神华集团年度本安体系达标考核标准

1、神华集团年度本安体系达标考核标准12020 年 4 月 19 日检查要素一、领导和承文档仅供参考神华集团安全大检查暨本质安全管理体系达标验收考核标准( 煤制油化工 )第一部分领导和承诺检检查标准查检查内容检查考核标准扣方法分值分1. 最高管理者的能力符合法律法规要求。1)资质、经历、专业等符合法律法规要求;( 重点考核项 )1、资质、经历、专业等不符合法律法规要求扣5 分 ;2)接受过健康、安全与环境方面的培训和考核;2、未接受过健康、安全与环境方面的培训和考核扣23)掌握本人在体系运行过程中的职责;分 ;4)熟悉本企业体系运行状况3、本人在体系运行过程中的职责职责不清的扣1 分 ;4、不熟悉

2、本企业体系运行状况1 分2. 最高管理者应作出明确的、公开的、文件化的安全承诺承诺的内容至少包括 :1、无最高管理者的承诺文件扣5 分;1)遵守法律、法规和其它要求 ;2、承诺文件未在企业内部公示扣2 分 ;2)持续改进和清洁生产、事故预防、社会责, 承诺的内容与本企业实际相查资料3、承诺内容不全面扣 1 分;符并确保资源支持。现场询问4、企业员工不熟悉承诺每人次扣1 分 ;(20 分)5、没有体系推进管理部门好专职人员的扣3 分3. 最高管理者至少每季度亲自主持召开本质安全管理体系办公会。诺1) 主要领导、主管领导要在本单位的周、月安全生产办公会上总结安排健康安全环境工作 ;2) 在月度、季

3、度会上 , 主管安全健康环保领导要有专题报告 , 总结部署健康安全环境工作4. 各级部门、领导本质安全管理体系责任明确 , 按照职责分工 , 制订本质安全管理体系建立、推进计划 , 定期总结安排体系管理工作。2020 年 4 月 19 日1、月度办公会无主要( 分管 ) 领导的专题安全健康环境报告扣 3 分 ;2、专题报告中缺少健康环境方面的要求扣1 分 , 没有对工作的总结和布置的内容扣1分1、无安全健康环境委员会扣3分 , 无委员会职责扣 1分 ;2、无委员会工作制度和会议制度扣1 分 ;3) 未制订本质安全管理体系建立、推进计划扣5 分 ;2文档仅供参考4) 无安全文化手册扣1 分检查人

4、 :第二部分检查检查内容要素1. 制定制定过程体现全员参与、广泛征集、组织筛选;经过统计、分析和论证确定方针草案;经管理层讨论, 由最高管理者签发并形成文件二、2. 方针的内容方方针的内容体现两个承诺 ;符合国家方针政策 , 符合集团公司要求 ;针内容适合企业的规模特点、风险管理控制水平、发展方向、价值观等和盲目照搬、雷同上级组织、同行企业的方针;目对方针做出解释或说明标 3. 战略目标以方针为依据制定 ;战略目标能够达到 ; 体现企业长远规划 ;为年度的目标和指标制定提供框架 4. 方针的执行2020 年 4 月 19 日方针和目标标检检查准查方法检查考核标准扣分值分1、无安全健康环境方针扣

5、5 分;2、方针未经最高管理者批准扣2 分 ;3、方针未形成文件或者未发布扣2 分1、方针未在企业内部公示扣2 分 ;查资料2、未针对方针进行解释扣1 分, 不询问(10 分 )目标脱离实际情况的扣1 分3文档仅供参考本质安全期管理的方针和目标应对员工进行贯彻、实施, 广大员工应普遍员工不熟悉安全健康环境方针每人次扣1 分了解本质安全期管理的方针和目标检查人 :第三部分策划检查检查要素检查内容方法31. 基本要求1 制定风险控制程序和制度 ; ( 重点考核项 )危详细规定危害因素辨识、风险评价和风险控制的具体过程;三对实施过程的信息、资料进行收集、整理;害因相关结论形成文件并及时更新查资料素询

6、问策辨 2. 危害因素辨识、风险评价的组织识按专业或职能分别成立风险评价小组, 明确小组职责 ;(50 分 ); 规定、各小组成员包括相关领导层、管理层、内审员、专业技术人员等;划危害因素辨识和风险评价的责任、方法风评价小组成员进行相应的培训;险采取措施确保全员参与风险控制 , 重点是业务部门业务保安责任的落实 ; 评 针对危害因素辨识、风险评价对机关员工进行培训2020 年 4 月 19 日标检准查检查考核标准分扣值分1、未开展危害因素辨识、风险评价和风险控制工作扣50 分 ;2、无危害因素辨识、风险评价和风险控制的制度扣5分1、未设置风险管理小组扣 5 分 ; 缺少风险小组每缺少一项扣 1

7、 分 , 最多扣 5 分 ;2、风险管理小组成员不符合要求每有一处扣0.5 分 ;3、未进行培训扣 2 分, 培训资料不齐全扣 1 分 ; 4、同一装置单元员工有五人次以上不了解岗位风险控制要求的扣 50 分4文档仅供参考价 3. 危害因素辨识和 1) 危害因素辨识范围风 常规和非常规活动 ;险 所有进入作业场所人员的活动 ; 控 设备设施 ;制企业周围环境 ;气候、地震及其它自然灾害等。2) 危害因素辨识要求根据企业的性质、风险特点、变化情况、控制水平等确定所属生产单位危害因素辨识的周期或时间间隔 ;规定新改扩建项目、变更、事故或未遂事件的发生、法律法规和其它要求的变化等情况下的危害因素辨识

