2019年食品企业行政管理内审检查表.

1、内审检查表 第页 BG-029 第 1 版 0 次修改 共页 审核员: 内审检查表 受审核部门/区域 行政主管 审核时间 年 月 日 序 号 审核内容 与方法 审核记录 条款 号 判 疋 1 在QM中的主 要职能 | 1、主要职能或主要过程或主要工作 423文件控制、424记录控制、6.2人力资源管理、 内部审核、8.2.3过程的监视和测量、数据分析、改进 8.2.2 5.5.1 2 质量方针及 质量目标的 实施 理解 分目标的 实施结果 2、质量方针与质量目标的实施 能清楚地回答方针（包括方针的内涵）、质量目标（包括 分目标）； 分目标的考核方式、考核周期； 贯标以来目标的考核结果。 5.3

2、 5.4.1 3 文件控制 受控文件 清单 文件的编、 审、批 文件的分 发 文件的修 改 文件的保 持 文件的作 废 外来文件 的控制 3、文件控制 文件控制的要点：编、审、批、发、改、废 需控制的文件包括： 管理文件：质量手册、程序文件、作业文件、记录表格； 4.2.3 技术乂件：图纸、生产作业指导书； 外来文件：外来标准、顾客提供的产品图样、技术标准等。 提供上述术文件的受控文件清单清单应得到 审批 提供丄述 乂件的受控 乂件清单，清单应得到甲批； 任一文件均已按要求标注了编制、审核、批准人员； 任一（类）文件的发放范围均有规定，且经审核； 提供文件发放/回收登记表，证实有天文件均已按规

3、 定范围下发，且得到签收； 右乂件在实施后发生修改，应提供乂件更改通知单, 且按文件发放/回收登记表中的发放记录收回需替换的文 件，作好修订件的发放登记； 作废的文件若无保存必要，应当即销毁；需保存的，应 有专门的位置存放，且做好作废标识，防止误用； 外来乂件 应识别外来文件是否为有效版本（国家标准应到技术监督局 进行查新，顾客提供的文件应核实确认） 应识别外来文件在公司内有无进一步分发的必要，哪些该分 发、分发给谁； 外来的技术标准每年要查新，防止过期、失效。 BG-029 第 1 版 0 次修改 共页 审核员: 内审检查表 受审核部门/区域 行政主管 审核时间 年 月 日 序 号 审核内容

4、 与方法 审核记录 条款 号 判 疋 4 记录控制 记录清单 标识 填写 收集 保管/贮存 检索 保存期 处置 4、记录控制 记录控制的要点：标识、贮存、检索、保护、保存期、处置 卡提供受土穴文彳件書单中的+记录書单部分 4.2.4 提供受控 乂件清单中的？匚录清单部分； 标识：一般指：记录的表格号+顺序号，如： 内审检杳表的标识：BG-029，第4页 填写：不能用铅笔，不能随意涂改，笔误可划改（不宜 涂改）; 收集：有的疋期收集，如检验记录按周或月收集，有的 是项目/工作完成后收集归档，如内审的全套记录； 保管/贮存：一般收集的记录应全套归类、按顺序整理， 以文件盒、档案柜保管、存放；传真件

5、最好要复印 检索：应能及时的调出所要求的记录； 保存期：记录的保存期应考虑记录的性质和作用，一般 的考虑为：管理类记录，按认证审核的周期进行保管，如内 审记录保存三年； 5 人力资源 人员要求 与配置 人员培训 与管理 人力资源 记录的管理 与产品有关的记录，按顾客要求或产品的特点，确定适当的 保存期； 处置：超过保存期的记录，在公司/管代认可后，可以销 毁。 5、人力资源 人力资源控制要点：确定人员需求、配置人员、持续的教育/ 培训 人员要求与配置： 介绍公司人员的数量、教育程度、职称概况等总体情况； 提供各岗位任职要求（应从教育程度、培训、经历/经验、 技能四个方面提出要求）； 应能证实公

6、司现有人员配置是符合岗位任职要求的； 若有不符合的，拟采取的措施可包括：转岗、培训、招聘等， 同时还应评价措施是否有效，如对招聘人员按试用期进行考 核。 人员培训与管理 提供季度培训计划、各次培训实施计划、培训记录及签到表； 培训需求来源于：人员与岗位要求有差距时或公司的发展对 人员提出新的、更进一步的要求时。 人力资源记录的管理：建立并保管人员的基本档案资料、学 习培训计划、培训记录等。 6.2 BG-029 第 1 版 0 次修改 共页 审核员: 内审检查表 受审核部门/区域 行政主管 审核时间 年 月 日 序 号 审核内容 与方法 审核记录 条款 号 判 疋 6 内部审核 内审员不能审核

7、自己所在部门的工作； 对审核组开出的每份不合格报告 ，均应由责任人采取纠正扌日 施，进行整改。 7 过程的监视 和测量 7、过程的监视和测量 8.2.3 监测的对 对象：这时所说的“过程” ，是指“质量管理体系过程”， 象 即各部门、各方面的工作，包括总经理主持开展的“管理评 监测的方 审过程”，而不是单指生产过程 。 式 方式：内部审核、目标考核、日常的工作检查，当前公 监测的结 司运用的主要是内部审核和目标考核的方式； 果一相关措 内部审核的结果具体见内审的全套资料； 施 目标考核的结果具体见管理评审中“质量目标实施情况 的报告” 相关措施：指针对“过程监视和测量”所发现的问题， 应及时进

8、行整改。 BG-029 第 1 版 0 次修改 共页 受审核部门/区域 行政主管 审核时间 年 月 日 序 号 审核内容 与方法 审核记录 条款 号 判 疋 8 数据分析 分析对象/ 重点； 数据收集 数据分析/ 方法、结果 分析结果 的应用/控制 8、数据分析； 分析对象：产品、过程、体系的符合性，变化趋势； 提供的数据分析证据：一般可介绍，公司在管理评审前做了 下述分析： 对质量目标实施情况的分析； 对顾客满意程度的调查的分析； 对产品质量（原材料、过程产品、成品）的分析。 8.4 9 改进 持续改进/ 对象/方法/ 步骤 9、改进：在现行控制符合要求的基础上 进一步提高（好上加好） 改进的方法/步骤：见质量手册第8章； 8.5.1 纠正措施/ 对象/方法/ 步骤 纠正措施 对象：已发生的不合格； 注意纠正措施的启动条件，并不需要对每一不合格均启动纠 正措施； 8.5.2 预防措施/ 对象/方法/ 步骤 预防措施 对象：潜在的不合格； 纠正措施、预防措施的实施方法/步骤见纠正和预防措施措 施程序 8.5.3 、亠 注意： 不合格分为不合格品、不合格项； 不合格品是指任何形式、任何批量/数量的产品不合格； 不合格项是指工作质量不合格，即工作不符合标准、文 件的要求； 关于纠正、纠正