廉政风险防范登记表——财务管理

1、廉政风险防范登记表财务管理填报单位：自动化学院 负责人： 联系校领导： 填报日期 ：2010年5月20日重点部位关键环节风险描述防控措施现有制度依据（国家、北京市、学校、单位）工作中的难点及问题财务管理编制预算不严格按照工作程序和规章制度编制预算。严格按照工作程序和规章制度编制预算，严格执行预算审批制度和程序，预算须经党政联系会议讨论后才能生效。北京市教育系统财务管理规定北京市财政局教育事业费用开支范围.北京市财政局专项经费开支范围北京信息科技大学经费预算编制及执行的规定5北京信息科技大学校内收费管理规定6北京信息科技大学关于经费支出审权限的规定7北京信息科技大学借款管理办法8北京信息科技大学

2、审核报销原始凭证的规定9北京信息科技大学领用转帐支票的规定0北京信息科技大学教育培训服务收费管理办法北京信息科技大学专项管理办法北京信息科技大学差旅费管理办法北京信息科技大学经济责任实施办法北京信息科技大学校院两财务管理办法5北京信息科技大学学院预算管理规则6北京信息科技大学预算管理规定7. 北京信息科技大学自动化学院党政联席会议议事日程8. 北京信息科技大学自动化学院执行“三重大”制度的实施办法9. 北京信息科技大学自动化学院院务会议议事日程0. 北京信息科技大学自动化学院院务公开办法.学院财务管理负责人和经办人均非专业财务人员，需要加强财务管理力量，加强学院财务管理负责人和经办人的财务专业

3、知识与能力的培训。.学院教师对学校学院财务管理制度、程序和知识了解掌握不够，致使出现违规支出违规报销现象，需要加强对广大教师在财务知识方面的宣传教育力度。.上有关科研和专项经费的管理办法发生变化，学院和教师不能及时了解新的规定，致使发生违规现象，需要加强对教师在新规章制度方面的宣传力度。支出审批不严格按照工作程序和规章制度进行支出审批；超越审批权限进行审批；对大额支出不执行三重大规定。严格按照工作程序和规章制度对支出进行审批，完善学院支出审批程序，负责人严格按照审批权限进行审批，大额支出严格执行三重大的规定。报销不严格按照报销程序和报销制度办理报销事宜；使用假发票假单据报销；违反规定程序和制度

4、报销不合理支出。严格执行学校有关报销制度和规定，严格执行报销程序，发生经济业务时，经办人要注意发票的真假鉴别，购实物报销时要有经手人、验收人、领导审批签字，每个审批签字的责任人都要承担审批责任，切实保证支出的合理性和报销凭证的真实有效性。预算执行不严格按照预算执行程序和规章制度办事，不严格执行已经批准下达的预算，擅自改变和调整预算指标。严格按照预算执行程序和规章制度执行预算，专项资金，专款专用，不相互抵占挪用经费，在确实需要调整预算时严格执行学校预算调整的审批制度和程序，大额预算调整要执行三重大制度规定和院务公开制度规定。廉政风险防范登记表物资设备采购及管理填报单位： 自动化学院 负责人： 联

5、系校领导： 填报日期：2011年5月20日重点部位关键环节风险描述防控措施现有制度依据（国家、北京市、学校、单位）工作中的难点及问题物资设备采购及管理采购设备的申报与论证不进行前期充分调研，对设备生产厂家调研不符合规定要求；没有进行论证或论证不规范。要求提供详细设备购置调研报告，严格执行评审论证程序。资发009号北京信息科技大学固定资产管理规定(试行)资发009号物资设备采购招标管理办法(试行)资发0096号北京信息科技大学大型精密贵重仪器设备管理办法(试行)资发0097号北京信息科技大学闲置与报废国有资产处理办法（试行）资发0099号北京信息科技大学专用（非标）仪器设备购置办法(试行)受下达

6、允许申报资金限制，可购设备的资金额度常与前期准备不致；而项目申报时间短，难于短时间再次进行调研满足需求和计划变更。采购规避政府公开招标要求，将应招标设备转变为非招标设备；招标时倾向性给出符合特定厂家的技术参数。严格按照计划批复、按照规定执行，严格按照招标采购程序操作； 验收、入库未入库报销、采购不符合标准，产品数量指标不致。严格按照入库规定，配合资产处和财务处入库报销，严格验收程序；赠品要登记入帐。使用管理不按照规定专人使用管理、违规借出、非正常损坏。强调严格遵守使用规定，明确责任，专人管理，配合资产处定期检查。廉政风险防范登记表科研经费项目管理填报单位： 自动化学院 负责人： 联系校领导：

