证券市场基本法律法规

1、第1章 证券市场基本法律法规第一节 证券市场法律法规体系 证券市场法律法规体系的主要层级4个层级制定者内容法律人大或常委XX法行政法规国务院XX条例、证券、期货投资咨询管理暂行办法部门规章及规范性文件证监会XX办法、证券市场禁入规定证交所、证券业协会、中国证券登记结算有限公司XX规则、XX准则、XX指南证券业监管法律体系基本法律法规行业规章公司法、证券法、证券公司监督管理条例部门规章、规范性文件、行业自律规则第2节 公司法股份有限公司有限责任公司设立方式发起和募集只能发起设立前（登记）虚报注册资本虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款（公司、发起人、股东）提交虚假材料或欺诈手段隐瞒重要事实5

2、万元-50万元情节严重撤销公司登记或吊销营业执照登记中资产评估、验资或验证的机构提供虚假材料没收违法所得，并处违法所得1倍-5倍罚款过失重大遗漏情节较重，处所得收入1倍-5倍罚款可停业、吊销直接责任人员的资格证书，吊销营业执照评估结果、验资或验证证明不实除没过错外，在不实的金额范围内承担责任公司登记机关该登记的不登记，不登记的给登记行政处分公司登记机关的上级强令该登记的不登记，不登记的给登记，对违法登记进行包庇行政处分未依法登记而冒用公司名义责令改正或依法取缔，处10万以下登记后抽逃出资抽逃出资金额5%以上15%以下另设账簿5万元-50万元财务会计报告虚假记载直接负责的主管人员和其他直接责任人

3、员处3万-30万不依法提取法定公积金20万以下无正当理由超过6个月未开业，或者开业后自行停业连续6月以上吊销营业执照登记事项发生变更，逾期不登记1万-10万设立分支机构外国公司擅自在境内设立分支机构5万-20万合并、分立、减资或清算未通知或公告债权人1万-10万清算时隐匿财产，对资产负债或财产清单作虚假记载或未清偿债务之前分配隐匿财产或未清偿债务前分配公司财产金额5%-10%；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万-10万开展与清算无关的经营活动没收违法所得清算组成员徇私舞弊、谋取违法所得或侵占公司财产没收违法所得，并处违法所得1倍-5倍第3节 证券法证券公司可以经营的业务（部分或全部）

4、证券经纪证券投资咨询与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 （不能提供虚假信息）证券承销与保健证券自营证券资产管理其他证券业务17、近年来，我国积极推广“无车日”活动，以节约能源和保护环境。科学家也正在研制太阳能汽车和燃料电池汽车，减少对空气的污染。6、二氧化碳气体有什么特点？证券发行、交易活动禁止行为P28禁止内幕交易内幕信息内幕信息知情人内幕交易行为16、大量的研究事实说明生命体都是由细胞组成的，生物是由细胞构成的。我们的皮肤表面，每平方厘米含有的细胞数量超过10万个。禁止操纵证券市场12、淡水在自来水厂中除了沉淀和过滤之外，还要加入药物进行灭菌处理，这样才能符合我们使用的标准。操纵手段禁

5、止传播虚假信息虚假陈述、信息误导行为 P4022、光的传播速度是每秒钟30万千米，光年就是光在一年中所走过的距离，它是用来计量恒星间距离的单位。禁止证券欺诈6、你还知道哪些环境问题？它们都对地球造成了哪些影响？欺诈行为其他禁止行为债券的发行条件不得再次公开发行债券股份有限公司有限责任公司前一次公开发行的债券尚未募足净资产10、生物学家列文虎克于1632年出生在荷兰，他制成了世界上最早的可放大300倍的金属结构的显微镜。他用自制的显微镜发现了微生物。不低于3000万7、我们每个人应该怎样保护身边的环境？不低于6000万3、米饭里面的主要成分是淀粉。米饭淀粉遇到碘酒，颜色变成蓝色，这种蓝色物质是一

6、种不同于米饭和淀粉的新物质。累计债券余额不超过公司净资产的40%9、在17世纪，人们发现把两个凸透镜组合起来明显提高了放大能力，这就是早期的显微镜。对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年利息债券的利率不超过国务院限定的利率筹集的资金投向符合国家产业政策（筹集的资金用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出）其他债券上市的条件债券的期限为1年以上实际发行额不少于5000万（所申请上市的该种和该次），所有债券的累计发行额不超过净资产的40%符合发行条件申请可转换为股票的债券上市交易，还应报送保荐人出具的上市保荐书

