2008年证券交易最新复习题及答案三

1、第三部分：是非题 请在下列题目中选择最适合的答案，每题0.5分。 1系统保障风险的防范应从交易保障系统的条件、数量和质量等几个方面着手。 a正确 b错误 2证券经纪商与客户之间的关系是买卖关系。 a正确 b错误 3证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的证券业从业人员资格证书。 a正确 b错误 4在例行日交割、交收方式中，交割、交收的时间是由证券公司和投资者商定的。 a正确 b错误 5证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入。 a正确 b错误 6资金透支是交割中的禁止行为。 a正确 b错误 7证券公司在代理客户进行回购交易时

2、产生的一切风险须由客户承担。 a正确 b错误 8从目前我国证券市场的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主。 a正确 b错误 9系统管理密码和数据库管理密码应分开管理，但可有同一人掌管。 a正确 b错误 10加强监管是禁止内幕交易的主要措施之一。 a正确 b错误 11证券营业部是证券公司经营各项业务的主要场所。 a正确 b错误 12个人投资者可以用化名开设资金账户和股票账户。 a正确 b错误 13债券回购交易的方式与股票交易的方式一致。 a正确 b错误 14证券交易风险的监察包括制度建设、内部自查和行业检查等几个方面。 a正确 b错误 15公开原则的核心要求是实现市场信息的公开化。 a正确

3、b错误 16在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户保证金。 a正确 b错误 17证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入。 a正确 b错误 18上海证券交易所规定，回购交易的委托数量必须是10万元整。 a正确 b错误 19证券登记结算机构对于重要原始凭证保存期应不少于7年。 a正确 b错误 20。我国现有的两个证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置就是标准化的。 a正确 b错误 21按规定用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券。 a正确 b错误 22在证券回购交易中，资金需求方要经过两次交易契约行为，而资金供应方只经过一次。 a正确 b错误 23我

4、国国债回购目前采用t+0回转交易和t+0交割、交收。 a正确 b错误 24证券交易风险的制度防范包括事先预警、实时监控和事后监察等几个方面。 a正确 b错误 25证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：证券专营机构具有不低于1000万元人民币的净资本和不低于2000万元人民币的净资产。 a正确 b错误 26证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。 a正确 b错误 27证券公司拟设立的证券服务部与其归属的证券营业部可不在同一省级行政区。 a正确 b错误 28上海证券交易所目前的回购交易品种有六个。 a正确 b错误 29收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益，对

5、于以资融券方面而言是其固定的融资成本。 a正确 b错误 30。在证券经纪业务中，委托人享有权利，证券经纪商必须尽义务。 a正确 b错误 31证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。 a正确 b错误 32证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定价格。 a正确 b错误来源：33证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。 a正确 b错误 34证券交易的过费是上市公司的收入。 a正确 b错误 35证券交易的过户费是上市公司的收入。 a正确 b错误 36委托人在得到证券经纪商同意后可以透支。 a正确 b错误 37证券的柜台

6、自营买卖通常交易手续简单、清晰、费时少，且多为债券买卖，因而具有吞吐量大的特点。 a正确 b错误 38收益的稳定性是证券公司自营业务的特点之一。 a正确 b错误 39作为证券投资咨询公司的业务之一，证券自营业务是指以盈利为目的并以客户的资金和自己的账户买卖有价证券的行为。 a正确 b错误 40。在我国，证券登记结算机构的设立所应当具备的条件之一是：自有资金不少于人民币2亿元。 a正确 b错误41与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性。 a正确 b错误 42技术性差错指由于工作人员违反操作规程和劳动纪律，工作不负责任导致的差错。 a正确 b错误 43证券自营业务原始凭证以及有关业务文

7、件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存5年。 a正确 b错误 44为发行人进行审计的注册会计师属于内幕人员。 a正确 b错误 45信息技术人员可以兼职，但不得从事交易及清算等工作。 a正确 b错误 46在清算过程中，会发生财产实际转移，而交割、交收过程则不会。 a正确 b错误 47目前开展证券回购交易业务的主要场所为沪、深证券交易所及经国务院和中国人民银行批准的银行柜台交易市场。 a正确 b错误 48证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；但可以以承包和租赁方式经营。 a正确 b错误 49证券回购清算的特点是一次清算，二次交易。这是由回购交易的自身特性所决

8、定的。 a正确 b错误 50非交易性过户要根据受让总数按当天收盘价缴纳规定标准的印花税。 a正确 b错误 51以券融资就是债券持有人将手中持有的债券作为抵押品以取得一定资金的行为。 a正确 b错误 52回购到期日前，客户应将融入资金本息划入融券者在该证券公司处开立的资金账户。 a正确 b错误 53证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。 a正确 b错误 54证券服务部可以由证券公司和其他机构联营或委托经营。 a正确 b错误 55投资者出示了股票账户卡和资金账户卡，证券经纪商就应接受委托。 a正确 b错误 56如果发行人发生重大投资行为和重大购置财产决定的信息尚未公开，则该信息属于

9、内幕信息。 a正确 b错误 57证监会及其派出机构的工作人员可开立股票账户。 a正确 b错误 58证券交易所管理人员可以开立股票账户。 a正确 b错误 59证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性。 a正确 b错误 60买卖基金券是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为。 a正确 b错误 61结算是证券清算、交割、交收业务应遵循的两条原则之一。 a正确 b错误 62机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地。工作地和防雷保护地之间的距离应大于10米。 a正确 b错误 63客户的委托指令若未能全部成交，只要当日还未收盘，证券经纪商应继续执行指令。 a正确 b错误 64按照深圳证券交易所

10、会员法人结算办理流程，会员法人要选定结算银行，开立资金往来账户。 a正确 b错误65证券从业人员可以开立国债、基金账户。 a正确 b错误 66证券公司委托其他证券公司代为买卖证券的，属于操纵市场行为。 a正确 b错误 67证券从业人员可以买卖经批准发行的国债、基金。 a正确 b错误 68证券公司进行自营买卖，其负债总额与净资产之比不得超过10：1 a正确 b错误 69委托单出现上下联不一致时，可按上联执行委托。 a正确 b错误 70机房的使用面积（不包括不间断电源放置面积）不得小于30平方米。 a正确 b错误 第三部分：是非题 （1）是; （2）非; （3）是; （4）非; （5）非; （6）非; （7）非; （8）非; （9）非; （10）是; （11）非; （12）非; （13）非; （14）非; （15）是; （16）非; （17）非; （18）非; （19）非; （20）非; （21）是; （22）非; （23）非; （24）非; （25）是; （26）非; （27）非; （28）是; （29）非; （30）非; （31）非; （32）是; （33）是; （34）非; （35）非; （36）非; （37）非; （38）非; （39）非; （40）是; （41）非; （42）非; （43）非; （44）是; （45）非; （4