建筑工程施工项目风险管理措施

1、施工工程风险管理措施 一、风险管理目的 1. 试图系统化地瓦解不确定因素对工程计划（质量、预算、进 度、资源分配等）的威胁。 2. 通过风险的管理变被动的面对风险，即消防状态为主动面对 风险，即钓鱼状态。 FIRST 3. 知道什么是紧急事件，让我们能够依据FIRST THING 的原则处理紧急事件。 二、风险管理与工程管理的关系 1. 从工程的时间、质量和成本目标来看，风险管理与工程管理 的目标是一致的，即通过风险管理来降低工程进度、质量和成 本方面的风险，实现工程管理目标。 2. 从工程范围管理来看，工程范围管理的主要内容包括界定工 程范围和对工程范围变动的控制。通过界定工程范围，避免遗

2、漏而产生风险。风险管理可以通过对风险的识别、分析来评价 变更的不确定性，从而向工程范围管理提出任务。 3. 从工程计划的职能来看，风险管理为工程计划的制定提供了 依据。工程计划考虑的是未来，而未来必然存在着不确定因 素。风险管理的职能之一是减少工程整个过程中的不确定性， 这有利于计划的准确执行。 4. 从工程沟通控制的职能来看，工程沟通控制主要是对沟通体 系进行监控，特别要注意经常出现误解和矛盾的职能及组织间 的接口，这些可以为风险管理提供信息。反过来，风险管理中 的信息又可通过沟通体系传输给相应的部门和人员。 5以工程实施过程来看，不少风险都是在工程实施过程中由潜 在变为现实的。风险管理就是

3、在风险分析的基础上，拟定出具 体的应对措施，以消除、缓和、转移风险，利用有利机会避免 产生新的风险。 三、风险管理计划 1风险管理计划主要说明如何把风险分析和管理步骤应用于工 程管理之中。 2风险管理计划应详细地说明风险识别、风险估计、风险评价 和风险控制过程所涉及的方方面面以及如何评价工程整体风 险。 四、风险管理的基本原理 1.识别= 风险陈述2分析|= 风险 3计划I 4跟踪I 5控制风险清除 整个过程的核心依据是需要一个不断优化更新的风险预见思想 风险管理过程如下： 五、风险识别的方法 (1) 文件资料审核 从工程整体和详细的范围层次两个方面对工程计划、工程假设 条件和约束因素、以往工

4、程文件资料审核中识别风险因素。 (2) 信息收集整理 1) 头脑风暴法 2) 访谈法 3) SW0T技术 (3) 流程图法 流程图是将工程全过程，按其内在的逻辑关系制成流程图。针 对流程中的关键环节和薄弱环节进行调查和分析，找出风险存 在的原因，从中发现潜在风险的威胁，分析风险发生后可能造 成损失和对工程全过程造成的影响有多大。 (4) 工作分解结构识别风险先要弄清楚工程的组成、各组成部分 的性质、它们之间的关系、工程同环境之间的关系，这些可利 用工作分解结构来完成。 六、工程风险控制 1.工程风险控制就是在风险事件发生时，实施风险管理计划中 预定的应对措施。 风险控制的依据包括：风险管理计划

5、、实际发生了的风险事件 和随时进行的风险识别结果。 风险控制的手段除了风险管理计划中应对措施外还应有根据实 际情况确定的权变措施。 2.工程风险监控 工程风险监控就是跟踪已识别的风险，监视剩余风险和识别新 的风险，保证风险计划的执行，并评估消减风险的有效性。 风险监控上建立在工程风险的阶段性、渐进性和可控性基础上 的一种管理工作。通过对工程风险的识别和分析，以及对风险 信息的收集，就可以采取正确的风险应对措施，从而实现对工 程风险的有效控制。 七、风险监控的技术和方法 建立工程风险监控体系风险监控的方针、工程风险控制的程 序、工程风险责任制度、工程风险信息报告制度、工程风险预 警制度和工程风险

6、监控的沟通程序等。 工程风险审核 工程风险审核上确定工程风险监控活动和有关结果是否符合工 程风险管理计划和工程风险应对计划的安排，以及这些安排是 否有效地实施并适合于达到预定目标的、有系统的检查。工程 风险审核是开展工程风险监控的有效手段，也是作为改进工程 风险监控活动的一种有效机制。 挣值分析 挣值分析就是将计划工作与实际完成工作进行比较，从而确定 是否符合计划费用和进度的要求。如果产生偏差较大，则需要 进一步对工程的风险进行识别、评估和量化。 附加风险应对计划工程实施过程中，如果出现了事前未预料 到的风险，或者该风险对工程目 标的影响较大，而且原有的风险应对措施又不足以应付时，为 了控制风

