QCSG216004-2013L3间接融资管理流程描述

1、 Q/CSG216004-2013/L3-1 总部间接融资管理流程 10若为除法人账户透支、内部账户透支外的间接融资，公司总部财务部融资管理岗结合公司债 务结构、资产规模等情况，对融资规模、融资方式、资金来源选择等因素进行分析，编制间 接融资方案并上报审批。 公司总部财务部融资 管理岗 20公司总部财务部资金监控与风险管理岗复核间接融资方案并上报资金处负责人审核。 公司总部财务部资金 监控与风险管理岗 30公司总部财务部资金处负责人审核间接融资方案，并上报财务部负责人审核。 公司总部财务部资金 处负责人 40公司总部财务部负责人审核间接融资方案，并上报公司财务分管领导审核。 公司总部财务部负责

2、 人 50公司总部财务分管领导审核间接融资方案，并上报总经理审核。 公司总部财务分管领 导 60公司总部总经理审核间接融资方案，并上报董事长审批。 公司总部总经理 70公司总部董事长审批间接融资方案并签发，同时纳入月度资金计划。 公司总部董事长 80若为法人账户透支、内部账户透支，公司总部财务部融资管理岗结合资金需求，提出申请并 上报审批。 公司总部财务部融资 管理岗 90公司总部财务部资金监控与风险管理岗复核法透、内透申请并上报资金处负责人审核。 公司总部财务部资金 Q/CSG216004-2013/L3-1 总部间接融资管理流程 1 监控与风险管理岗 100公司总部财务部资金处负责人审核法

3、透、内透申请，并上报财务部负责人审核。 公司总部财务部资金 处负责人 110公司总部财务部负责人审核法透、内透申请，并上报公司财务分管领导审核。 公司总部财务部负责 人 120公司总部财务分管领导审批法透、内透申请，并纳入月度资金计划。 公司总部财务分管领 导 130月度资金支出计划审批具体见中国南方电网有限责任公司资金管理办法。 不适用 140公司总部月度间接融资计划中属于新签合同计划部分，财务部融资管理岗按照南方电网公 司合同管理办法办理总部合同签订手续，填写融资备查薄进行备案。 公司总部财务部融资 管理岗 150公司总部月度间接融资计划中属于提取融资款项计划部分以及已经办理完相关的合同签

4、订手 续的部分，财务部融资管理岗根据资金需求，填写提取融资款项申请表，逐级上报财务 部负责人审批。 公司总部财务部融资 管理岗 160公司总部财务部资金监控与风险管理岗复核提取融资款项申请，并上报资金处负责人审核。 公司总部财务部资金 监控与风险管理岗 170公司总部财务部资金处负责人审核提取融资款项申请，并上报财务部负责人审批。 公司总部财务部资金 处负责人 Q/CSG216004-2013/L3-1 总部间接融资管理流程 180公司总部财务部负责人审批提取融资款项申请。 公司总部财务部负责 人 190公司总部财务部融资管理岗按照批复意见办理提取融资款项手续，填写融资备查薄进行 公司总部财务

5、部融资 备案。 管理岗 相关表单: 编号 表单名称 Q/CSG216004-2013/B3 融资备查簿 Q CSG216005-2011B5 提取融资款项申请表 Q/CSG216004-2013/L3-2 分、子公司本部间接融资管理流程 10除公司总部统一筹集融资、内部账户透支外的间接融资，若为日常融资事项，则可纳入年度 融资预算审批；若为偶发性或新增间接融资产品，分、子公司本部财务部融资管理岗需结合 公司债务结构、资产规模等情况，对融资规模、融资方式、资金来源选择等因素进行分析， 编制间接融资万案并上报审批。 分、子公司本部财务 部融资管理岗 20分、子公司本部财务部资金科负责人复核间接融资