7、填报日期：5月0 日重点部位关键环节风险描述防控措施现有制度依据（国家、北京市、学校、单位）工作中的难点及问题科研经费项目管理项目申报通知发布不及时，小范围内通知；申报的项目不符合申报要求或重复申报。严格执行信息发布制度，及时在办公网上发布，严格审查项目申报资格及条件。.北京市教育委员会科技发展计划项目管理办法.北京信息科技大学科研成果管理办法（试行）. 北京信息科技大学纵向科技项目管理办法（试行）. 北京信息科技大学横向科技项目管理办法（试行）5. 北京信息科技大学科研机构管理暂行办法6. 北京信息科技大学科研编制核算与管理实施办法（试行）7.国家自然基金条例8. 北京信息科技大学科研科研基

8、金项目管理办法由于项目申报经费预算、使用时间差距、实际支出时的变化不易掌握。项目评审不按规定进行评审，个人或少数人决定评审推荐结果。严格、规范评审程序，教委科研项目必须通过院学术委员会评审表决决定推荐结果，项目申请人公开答辩。经费使用科研经费使用不规范，将经费转入非合作单位或个人账户，弄虚作假、截留、挤占挪用、套取科研经费。完善审批手续、明确审批依据、严格预算管理、执行；加强对科研经费的审计和项目负责人的教育。项目实施执行项目考核指标不严格、弄虚作假、验收托请。严格执行项目考核指标，规范执行和验收程序；科技处、财务处、审计处、资产处加强管理和监督。廉政风险防范登记表研究生招生填报单位：自动化学

9、院 负责人： 联系校领导： 填报日期 ：2011年5月20日重点部位关键环节风险描述防控措施现有制度依据（国家、北京市、学校、单位）工作中的难点及问题研究生招生专业课命题不严格按照命题程序和规章制度办事；向亲友熟人透露考题或向外泄露考题内容。严格执行命题规章制度和程序，严格执行工作纪律和保密制度，严格执行命题教师回避制度；研究生部加强管理、监察处加强监督。.全国招收攻读硕士学位研究生统入学考试考务工作规定.北京教育考试院关于做好北京市硕士研究生招生工作 的补充意见.北京教育考试院关于做好硕士研究生统入学考试工作的通知.关于招收攻读硕士学位研究生统入学考试初试自命题工作的指导意见5.北京市硕士生

10、入学考试全国统考科目统评卷工作实施细则6.招收攻读硕士学位研究生管理规定实施细则7.国家教育考试考务安全保密工作规定8.北京信息科技大学研究生招生管理办法9.北京信息科技大学研究生入学考试命题与考试工作管理办法实施细则0.北京信息科技大学研究生复试与乐趣工作管理办法实施细则.北京信息科技大学自动化学院研究生招生录取工作规定.学院需要完善研究生招生工作流程和规章制度，杜绝程序漏洞。. 学院需要加强研究生招生工作人员和有关教师的法律意识和保密意识，加强有关法律法规、规章制度和工作流程的培训工作。专业课试卷阅卷不严格按照阅卷程序和规章制度办事，在专业试卷阅卷中不能客观准确的评判成绩，为亲友熟人加分。

11、严格执行阅卷工作规章制度和程序，严格执行工作纪律和保密制度，严格执行阅卷教师回避制度；研究生部加强管理、监察处加强监督。招生复试不严格按照招生复试程序和规章制度办事，在招生复试中不能客观准确的评判成绩，面试记录不完整，面试成绩与面试回答问题记录不相符。严格执行招生复试工作规章制度和程序，严格执行工作纪律和保密制度，严格执行复试面试、复试命题和阅卷教师回避制度，保存面试记录并要求复试小组人员现场签字。招生录取不严格按照招生录取程序和规章制度办事，在招生录取工作中不能按客观标准录取考生，降低标准录取亲友熟人，招生工作人员不按招生成绩排序私自决定人员录取或决定公费生自费生类型。严格执行招生录取工作规

12、章制度和程序，严格执行工作纪律和保密制度，严格执行招生录取工作人员回避制度；招生小组集体决定录取人员及录取类型，要保留完整讨论决定记录；监察处加强监督。廉政风险防范登记表奖助学金发放填报单位：自动化学院 负责人： 联系校领导： 填报日期： 月 日重点部位关键环节风险描述防控措施现有制度依据（国家、北京市、学校、单位）工作中的难点及问题奖助学金发放本人申请申请材料不真实，如伪造证明、奖状等；符合条件的学生未主动申请。严格审查，多方面了解情况；加强宣传力度，确保按时告知；对学生开展诚信教育。1. 北京信息科技大学学生综合素质测评办法（试行）；2. 北京信息科技大学学生奖学金评定办法（试行）。奖学金

