外国律师业的规范与拓展的经验交流

1、外国律师业的规范与拓展的经验交流首先要感谢山东省律师协会和主持人杨会长给我这个机会， 同山东律师同行一同交流并向山东律师学习。我是一名海关法律师, 不是外国职业道德、伦理规范的专家，我只能根据自己对外国相关 法律的理解进行一个概括的介绍，再结合我们外国修博国际律师事 务所的实践经验与大家分享、交流。今天我的演讲有五个部分。一外国律师职业道德和行为规范夕卜国是联邦法律制国家，有联邦和州两套法律系统。外国的法制 系统以复杂闻名于世，律师人数居世界之冠，律师不但在司法中扮 演着重要角色，在政治制度中也有重要作用。虽然国家未向律师支 付工资，但和香港一样，律师在外国被视为法庭的官员，有比较高 的法律地

2、位，收入也较高。正因为如此，外国法律对律师有较严格 的职业道德和职业伦理要求。这样做的目的主要是为防止律师这个 行业由于职业道德低下和行为不端给公众和社会造成的伤害。外国 律师职业道德规范又称为职业伦理规则，它涵盖了律师日常业务中 所有的方面，包括保密义务、对委托人的重复告知义务、避免利益 冲突的原则、克尽职守保护委托人利益的原则以及对客户忠诚的义 务。外国律师职业道德和行为规范的理论基础是：律师与客户之间 的信赖关系。只有这种基础，才能保证律师最大限度地为客户服务, 也保证客户最大限度的信赖律师。所以律师在职业过程中利用自己 获得的客户机密资料谋取个人利益是法律所不允许的。具体说来，外国对律

3、师职业道德专业操守进行规范的是各州的法 律。因为外国是联邦制国家，如果一个律师有两个州的资格，他就 要受两个州的约束。第二点是外国各个洲对职业道德规范的要求并 不完全相同，例如在外国发生一起交通事故案件，律师未经当事人 允许主动上前，即我们说的拉客户的话，是不被允许的。但现在一 些州的规定有所改变，它允许律师有针对性地对没有提出要求的客 户主动拓展业务，但这种律师群体只限于文化程度较高、阅历较丰 富的一部分人。第三点是律师职业道德规范适用于执业律师、法官、 检察官、政府部门以及私营机构内部律师 （法律顾问） 。顺便说一下， 根据外国的律师制度道德要求，一个公司的内部法律顾问，他的忠 诚义务对象

4、是公司而不是公司的董事会或股东。如果公司的董事会 或股东对公司有害，律师就不能为他们代理。如果他们一意孤行， 律师常见的做法就是辞职，用这种方式表示不满。第四点是外国律 师协会的示范规则。外国律师协会是一个民间组织，是外国最大的 律师组织。它在过去 90 年中制定了很多示范性规则，这些规则本身 没有法律上的约束力，但由于外国律协在法律界的影响力，它们被 大多数州的立法机构采纳，成为当地的成文法。因而，外国律协的 规范以各州州法的形式体现出来。第五点是外国法律协会的 律师法 重述。所谓重述，本身并不是法律，而是学术著作。它与外国律协 示范守则的区别是：它是一个判例法原则的汇编，即把各州关于律 师

5、职业道德、执业错误的相关法院判例汇集了起来。如果想研究相 关法律，这是一个很好的资源。二外国法律对违规违法律师的处罚和惩戒外国各州对律师的惩罚不尽相同，大致包括：申诫、罚款、暂停 职业、自行辞去律师资格、吊销律师资格。这期间，律师享有的权 利类似刑事案件中享有的权利，即有了解被指控罪名的权利、有要 求其他律师为自己辩护的权利、传唤证人为自己作证的权利、盘诘 对方证人的权利、为自己申辩的权利等。在外国几乎所有州，严重 的刑事犯罪都是律师丧失资格的原因。关于律师惩戒是否公开，实 际是绝大多数州不公开，因为担心对律师的指控如果不实，一旦公 开，对律师的职业生涯将是致命的打击。三、四外国律师职业道德

6、考试MPRE和其示范考题研究因为今天时间紧张，我不在这里详细讲述，如果大家感兴趣可以 在会后和我交流。五以外国修博国际律师事务所为例讨论外国律师 日常业务中常见的职业责任和市场拓展1、利益冲突，包括：与现有客户的利益冲突、刑事案件以及准 刑事案件中的利益冲突和防火墙。在外国，客户有放弃利益冲突抗 辩的权利。在这种情况下，所有当事方必须签订书面同意书，律师 才能同时为所有当事人服务。如果是一个走私案件，即不是刑事案 件的话，律师可同时代理外国出口商和本国进口商，前提是他们签 订书面同意书。一旦转换成刑事案件，我们就谁也不能代理。还有 律所内部的防火墙问题。如果律所被允许代理两个有利益冲突的客 户