7、股票上市条件已核准股本总额不少于3000万公开发行的股份达到股份总数的25%以上；公司股本超过4亿的，公开发行的股份比例为10%以上最近3年无违法行为，财务会计报告无虚假记载主承销人条件法定最低限额以上的实收货币资本主要负责人中2/3的人员有3年以上的证券管理工作经历、或有5年以上金融管理工作经验有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上全部从业人员在以往3年内的承销过程中，没有收到过起诉或行政处分没有违反国家法规和政策，没有受到证监会的通报批评承销机构及其主要负责人在前3年的承销过程中，无其他严重劣迹，尤其是欺诈，提供虚假信息暂停股票上市交易终止股票上市交易

8、不再具备上市条件不再具备上市条件，在规定期限内仍不能达到条件不按照规定公开财务状况，或虚假记载不按照规定公开财务状况，或虚假记载，且拒绝纠正连续3年亏损连续3年亏损，且在其后的1歌年度内未能恢复盈利解散或破产其他暂停债券上市交易终止债券上市交易重大违法行为重大违法行为，查实后果严重不符合上市条件不再具备上市条件，在规定期限内仍不能达到条件募集的资金不按核准的用途使用募集的资金不按核准的用途使用，在期限内未能消除为按照公司债券募集办法履行义务为按照公司债券募集办法履行义务，查实后果严重最近2年连续亏损最近2年连续亏损，在期限内未能消除解散或破产信息公开内容 上市公告书中期报告每一会计年度的上半年

9、结束之日起2个月内上半年的经营状况及其他方面年度报告每一会计年度结束之日起4个月内整个会计年度的经营状况及其他方面临时报告重大事件 P38违反证券发行规定的法律责任未经核准，擅自公开或者变相公开发行证券停止发行，退还所募资金加银行同期存款利息，处以非法募集金额1%-5%对直接负责的主管人员和其他直接责任人员警告，并处3万-30万发行证券设立公司县级以上地方人民政府取缔发行人不符合条件，欺骗核准尚未发行证券处30万-60万已发行证券处以非法募集金额1%-5%发行人的控股股东、实际控制人指使的，按照上述规定罚款证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的停止承销或代理买卖连带赔偿责任没收违法

10、所得，处违法所得的1倍-5倍对直接负责的主管人员和其他直接责任人员警告，撤销任职资格或从业资格，并处3万-30万没有违法所得或违法所得不足30万，处30万-60万保荐人出具保荐书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏责令改正，警告，没收业务收入，处业务收入1倍-5倍，情节严重，暂停或撤销相关业务许可对直接负责的主管人员和其他直接责任人员警告，并处3万-30万，情节严重，撤销任职资格或从业资格发行人、上市公司或其他信息披露义务人未按规定披露信息，或虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏责令改正，警告，处30万-60万发行人、上市公司或其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使的，按照规定罚款对直接负责的

11、主管人员和其他直接责任人员警告，并处3万-30万发行人、上市公司或其他信息披露义务人未按规定报送有关报告，或报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏发行人、上市公司擅自改变所募资金的用途发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使的，警告，并处30万-60万违反证券交易的法律责任内幕交易没收违法所得，处违法所得的1倍-5倍单位从事内幕交易，还应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员警告，并处3万-30万证券监督管理机构的人员进行内部交易的，从重处罚没有违法所得或违法所得不足3万，处3万-60万操纵市场没收违法所得，处违法所得的1倍-5倍单位操纵市场，还应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员

12、警告，并处10万-60万没有违法所得或违法所得不足30万，处30万-300万扰乱市场改正，没收违法所得，处违法所得的1倍-5倍没有违法所得或违法所得不足3万，处3万-20万限制转让期限内买卖证券处买卖证券等值以下对直接负责的主管人员和其他直接责任人员警告，并处3万-30万交易活动中虚假陈述或信息误导改正，处3万-20万属国家工作人员的，应行政处分法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券没收违法所得，处违法所得的1倍-5倍对直接负责的主管人员和其他直接责任人员警告，并处3万-10万没有违法所得或违法所得不足3万，处3万-30万上市公司收购的法律责任收购人未履行上市公司收购的公告、发出收购要