8、时机;定期对生产企业和承包方的所有活动进行梳理, 建立企业安全管理档案;明确辨识单元目标的分类标准, 制定分类清单 ;经过从人员、设备、物料、工艺、环境等几方面进行分类以保证辨识的全面性 ;分别从健康、安全与环境三个方面进行危害因素辨识;辨识过程充分考虑遵守的法律法规、规章制度和其它要求;辨识过程中考虑正常、异常和紧急情况; 考虑过去、现在、将来三种时态 ; 结合相关标准对危害因素进行描述 , 描述准确 ; 对危害因素进行分类4. 风险评价1、未明确危害因素控制的范围扣1分 ;2、危害因素辨识的范围未覆盖企业所有活动的一处扣0.5 分 ;3、危害因素辨识未体现到全员参与的一人次扣0.5分, 最

9、多扣 5 分 ;4、辨识工作开展不规范的每一项次扣1 分 , 最多扣 5分5、未开展办公场所危害因素识别和风险控制工作扣5分; 缺少过程性资料扣 2 分52020 年 4 月 19 日文档仅供参考1) 基本要求评价人员能够熟悉并正确应用评价方法;重大风险应用多种评价方法组合使用;识别出可削减或控制的风险;明确风险分级的准则;制定重大危害因素和重大环境因素清单 , 对所属生产单位重大风险项目和重大危险源进行备案 ( 重点考核项 )2) 持续地组织风险评价工作 , 识别与生产经营活动有关的风险和隐患;3) 定期评审或检查风险控制结果 ;4) 当发生事故或变更时 , 应及时进行风险评价 ;5) 下列

10、情形发生时应及时进行风险评价 : 新的或变更的法律法规或其它要求 ; 操作条件变化或工艺改变 ;技术改造项目 ;有对事件、事故或其它信息的新认识;组织机构发生大的调整 ; 人员岗位发生变动5风险控制明确风险控制的优先顺序 , 对重大危害因素的控制与一般危害控制的措施明显区别 ;分别从技术和管理两方面采取措施对风险进行控制和削减;明确、具体的描述危害因素的控制措施, 措施可行 ;经过风险控制措施对设施进行改造、维护;经过风险控制对人员进行培训, 岗位员工应熟悉本岗位的风险控制措施;经过风险控制对工艺进行变更;对风险控制措施的实施和效果进行检查、监视6评审2020 年 4 月 19 日1、未明确风

11、险评价方法的扣1 分 ;2、未明确对风险进行分级的扣3分 ;3、风险分级不合理的一处扣为1分 , 最多扣 5分;4、清单不划分风险等级扣 3分;5、未建立重大危害因素和重大环境因素清单的扣50分;6、发生事故或变更时 , 未及时进行风险评价的扣5 分1、无风险管理手册的扣10 分;2、风险管理手册中无削减控制措施的一处扣1分 , 此项最多扣 5 分 ;3、风险控制不符合要求的一处扣0.5 分, 最多扣3 分 ;4、控制措施不合理 , 每项扣 2分, 最多扣5 分6文档仅供参考针对危害因素的性质和危害确定评审周期;定期进行评审;条件变化、变更后及时评审;评审时确认危害因素识别的全面性、风险评价的

12、准确性和可靠性、控制措施的过程、效果和有效性等 ;收集、整理评审的过程资料;根据评审结果采取改进措施1、风险评价后未组织评审的扣3 分 , 评审不规范一处扣 1 分 , 最多扣 3 分 ;2、企业的工艺、设备、机构等发生变化, 或发生事故后未进行辨识一次扣1 分 , 最多扣 5 分32法律法规和其它要求33目标和指标1. 建立识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及其它要求的管理1、无法律法规控制程序扣5分 ; 未明确法律法规收集制度 , 收集适用的法律法规、标准, 适时对法律法规和其它要求进行适用的主管部门扣 2分 ;性评价及更新 , 形成单位 2、未收集法规扣5 分 ; 无法律法规清单扣

13、3 分 ; 缺少法律法规的目录扣2 分; 无法规文本扣5 分;3、清单与法律法规文本不对应每缺少一项扣1 分 , 最高扣 3 分 ;查资料4、每出现一部过期的法律法规标准扣0.5分 , 最多扣 3分; 缺少本行业基本的法律法规标准每缺少1 项扣 0.5询问分, 最多扣 2 分 ;(10 分 )5、法律法规未在企业内部公示扣2分 ;6、未对法律法规的适用性进行识别扣1 分2. 及时对从业人员进行宣传和培训、 1 、未在企业内部传达法律法规扣3分 ;2、未对从业人员进行法律法规方面的培训扣2 分;3、无培训记录扣1 分;4、无相关考核记录扣 1 分1. 制定年度本质安全、健康与环境目标、指标, 并层层签订目标责任状 ,1、未制定目标和指标程序或制度的扣2 分各单位目标、指标应可测量2