7、时，律所会把这两种律师完全分开，他们之间不允许交换任何信 息，甚至连账单也会由不同的人分别邮寄，因为账单上有详细的代 理情况，不同组别的律师是不能互相看账单的。2、与非律师分享律师费的问题。我们是一家专门从事海关法、 国际贸易法的律师事务所，我们提供的服务很专业，外国从事该项 业务的律师也很少，我们获取客户主要靠口碑以及外国报关行或货 运代理的推荐。但我们绝不会因为客户因他们而推荐就把一部分律 师费给他们。有的就算给我们介绍了几十年客户，我们也未给过一 分钱，因为这是法律严格禁止的。在外国也有违规的律师，一般在 一些专门做车祸、人身伤害、移民的律师事务所，他们主要针对不 说英语的客户，所以雇用

8、了大量说外语的助理，这些助理为他们带 来了大量客户，所以有人经不住诱惑就与他们分钱。加州有个案件 是这种情况，结果被罚了 200 万元。3、对客户介绍人是否适用特殊服务费率的问题。法律规定，即 使报关行向我们介绍了客户，当他们遇到麻烦时，我们也不能给别 人 350 美元服务一小时，给他就可以 100美元一小时，这是不允许的 与此相关的还有，律师事务所向别的律师介绍客户是不收费的，只 有律师向别的律师介绍客户才收费。我们所不会这么做。外国有些 州的判例法规定，作为律师，如果给别的客户介绍的律师其专业很 糟糕，给客户带来了严重损失，客户有权利向你提出求偿要求，所 以律师在做这一点时非常谨慎。4、律

9、师的广告问题。外国是一个强调言论自由的国家，但没有 所谓绝对的商业言论自由。各个州的法律对律师做广告的要求非常 严格，因为立法者担心低劣、不实的律师广告会误导公众、损害律 师在公众中的形象，使律师的服务显得很低廉。早期律师的广告也 就是在电话黄页上列名字而已。经过多年努力，各州逐步开放了广 告业务，允许律师或律所在报纸、网络或电视上做广告，但大多数 律师对此依然持非常谨慎的态度，他们普遍持有一种传统观点，即 广告会损害律师的形象，另外也担心不实的广告会引发诉讼。就外 国来看，登广告的绝大多数还是那些专门做车祸、人身伤害、移民 的律师事务所，但公众对其评价较低。我认为这一点非常值得山东 同行借鉴

10、，即低端广告损害律师形象，带来负面影响，也没法带来 高端客户。所以，广告最好要有较强的针对性。以我们为例，我们 是一家专门从事海关法、国际贸易法的律师事务所，洛杉矶有一个 国际贸易周，我们经常参加；还有一个国际货运代理协会的贸易年 会，我们常出现在它的会刊上；另外，我们还向一种以我们所创始 人的名字命名的奖学金不断提供支持，这些都是我们认为比较有品 位、含蓄的广告方式。5、为拖欠律师费起诉客户的问题。代理关系存续期间是无权起 诉客户的，一般是一年后起诉恶意拖欠的情况。但在外国这种情况 很少，客户一般不愿和律师打官司，因为诉讼期间，客户机密不得 不在法庭上公之于众。6、还有一个很重要的是客户信托

11、账户以及收费方式问题。这一 点和国内有很大不同，也是国内未采取的。外国律师事务所有两个 账户，一个是律所日常营运所需的一般账户，另一个是客户信托账 户，它用来存放客户委托管理的资金。以我们为例，新客户都要将 一笔预付款存入我们的客户信托账户，每个月底账单整理并给客户 寄出后，才能把钱从中划入我们的一般账户。这就要求我们收取律 师费前，必须让客户证明它所付的钱来源合法。如果一旦被政府查 出我们收的钱来源有问题，哪怕只有一块钱，我们的账户也会被冻 结，而账户中往往存有客户的大量资金，一旦被冻结，对律所来说 是灾难性的后果。再就是收费问题，一般有四种：按小时收费、按 事件收费、按案件结果收费和混合收费 （按小时但费率较低，赢取官 司后再多得奖金） 。但需要说明，刑事案件不能按结果收费。如果收 费发生争议，法院会看律师的收费是否合理，而合理的标准是律师 的专业经验、是否是新颖、复杂的法律案件、当地律师的总体收费 标准以及投入的时间、人力、物力等。7、律师客户通讯特权以及律师的保密义务。可以说，保密