13、评定办法实际操作相对复杂，涉及数据繁多，其来源可靠性、公平性有待探讨。助学金评定中学生家庭经济条件困难程度认定较难。条件审核奖学金涉及数据繁多，出现加减分不当；相关证明不易审核；收受请托。细化评选工作，做到公平、公正；公示审批结果学院评定名额比例分配不当；不公平评定。学生学习成绩及加分情况汇总以后在班范围内公示；根据各具体情况合理分配名额；严格执行相关制度和规定。公示学生对公式的关注度不高、关注面不宽。利用网络平台加大公式力度。奖助学金发放银行卡信息有误，导致奖学金发放延误；冒领奖学金。及时获取学生最新银行卡信息；认真核对学生个人信息；如发放对象有变动（退学、留、家庭变故等），及时调整。 5

14、廉政风险防范登记表学生党员发展填报单位：自动化学院 负责人： 联系校领导： 填报日期： 月 日重点部位关键环节风险描述防控措施现有制度依据（国家、北京市、学校、单位）工作中的难点及问题学生党员发展确定入党积极分子未参加院党课学习、未经过班团组织推优而直接确定为入党积极分子。严格执行入党积极分子队伍建设程序。1. 北京信息科技大学委员会发展学生党员工作规范；2. 北京信息科技大学委员会组织部关于贯彻执行北京市委组织部发展党员票决制工作方法的通知；3. 北京信息科技大学发展大学生党员公开答辩制度实施办法的通知。1. 度发展对象人员思想情况难以动态把握，有些发展对象会突然放弃入党；2. 工科不及格较

15、多的现象，对学生入党有较大的影响；3. 学生入党动机是否纯正，难以度量和衡定；4. 学生党员的教育与管理质量需要提高。团组织推优未按照团总支要求组织推优工作；临时补充推优材料。严格按照团总支工作要求开展推优工作。确定发展对象发展对象未经团总支推优；支部确定发展对象时按照个人意愿、关系亲疏确定名额；发展大学生党员答辩评分不客观。发展对象提前列入考察范围；全方位、多渠道了解发展对象的思想、学习、工作、生活；严格执行学校入党程序;严格执行大学生党员公开答辩制度。支部审查入党材料审查不严格、不细致。对填写材料的人员组织培训，党务人员严格审查，总支严格把关。支部讨论支部对发展对象未公开讨论，不执行票决制

16、。召开支部党员大会，严格执行发展程序。公示不公示或者只在小范围内公示；对公示的异议视而不见。严格实施公示环节，开设举报信箱及电话，及时处理异议。党总支讨论讨论不充分或不讨论。召开总支委员会对入党人员逐讨论，并按要求报党委组织部。处领导班子廉政风险防控表单位（部门）自动化学院业务工作职责负责自动化学院的学科专业建设、师资队伍建设、实验室建设、科研基地建设和其他有关建设工作，负责有关专业本科生和研究生的培养工作和学生管理工作，负责学院的党的建设、工会与教代会工作，负责组织学院师生员工完成学校布置的其他工作。廉政风险描述“三重大”及科学民主决策： 未经领导班子集体讨论，个人擅自决定学院重大事项；未经

17、规定的酝酿、论证程序（例如按规定需要教职工代表大会或学术委员会先行审议提出建议意见后再由领导班子决策）审议或通过，决定学院重大事项；擅自改变集体决策内容或者推诿、拖延、拒不执行集体决策。制度建设与执行： .涉及人财物等项工作以及与师生员工切身利益相关工作的规章制度不健全；.有关工作程序不完整，存在漏洞；.对规章制度和工作程序的执行不严格，或不按规定执行规章制度，缺乏监督机制。院务公开： 院务公开制度不完善，需要公开的范围界定不清，影响院务公开工作的开展；.需要公开的事宜未能公开，影响群众对学院管理工作的监督力度。防范措施坚持 “三重大” 事项应经党政联席会集体决定的制度，严格执行会议议事规则，

