《商法学和解》

1、1 16. 6.和解和解 和解的概述 和解程序 1 16. 6.和解和解 一、概述 （一）概念 与特征 1、概念 具备破产原因的债务人，为避免破产清算，与债权 人团体达成以让步方法了结债务的协议，协议经法 院认可后生效的法律程序。 2、特征 债务人已具备破产原因 由债务人提出和解的请求。 和解以避免破产清算为目的 和解协议采用让步方法了结债务 债务人需与债权人团体之间达成和解协议。 和解程序受法定机关监督。 1 16. 6.和解和解 3、和解与协商、重整之比较 1 16. 6.和解和解 和解与协商的差别： （1）和解属于三大破产程序之一，协商解决不是。 （2）协商解决由当事人自行磋商，一般无需

2、第三方介 入，而和解则由法院主持，是否能够进入和解程序、和 解协议是否生效均需法院裁定。 （3）协商无需当事人向法院申请，只要双方有和解之 合意即可，而和解则需由债务人向法院申请，是否同意 由法院裁定。 （4）协商解决所达成的协议，只要当事人达成一致即 发生效力，和解协议不仅需由债权人会议通过，而且要 经法院认可才生效。 1 16. 6.和解和解 引例：郑百文引入第三方完成债务重组 和解与重整5大差异： （1）申请和解以债务人具备破产事由为前提，申请重整则只 要有明显丧失清偿能力的可能即可。 （2）只有债务人才可以申请和解，而在重整程序，不仅债务 人可以申请，债权人以及债务人的出资人也可以申请

3、。 （3）重整程序有重整期间，债务人在该期限的营业享受特别 保护，担保权暂停行使，而和解程序则没有该保护期。 （4）和解协议经法院认可而生效，而重整计划经法院批准而 生效。 （5）和解协议由债务人执行，无需管理人进行监督，重整计 划虽由债务人执行，但由管理人在监督期限内对其进行监督 1 16. 6.和解和解 （二）和解制度的变迁 1、传统和解制度的衰落 2、新型和解程序 澳大利亚的公司自愿管理程序 日本的民事再生程序 （三）我国和解制度的演进 1、新和解制度 独立程序 适用范围：所有企业法人 1 16. 6.和解和解 1 16. 6.和解和解 二、和解程序 1 16. 6.和解和解 （一）申请

4、 1、申请人 只有债务人才可以申请和解，并应提出和解协议草案。 2、申请时间 债务人可以直接向法院申请和解，亦可在已经开始的 破产案件中，在破产宣告之前申请转入和解程序。 （二）裁定 法院认为和解申请符合法定条件，法院应裁定和解， 并予以公告。 自该裁定之日起，对债务人特定财产享有担保权的人 即可行使权利。 1 16. 6.和解和解 （三）和解协议 1、制备 和解协议草案由债务人制备。 2、通过 企业破产法（2006）97条：决议的定足数，出席 债权人会议的有表决权的债权人过半数同意，其所代 表的债权额占无财产担保债权总额的2/3以上。 3、生效 需经法院认可方能生效。 债务人通过欺诈或其他违

5、法行为而成立的和解协议则 应归于无效 1 16. 6.和解和解 4、执行 和解协议由债务人负责执行。 一旦生效，管理人即应中止执行职务，并向债务人移交 债务人的财产和营业事务，向法院提交执行职务的报告。 债务人不执行或不能执行和解协议的，经和解债权人请 求，法院应裁定终止和解协议的执行，宣告债务人破产。 一旦执行完毕，债务人对依据和解协议减免的债务不再 承担清偿责任。 1 16. 6.和解和解 （四）和解协议的效力 1、约束债务人 债务人须认真执行和解协议，严格按照和解协议所规 定的条件清偿债务。 2、约束全体和解债权人 凡是在破产案件受理时对债务人享有无财产担保债权 的人，均为和解债权人。至

6、于没有依法申报的和解债 权，该债权人在和解协议执行期间不得行权。和解协 议执行完毕后，方可按照和解协议规定的清偿条件受 偿。 3、强制执行力 和解协议就是债务人与债权人团体之间的合同，具有 合同的强制执行力。 1 16. 6.和解和解 （五）和解程序的终止 1、三种类型 （1）因和解协议未通过或无效而终止。一是债权人会 议没有通过债务人提出的和解协议草案；二是法院因 发现该协议有违法情势而不予认可该协议，或者因该 协议系债务人利用欺诈或其他不法手段成立，而被法 院宣告无效。 （2）因债务人不能或不按照和解协议清偿债务而终止。 （3）因债务人与全体债权人就债务处理达成一致而终 止。 1 16. 6.和解和解 （二）效果 最后一种为当事人所期望的结果，破产程序因全体债权人与债务 人达成自行处理债权债务协议而终结。 前两种情形：导致破产清算。 债务人利用欺诈或其他不法手段而使和解协议成立，宣告无效后， 债权人因和解协议所受清偿，在其他债权人所受清偿同等比例的 范围内，不予返还。 因不能或不执行和解协议而导致终止：和解债权人因债务人执行 和解协议所受清偿继续有效，而未受清偿的部分则转为破产债权。 但是，