13、约等义务改正，处10万-30万改正前，收购的股份不得行使表决权对直接负责的主管人员和其他直接责任人员警告，并处3万-30万收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益改正，警告，情节严重的，处10万-60万，承担损失赔偿违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任第4节 基金法概念 P48权利义务基金管理人独立法人投资决策基金托管人（基金保管人）承担基金资产保管、资金清算与会计核算、交易监督、信息披露保管监督基金管理人的投资运作获取托管费用保管保管重大合同及有关凭证基金投资于证券的清算交割，执行管理人的投资指令，负责基金名下的资金来往基金份

14、额持有人（投资人）自然人、法人有限责任公募基金的运作方式运作方式的不同封闭式基金开放式基金概念规模固定不变，不得赎回规模变化，可赎回续存期限不同有固定的封闭期，一般为10年或15年没有固定期限，随时赎回规模可变性不同规模固定不变，不得任意发行与赎回规模变化，可认购与赎回可赎回性不同封闭期间不能赎回挂牌上市的基金可以转让，份额保持不变首次发行结束一段时间（最长不超过3个月），可随时赎回交易价格计算标准不同受供求影响，常出现溢价或折价（通常为折价），并不必然反映基金的净资产值申购价一般是基金单位净资产值加上一定的购买费赎回价是基金净资产值减一定的赎回费不太受供求影响投资策略不同长期投资必须在投资组

15、合上保留一部分现金和高流动性金融商品与基金公开募集和非公开募集相关的法律责任设立时未批准擅自设立基金管理公司或从事公开募集基金管理业务没收违法所得，并处违法所得1倍-5倍对直接负责的主管人员和其他直接责任人员警告，并处3万-30万没有违法所得或违法所得不足100万，处10万-100万擅自公开或变相公开募集责令停止，返还所募资金加银行同期存款利息，没收违法所得，并处所募资金1%-5%对直接负责的主管人员和其他直接责任人员警告，并处5万-50万非公开募集完毕，基金管理人未备案10万-30万对直接负责的主管人员和其他直接责任人员警告，并处3万-10万向合格投资者之外的单位或个人非公开募集资金或转让基

16、金没收违法所得，并处违法所得1倍-5倍对直接负责的主管人员和其他直接责任人员警告，并处3万-30万没有违法所得或违法所得不足100万，处10万-100万擅自从事公开募集基金的基金服务业务改正，没收违法所得，并处违法所得1倍-5倍对直接负责的主管人员和其他直接责任人员警告，并处3万-10万没有违法所得或违法所得不足30万，处10-30万擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或其他重大事项没收违法所得，并处违法所得1倍-5倍没有违法所得或违法所得不足50万，处5万-50万对直接负责的主管人员和其他直接责任人员警告，并处3万-10万基金财产独立性要求独立于基金管理人、托管人的固有财产，不属于其清

17、算财产不得用于基金管理人、托管人的债务抵销，不同基金的债权债务不得相互抵销非基金本身的债务，债权人不得强制执行基金托管人应设置独立的账户基金管理人、托管人未将基金财产与其固有财产分开，或实行分账管理的改正，并处5万-50万对直接负责的主管人员和其他直接责任人员警告，并处3万-30万第5节 期货交易管理条例期货的特征合约标准化（区别于现货的一个重要特征）标准化和简单化，只有价格是变动的场所固定化组织化和规范化，一般在期货交易所结算统一化结算所交割定点化必须在制定的交割仓库进行，实物交割只占一定比例，多以对冲了结交易经纪化集中性（出市代表）和高效性保证金制度化高信用，“以小博大”的杠杆原理商品特殊

18、化用于现货交易的商品，不一定适宜于期货期货的种类商品期货农产品期货金属期货能源期货金融期货外汇期货利率期货（中长期债券和短期利率）股指期货（英国的金融时报指数、日本的日经平均数指数、香港的恒生指数等）股票期货（个股期货、25只全球性股票期货等）会员管理制度（法人或经济组织）分级结算制度非结算会员结算会员交易结算会员全面结算会员特别结算会员交易会员期货公司的设立条件期货业务许可注销注册资本最低限额为3000万（应当是实缴资本，货币出资比例不得低于85%）营业执照被依法注销董事、监事、高级管理人员有期货从业资格成立后无正当理由超过3个月未营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上主要股东以及实际