18、执行民主集中制原则；对于专业性较强的重要事项，要经过学术委员会等专业委员会咨询论证；对于事关学院改革发展全局的重大问题和涉及教职工切身利益的重要事项，在广泛听取基层单位及广大群众意见在基础上，经党政联席会议决定执行；对党政联系会议决定任何个人必须坚决执行。对因不执行“三重大”制度而给国家、学校和学院造成重大经济损失和严重政治影响的要追究责任。、对学院行政教学科研工作和党建工会等工作，应该按照院务会议议事规则和总支会议议事规则由相关人员集体讨论决定应由会议讨论决定的事项。防止个人包办。.加强制度建设，完善学院规章制度体系；完善并严格执行决策程序；加强制度执行过程的监督力度，充分发挥学院的学术权力

19、和民主监督的作用。.完善院务公开制度，明确界定需要实行院务公开的事项，并加强宣传力度，使全体师生员工都能知晓；加强院务公开工作的执行力度，学院在推出重要决策时均应明确是否属于院务公开范围，并严格执行，同时要定期向全体教工报告院务公开执行情况。5严格执行党风廉政建设责任制，党政把手为第责任人，领导班子其他成员根据工作分工，抓好职责范围内的党风廉政建设工作。 负责人签字 月 日联系（主管）领导审核 月 日处领导干部廉政风险防控表职务名称院长所在部门自动化学院分管工作主持学院全面工作，负责学院发展与建设规划、学科专业设置、师资队伍建设、人事调配、职位聘任、规章制度、经费预决算和管理。廉政风险描述“三

20、重大”制度执行：不严格执行“三重大”制度；重大问题个人决定；学院管理：疏于监督管理；学院规章制度不健全；经费使用或审批不规范，违反制度规定进行工作操作；廉洁自律：对自己要求不严格，利用行政权力为个人或个别人谋利益。防范措施认真履行领导干部党风廉政建设责任制，抓好本单位教职工的教育、管理和监督工作。坚持科学发展观，加强学院内涵建设，健全制度。严格执行“三重大”制度，全面落实政务公开和经费审批制度，认真遵守国家、北京市和学校的相关规定。坚持客观公正、公平正义的原则，强化权力制约和监督，推进权力运行程序化和公开透明。填表人签字 月 日联系（主管）领导审核 月 日处领导干部廉政风险防控表职务名称党总支

21、书记所在部门自动化学院分管工作全面负责学院党建思想工作，安全稳定工作，工会工作，校友会工作。廉政风险描述执行“三重大”制度：不严格执行“三重大”制度，学院干部推荐考察过程不规范，不经民主程序个人确定，后备干部推荐工作不民主；廉洁自律：对相关的规定不清楚，对自己要求不要严格；分管工作：党员教育管理工作不到位；对分管的工作个人说了算，少于与班子成员沟通，党总支委员会、工会委员会的组织功能发挥不充分；落实党风廉政建设责任制：党风廉政建设责任制落实不到位。防范措施进步完善学院“三重大”制度，并严格执行。决定学院重大事项，进行广泛调研的基础上，党政事先沟通，党政联席会集体决定；加强学习，提高认识；认真执

22、行党风廉政建设责任制，抓好本单位教职工的教育、管理和监督工作；认真执行学校党委、行政的相关规定，推进党务公开、院务公开。分管的工作充分发挥党总支委员会、工会委员会的作用，推进权力运行的程序化与透明度。落实党风廉政建设责任，谁主管谁负责。填表人签字 月 日联系（主管）领导审核 月 日处领导干部廉政风险防控表职务名称副院长所在部门自动化学院分管工作科研、科技创新活动廉政风险描述执行“三重大”制度：不及时报告，执行程序不完整，不严格。廉洁自律：不严格按照规定程序，处理科研经费不规范，不经过学术委员会讨论。分管工作：科研经费申报评审不按照程序，不公开、不透明，不经过集体讨论。落实党风廉政建设责任制：不

23、履行“岗双责”。防范措施落实科学发展观，认真执行“三重大”制度，及时报告，完整执行规定程序。严格廉洁自律，严格按照规定程序，科研经费管理严格、认真、充分核实。科研经费申报评审严格按照程序执行，公开、透明，经过集体讨论决定。认真落实党风廉政建设责任制，抓好对分管人员的教育、管理和监督工作。填表人签字 月 日联系（主管）领导审核 月 日处领导干部廉政风险防控表职务名称副院长所在部门自动化学院分管工作日常教学管理、实验室建设廉政风险描述执行“三重大”制度：不及时报告，执行程序不完整、不规范。廉洁自律：不严格按照规定程序，私自报销处理教学专项经费。分管工作：教学专项经费申报、评审未按照程序执行，不公开、不透明，不