 分析与计算实验相结合等，提炼针对复杂管理系统的综合集成方法论 和基本范式。 例：供应链的一个项目的特色与创新 Nanjing University ? 预期成果 创新点 ? 研究目标 ? 预期成果 成果 = 内容 + 形式 + 数量 内容：在学术意义上取得的进步和进展； 形式：专著、学术论文、软件著作权、专利、 研究报告、人

27、才培养、学术交流等 数量：成果形式的量 要求：具体、明确、可实现、可检查 质优于量 Nanjing University ? 进展（年度研究计划） 以时间为顺序，对拟研究问题、方法（案）、 成果取得的综合表述。 宜分年度分别列出。 Nanjing University 研究基础与团队 Nanjing University ? 要求 (1).要有相关工作基础，充分发挥本人学术优势； (2).已有一定学术积累与成果。 （至少是广义的基础与积累） Nanjing University ? 撰写 相关研究（工作）经历； 相关研究成果材料； 研究团队知识结构等。 注：不要罗列与本申请无关材料。 Nanj

28、ing University ?课题组成员多次承担过国家自然科学基金项目,均如期 完成，并多次在后评估中被评为优。 ?课题组成员以承担的国家科技攻关项目、自然科学基金 项目为基础，其中关于突发事件应急管理及紧急物资调 度等与本项目有关的研究，获2002年度教育部科技进步 壹等奖。 ?课题组成员近年来完成过十多项供应链与物流规划、设 计分析方面的项目，积累了较丰富的工作经验和供应链 实际材料。 ?课题组成员近年来完成了一批与本项目有关的理论研究 成果。其中近二十篇论文被Decision Science、 Omega等国际SCI和SSCI学术期刊发表和接受。 例例：供应链的一个项目的：供应链的一个项目的研究基础 Nanjing University ?本项目组与美国惠普公司、香港易宝物流有限公司、扬 子石化、齐鲁石化、南京医药股份有限公司、南京钢铁 等作为合作伙伴，保证了项目的开展能源于实践并指导 实践 ?本项目组和国内外著名高校和科研机构有着