信用社(银行)“合规文化建年”活动开展的报告及下步工作计划_第1页
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文档简介

1、信用社(银行)“合规文化建年”活动开展的报告及下步工作计划根据*50号文件,结合我社的实际,以合规建设年为工作契机,进一步巩固近年来案件防控的成果,紧紧围绕“一手抓业务发展、一手抓合规文化建设”的工作要求,以业务落实合规文化建设、以合规文化建设确保业务的持续稳健发展为主线,力争做到两手齐抓共管、互利共赢的良好局面,现就我社“合规文化建设年”活动的开展前两个阶段(宣传、自查)的情况及下步工作计划汇报如下:宣传阶段 接县联社的文件通知,我社于5月26日晚召开合规文化建设的专项宣传动员会,会上重点组织员工学习了思信联50号文件精神,并就活动的指导思想、活动目标、组织领导及职责、活动要求的每阶段做到心

2、中有数,要求每位员工结合工作实际,积极参与到活动中来,将“制度合规与实际业务紧密结合,培育良好的合规文化,建立健全合规管理机制,提高风险防范和管理水平”。会上成立的活动的领导小组,明确了各成员职责,提出了各阶段的总体要求和部署。自查阶段 我社组织员工先后学习了*农村信用社安全保卫资料作金融机构岗位培训手册及*省农村信用社管理制度汇编“贷款新规”,以及年全国金融机构案件通报文件。信贷 对年度以前到期、年新增的不良贷款组织信贷员按交叉外对抽查的方式,核对有无违规贷款,并做贷后的资产保全及跟踪检查工作,并在地区办事处抽查我社2010年度核销贷款外对的基础上,总结不良贷款的成因及制订其清收方式;并在贷

3、款新的要求的指引下,认真做好信贷资产的管理工作,对抵、质押情况逐笔核查,把准贷款的投放关、贷时审查关、贷后检查关,把贷款的“三查”贯穿于信贷工作的始终。门柜业务 重点督促临柜人员对主管密码的授权、主管及柜员密码的更换,各项账簿的建立健全情况,重要空白凭证的入账、销号是否及时,交叉复核、印章保管、财务收支是否按制度执行。安全保卫 加强对营业网点监控设备的维护,将营业厅7位的探头报修,对灭火器材、防卫器材的摆放,预留运钞车车位保证其顺利安全交接,监控设备的调阅、电子设备损毁、登记簿随时记录,做到强化员工安全意识,从而有效消除案件隐患目的。通过前两阶段的实施,我社合规文化建设虽取得的一定的实效,员工遵章守纪的意识有了明显的提高,但必须在以此为工作契机的同时,从每个细节抓起,使每位员工熟知本岗位的风险点,防患于未燃,使合规文化建设迈上一个新台阶。计划 下半年我们将继续以合规文化建设为工作主线,认真做好本职工作的同时,将自查过程中发现的问题及时整改,把合规文化活动、案防、业务发展三者有机结合起来,使员工在活动中的操作合规意识得以切实转变,从应付到主动、从被动执行到主动执行的转变:7-9月 从信贷、门柜业务上进一步自查,发现问题通过约见责任人谈话、处罚、整改;10-11月 组织员工认真学习合规文化建设的相关文件及书籍,要求员工自我总结提高。12月,对结合

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