6、方案，并上报财务部负责人审核。 分、子公司本部财务 部资金科负责人 30分、子公司本部财务部负责人审核间接融资方案，并上报公司财务分管领导审核。 分、子公司本部财务 部负责人 40分、子公司本部财务分管领导审核间接融资方案，并上报总经理审核。 分、子公司本部财务 分管领导 50分、子公司本部总经理审核间接融资方案并签发，同时纳入月度资金计划。 分、子公司本部总经 理 60若为内部账户透支，分、子公司本部财务部融资管理岗结合资金需求，提出内透申请并上报 审批。 分、子公司本部财务 部融资管理岗 70分、子公司本部财务部资金科负责人复核内透申请，并上报财务部负责人审核。 分、子公司本部财务 部资金

7、科负责人 Q/CSG216004-2013/L3-2 分、子公司本部间接融资管理流程 80分、子公司本部财务部负责人审核内透申请，并上报公司财务分管领导审核。 分、子公司本部财务 部负责人 90分、子公司本部财务分管领导审批内透申请，并纳入月度资金计划。 分、子公司本部财务 分管领导 100月度资金支出计划审批具体见中国南方电网有限责任公司资金管理办法。 不适用 110分、子公司本部月度间接融资计划中属于新签合同计划部分，财务部融资管理岗按照南方 电网公司合同管理办法办理总部合同签订手续，填写融资备查薄进行备案。 分、子公司本部财务 部融资管理岗 120分、子公司本部财务部月度间接融资计划中属

8、于提取融资款项计划部分以及已经办理完相关 的合同签订手续的部分，财务部融资管理岗根据资金需求，填写提取融资款项申请表， 逐级上报财务部负责人审批。 分、子公司本部财务 部融资管理岗 130分、子公司本部财务部资金科负责人审核提取融资款项申请，并上报财务部负责人审批。 分、子公司本部财务 部资金科负责人 140分、子公司本部财务部负责人审批提取融资款项申请。 分、子公司本部财务 部负责人 150分、子公司本部财务部融资管理岗按照批复意见办理提取融资款项手续，填写融资备查 薄进行备案。 分、子公司本部财务 部融资管理岗 160若为公司总部统一筹集融资款项，分、子公司本部财务部融资管理岗根据公司总部

9、分配方案 分、子公司本部财务 Q/CSG216004-2013/L3-2 分、子公司本部间接融资管理流程 部融资管理岗 取得总部拨入融资款项，并备案。 相关表单: 编号 表单名称 Q/CSG216004-2013/B3 融资备查簿 Q CSG216005-2011B5 提取融资款项申请表 Q/CSG216004-2013/L3-3 分、子公司所属各单位（不含县级子公司）间接融资管理流程 10除上级单位统一筹集融资、内部账户透支外的间接融资，若为日常融资事项，则可纳入年度融 资预算审批；若为偶发性或新增间接融资产品，分、子公司所属各单位财务部资金管理岗需结 合公司债务结构、资产规模等情况，对融资

10、规模、融资方式、资金来源选择等因素进行分析， 编制间接融资万案并上报审批。 分、子公司所属各单 位财务部资金管理岗 20分、子公司所属各单位财务部资金管理主管复核间接融资方案，并上报财务部负责人审核。 分、子公司所属各单 位财务部资金管理主 管 30分、子公司所属各单位财务部负责人审核间接融资方案，并上报公司财务分管领导审核。 分、子公司所属各单 位财务部负责人 40分、子公司所属各单位财务分管领导审核间接融资方案，并上报公司主要负责人审批。 分、子公司所属各单 位财务分管领导 50分、子公司所属各单位主要负责人审批间接融资方案，同时纳入月度资金计划。 分、子公司所属各单 位主要负责人 60若

11、为内部账户透支，分、子公司所属各单位财务部资金管理岗结合资金需求，提出内透申请并 上报审批。 分、子公司所属各单 位财务部资金管理岗 70分、子公司所属各单位财务部资金管理主管复核内透申请，并上报财务部负责人审核。 分、子公司所属各单 位财务部资金管理主 Q/CSG216004-2013/L3-3 分、子公司所属各单位（不含县级子公司）间接融资管理流程 管 80分、子公司所属各单位财务部负责人审核内透申请，并上报公司财务分管领导审核。 分、子公司所属各单 位财务部负责人 90分、子公司所属各单位财务分管领导审批内透申请，并纳入月度资金计划。 分、子公司所属各单 位财务分管领导 100月度资金支