19、控制人具有持续盈利能力，最近3年无重大违法违规记录主动注销公司章程、经营场所和设施，健全的风险管理和内部控制制度其他监督管理机构申请之日起6月内做出批准决定期货相关法律责任期货公司没收违法所得，并处1倍-3倍对直接负责的主管人员和其他直接责任人员警告，并处1万-5万；情节严重，暂停或撤销任职资格、从业资格没有违法所得，或违法所得不足10万，处10万-30万情节严重，停业整顿或吊销期货业务许可证欺诈客户行为没收违法所得，并处1倍-5倍对直接负责的主管人员和其他直接责任人员警告，并处1万-10万；情节严重，暂停或撤销任职资格、从业资格没有违法所得，或违法所得不足10万，处10万-50万情节严重，停

20、业整顿或吊销期货业务许可证期货交易所没收违法所得，并处1倍-5倍对直接负责的主管人员和其他直接责任人员行政处分，并处1万-10万没有违法所得，或违法所得不足10万，处10万-50万情节严重，停业整顿单位或个人操纵期货交易价格行为没收违法所得，并处违法所得1倍-5倍单位有该行为，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员警告，并处1万-10万没有违法所得，或违法所得不足20万，处20万-100万中介服务机构（会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等）所出具文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏改正，没收业务收入，暂停或撤销相关业务许可，并处业务收入1倍-5倍对直接负责的主管人员和其他直接责任人员警告，

21、并处3万-10万第6节 证券公司监督管理条例股东出资规定：非货币财产不得超过证券公司注册资本的30%债权人将其债权转为股权的，不受上述限制单位或个人，不能成为证券公司5%以上股权的股东、实际控制人因故意犯罪被判刑，刑罚执行完毕未满3年净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%不能清偿到期债务其他证券公司组织机构的规定可设独立董事经营证券经纪、证券资产管理、融资融券、承销与保荐 两种以上业务，其董事会应当设立薪酬与提名委员会、审计委员会、风险控制委员会。薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人有独立董事担任。设董事会秘书，其为高级人员设合规负责人，其不得兼任负责经营管理的职务 解聘合

22、规负责人，应有正当理由，并子解聘之日起3个工作日内报国务院证券监督管理机构法定代表人或高级人管离任，对其审计，并自离任之日起将2月内审计结果报送法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其审计。审计报告未报送，离任人员不得在其他证券公司任职。证券公司客户交易结算资金管理规定客户的交易结算资金、委托资金属于客户，应与证券公司、指定的商业银行、资产托管机构的自由资产独立管理非因客户本身债务，不得动用除下列情形外，不得动用客户资金：客户进行证券申购、证券交易的结算或者客户提款支付与证券交易有关的佣金、费用或税款其他 证券监督管理机构对证券公司进行监督

23、管理的主要措施年报、月报、临时报告年报：每一会计年度结束之日起4个月内董事、高级人员签署确认意见月报：每月结束之日起7个工作内经营管理的主要负责人和财务负责人签署确认意见临时报告：发生重大事件信息披露检查的情形责令限期整改的情形及措施可采取的监管措施任何单位或个人未经批准，持有或实际控制证券公司5%以上股权的改正，改正钱，相应股权不具有表决权未取得任职资格，实际行使董事、监事、高级人员或者境内分支机构负责人可采取证券市场禁入措施第2章 证券从业人员管理第1节 从业资格机构（从事证券业务）证券公司基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构证券投资咨询机构证券资信评估机构其他从事证券业务的机构证券业

24、务的专业人员在证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员管理人员包括机构法定代表人、高级人员、部门负责人、分支机构负责人基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员违反从业人员资格管理的法律责任参加资格考试，违反考场规则纪律，2年内不得参加资格考试取得从业资格的提供虚假材料申请执业证书不予颁发已颁发的，注销从业人员拒绝协会调查或所聘机构拒绝配合调查改正，拒不改正的，给予纪律处分情节严重，给予从业人员暂停执业3个月-12个月，或者吊销其执业证书对单位单处或并处警告、3万以下罚款机构办理执业过程中弄虚作假、徇私舞弊、故意