7、险，有必要编制附加风险应对计划。 工程风险评价工程风险评价按评价的阶段不同可分为：事前 评价、事中评价、事后评价和跟踪评价；按工程风险管理的内 容不同可分为：设计风险评价、风险管理有效性评价、设备安 全可靠性评价、行为风险评价、作业环境评价、工程筹资风险 评价等；按评价方法不同可分为：定性评价、定量评价和综合 评价。 八、风险监控方法 : 1）（ 1）建立工程风险监控体系 （2）工程风险审核 （3）偏差分析 （4）附加风险应对计划 （5）工程风险评价 2）风险应对计划的执行 风险应对计划是整个工程管理计划的一部分，其执行与其他计 划的执行具有共同之处，只是风险事件一旦产生，其后果是严 重的；而

8、且有些风险事件有可能是突然发生。 因此，必须给予更多的关注，要将风险应对措施落到实处；其 次在组织上进行落实，如对风险的分析、跟踪、反馈、决策由 哪些部门和人负责。 在编制风险应对计划时，很难预见到一切变化的因素，因此， 只有通过调度工作，才能保证应对计划的顺利开展和计划任务 的全面完成。 3）风险应对计划的更新 在风险应对计划执行过程中，如果所发生的风险事件是事先未 曾项预料到的，或其后果比预期的严重，风险应对计划中预定 的应对措施无法满足要求时，必须调整或更新原有的风险应对 计划，使之能适应新的情况，尽量减少风险导致的损失。 4风险的防范和控制 风险的防范和控制涉及到这样几个问题：风险怎样

9、在业主和承包商 中间进行合理的分配；怎样尽可能的降低风险发生的概率和减小可 能带来的损失；有那些风险防范和控制手段等。 4.1 风险分配的方法 M. Osama Jannadia Sadi Assaf A. A. Bubshait、Allam Naji6曾就 工程参与方对合同解决争端的态度和观点 ”向11位业主、59位承包 商和23咨询机构做过调查。调查显示大多数人肯定了5种解决争端 的合同管理方法：公平的分配合同风险、起草争议解决条款、组建 专门机构、中立的仲裁机构的支持和招投标仲裁机构的支持。公平 的分配合同风险位于首位，也说明了工程的参与各方对这个问题的 关注程度。实际上，每一个合同都有

10、风险分配的问题，但并不是所 有的合同风险平均的分配，风险的分配与权利的分配是相关联的。 如果业主乐意和承包商之间有一个清楚的风险分配，这样的分配既 有利于减小合同风险又可以提高企业业绩。合理的风险分配对降低 一些特殊工程的交易成本来说也很有效。然而调查显示，74%左右 的合同由业主起草。业主为了尽可能多地避免承担风险的目的，必 然会分配尽可能多的风险给承包商。 4.2 风险分配的原则 设计一施工总承包风险分配应遵循以下原则： （1）责、权、利的平衡。风险应和收益并存。承担风险的一方， 应可以得到风险不发生带来的收益。如在总承包合同中因为承包商 必须要承担对分包商的组织风险，则如果承包商管理能力

11、较强，组 织工作较好，则它应得到较高管理费的收益。 （2）风险分配给容易控制的一方。从工程全寿命周期的角度来 看，风险分配给容易控制的一方，一方面，控制方可以通过有效控 制风险得到相应收益，另一方面，可以降低工程的全寿命周期费 用，是比较合理的。 （3）对于难以预计的风险，应由业主承担。对于总承包工程，承 包商承担的风险相比其他合同体系是最大的。如果还要承担难以预 计的风险，会迫使其大幅度的提高造价，而且会打击其工作积极性 （4）应符合工程惯例。一方面，惯例是大家公认的处理方法，较 公平合理。另一方面，大家对惯例比较熟悉，产生分歧可以较快解 决。 4.3 风险转移的方式 在西方发达国家和地区，

12、风险转移是工程风险管理的采用最多 的措施。风险转移的方式各种各样主要有：工程保险、工程担保、 联合投标、工程分包。风险转移将风险转移给第三方，但并不能完 全消除风险。而且将风险转移给他人，也并不意味着他人一定会因 此受到损失。在某些条件下，反而可以实现双赢或多赢。 5减少设计一施工总承包风险的设想和建议 5.1业主和承包商相互信任，实现双赢或多赢 无论是风险的分配还是纠纷的解决，相互信任都是重要基础。 国外一项研究表明：信任程度的高低直接决定了索赔条款的使用， 而索赔条款的使用是增加工程成本的一个重要方面。表4为在低信 任和高信任的关系下索赔条款的风险使用的调研表（5分制）7。 工柞耳峙的祁垮性42A 墟期*卄4-5U 奔动根曄4421 拌龙的15时!5常4-32.1 音同龙供附充丫性452.3 5.2建立理想状态下风险评估方法 工程风险具有客观性和必然性的特点，对于某些风险，如地 震、台风等风险是不可避免的。但在这些风险发生时所附带的人为 风险，却是可以避免的。比如，在自然风险发生时，承包商消极的 进行抢救，都会给工程带来较大的损失。笔者认为，主要原因是由 于对该风险带来的损失难以有效评估，哪些是必然风险，哪些是人 为风险难以分清。如果能找到一个理想的状态，在这个状态下业主和承包商是相互信任的，目标是统一的，两者的共同的愿望都是尽 量的降低风