12、出计划审批具体见中国南方电网有限责任公司资金管理办法。 不适用 110月度间接融资计划中属于新签合同计划部分，分、子公司所属各单位财务部资金管理岗按照 南方电网公司合同管理办法办理总部合同签订手续，填写融资备查薄进行备案。 分、子公司所属各单 位财务部资金管理岗 120月度间接融资计划中属于提取融资款项计划部分以及已经办理完相关的合同签订手续的部分， 分、子公司所属各单位财务部资金管理岗根据资金需求，填写提取融资款项申请表，逐 级上报财务部负责人审批。 分、子公司所属各单 位财务部资金管理岗 130分、子公司所属各单位财务部资金管理主管审核提取融资款项申请，并上报财务部负责人。 分、子公司所属

13、各单 位财务部资金管理主 管 140分、子公司所属各单位财务部负责人审批提取融资款项申请。 分、子公司所属各单 位财务部负责人 150分、子公司所属各单位财务部融资管理岗按照批复意见办理提取融资款项，填写融资备查 分、子公司所属各单 Q/CSG216004-2013/L3-3 分、子公司所属各单位（不含县级子公司）间接融资管理流程 薄进行备案。 位财务部资金管理岗 160若为上级单位统一筹集融资款项，分、子公司所属各单位财务部资金管理岗根据公司总部分配 分、子公司所属各单 方案取得上级拨入融资款项，并备案。 位财务部资金管理岗 相关表单: 编号 表单名称 Q/CSG216004-2013/B3

14、 融资备查簿 Q CSG216005-2011B5 提取融资款项申请表 Q/CSG216004-2013/L3-4 分、子公司所属各单位下辖单位（含县级子公司）间接融资管理流程 10除上级单位统一筹集融资、内部账户透支外的间接融资，若为日常融资事项，则可纳入年度 融资预算审批；若为偶发性或新增间接融资产品，分、子公司所属各单位下辖单位财务部资 金管理岗需结合公司债务结构、资产规模等情况，对融资规模、融资方式、资金来源选择等 因素进行分析，编制间接融资方案并上报审批。 分、子公司所属各单位 下辖单位财务部资金管 理岗 20分、子公司所属各单位下辖单位财务部负责人审核间接融资方案，并上报公司财务分

15、管领 导审核。 分、子公司所属各单位 下辖单位财务部负责人 30分、子公司所属各单位下辖单位财务分管领导审核间接融资方案，并上报公司主要负责人 审批，同时纳入月度资金计划。 分、子公司所属各单位 下辖单位财务分管领导 40分、子公司所属各单位下辖单位主要负责人审批间接融资方案，同时纳入月度资金计划。 分、子公司所属各单位 下辖单位主要负责人 50若为内部账户透支，分、子公司所属各单位下辖单位财务部资金管理岗结合资金需求，提 出申请并上报审批。 分、子公司所属各单位 下辖单位财务部资金管 理岗 60分、子公司所属各单位下辖单位财务部负责人审核内透申请，并上报公司财务分管领导审 核。 分、子公司所

16、属各单位 下辖单位财务部财务部 负责人 70分、子公司所属各单位下辖单位财务分管领导审批内透申请，并纳入月度资金计划。 分、子公司所属各单位 Q/CSG216004-2013/L3-4 分、子公司所属各单位下辖单位（含县级子公司）间接融资管理流程 下辖单位财务分管领导 80月度资金支出计划审批具体见中国南方电网有限责任公司资金管理办法。 不适用 90月度间接融资计划中属于新签合同计划部分，分、子公司所属各单位下辖单位财务部资金管 理岗按照南方电网公司合同管理办法办理总部合同签订手续，填写融资备查薄进 行备案。 分、子公司所属各单位 下辖单位财务部资金管 理岗 100月度间接融资计划中属于提取融资款项计划部分以及已经办理完相关的合同签订手续的部 分，分、子公司所属各单位下辖单位财务部资金管理岗根据资金需求，填写提取融资款 项申请表，逐级上报财务部负责人审批。 分、子公司所属各单位 下辖单位财务部资金管 理岗 110分、子公司所属各单位下辖单位财务部负责人审批提取融资款项申请。 分