7第七章风险转移1教程

1、第七章,货物所有权转移与风险转移,货物所有权的转移,一、所有权和所有权的转移,国际货物买卖合同的核心特征即是买方通过向卖方支付货,物的价款来取得货物的所有权,所有权转移主要包括以下方面：何物的所有权允许（禁止,转移；何人有权转移物的所有权；所有权在什么地点转移,所有权在什么时间转移；所有权可以采取何种方式转移,所有权可以转移给谁,在国际货物买卖合同的履行中，货物所有权从卖方转移给,买方的时间对于买卖合同的双方当事人以及其他相关的当,事人都有着十分重要的意义,总体而言，从“一手交钱，一手交货”的传统理念出发,在货物买卖中，卖方必须交付货物及有关的单据，而买方,必须接收货物和支付价金，这两个行为的

2、统一，是货物所,有权由卖方转移给买方必须遵循的总原则,共同原则,当事人约定优先,各国确定货物所有权何时移转有,三种方法,以,交货时间,作为所有权移转的前提,以,货物的特定化作,为移转所有权的前提,以,合同成立,的时间作为所有权移转的时间,1,德国法的规定,在动产买卖中，所有权移转须具备两个条件,1,双方当事人除买卖合同外，须另外再就所,有权移转的问题达成一致意见（合意）；法律对,合意有两项要求,出让所有权的一方需对货物有,处分的权利；特定化,2,须由卖方将货物,交付,给买方，才能完成所,有权的移转。卖方可以通过交付物权凭证来代替,实际交货而完成所有权的移转（承认象征性交货,为交货方式的一种,二

3、、各主要国家有关动产所有权转移的规定,2,法国法的规定,契约即等于交付”的原则。合同一经成立即产生,转移货物所有权的效果，与货物是否实际交付、价,金是否支付无关,法国民法典第,1583,条,当事人就标的及其价金相互同意时，即使标的尚未,交付，价金尚未支付，买卖即告成立，而标的物的,所有权亦在此时在法律上由卖方转移于买方,订立合同时转移,普通动产：合同成立即产生货物所有权的转移，但,只有在实际占有货物时才产生对抗第三人的效力,3,英国法的规定,1,特定物的买卖,一般原则,在特定物或已经特定化的货物买,卖中，货物所有权移转于买方的时间，应按,双方当,事人的意思来决定,如果合同中对此未作明确规定，法

4、院可根据,合同的条款、双方当事人的行为以及当时的具体情,况来确定订约双方的意旨,规则,如下,A,凡属,无保留（不附）条件的特定物,的买,卖合同，如该特定物已处于,可交付,的状态,则货物所有权在,合同订立时即移转于买方,不论付款时间或交货时间是否在其之后,B,合同虽然是特定物的买卖合同，但卖方还须做某些工作,才能使之处于适于交货状态，则货物所有权须于卖方履行了,此项行为，并在买主收到有关通知时，才移转于买方,C,如特定物买卖合同中的货物已处于适于交货的状态，但,卖方仍须对货物进行衡量、丈量、检验或其他行为，才能确,定其价金者，须在上述行为业已完成，并在买方收到有关通,知时，货物所有权才能转于买方

5、,D,如果货物是按,试验买卖,或按,余货退回,条件交付,给买方时,a,当买方向卖方表示认可或接受该项货物，或以其它方式,确认这项交易时，所有权即移转于买方,b,买方虽没有向卖方表示认可或接受该项货物,但他在收到货物后，在合同规定的退货期届满,之前没有发出退货通知；或者，在合同没有规,定退货期限时，则在经过一段合理的时间后没,有发生退货通知，货物的所有权即移转于买方,2,非特定物的买卖,非特定货物,仅凭说明书进行交易的货物或期货交易。凡属,凭说明买卖未经指定或未经特定化的货物，在,货物特定化之,前，其所有权不移转于买方,特定化,是把处于可交货状态的货物无条件地划拨于合同项下,的行为,如：对买卖合

6、同项下的货物进行包装、加上标记,或以装运单据、装船通知或其他方式清楚地注明货物已归于,某一合同项下,将货物加以特定化只是移转货物所有权的,前提,至,于把货物特定化之后，货物的所有权是否移转于买,方，尚须视卖方有无保留对货物的处分权而定,一般地说，如果按合同的规定，卖方以把货物运交,买方为目的而将货物交给了承运人，且未保留对货,物的处分权，则可以认为卖方已无条件地把货物划,拨于合同项下。那么,货交承运人时转移,4,美国法的规定,统一商法典的,基本原则,将货物划归到在合同项下之前,货物的所有权不移转于买方,除非另有约定，买方在货物确定后取得本法规定的,特别财产,权,而卖方对交付或运送给买方的货物保

7、留所有权的事实仅,限于保留,担保物权,保留物权仅为保证买方履行合同义务,可以通过声明或保留提单方式保有此类担保物权,有约定从约定，无约定的,卖方在完成物质上交货义务的时间和地点即为所有权转移,的时间地点，即使用提单保留担保物权时亦是如此，如果,合同要求或授权卖方向买方送货，但不要求在目的地交货，所有权,在装运时转移给买方,合同规定在目的地交货，所有权在目的地交货时转移,无需移动货物即可交付时,卖方应交付物权凭证，交付凭证时转移,如果签订合同时，货物已确定，且无需交付物权凭证,则签订合同时转移,5,我国的规定,货物所有权自标的物交付时起转移,合同法第,133,条,标的物所有权自标的物交付时起转,

8、移，但法律另有规定或者当事人另有约定的除外。,6,各国所有权转移制度点评,A,公司和,B,公司于,2011,年,5,月,20,日签订合同，由,A,公司将一,批平板电脑售卖给,B,公司。合同项下的货物由丙国,C,公司,的“潇湘”号商船承运，装运港是甲国某港口，目的港是,乙国某港口。在运输途中,B,公司与中国,D,公司就货物转,卖达成协议,B,公司与,D,公司就运输途中平板电脑的所有权产生了争议,D,公司将争议诉诸中国某法院。根据我国有关法律适用的,规定，关于平板电脑所有权的法律适用，下列选项正确的,是,A,当事人有约定的，可以适用当事人选择的法律，也,可以适用乙国法,B,当事人有约定的，应当适用

9、当事人选择的法律,C,当事人没有约定的，应当适用甲国法,D,当事人没有约定的，应当适用乙国法,BD,涉外民事关系法律适用法第三十八条规定,当事人可以协议选择运输中动产物权发生变更适,用的法律。当事人没有选择的，适用运输目的地,法律。因此，对于当事人有约定的，适用约定的,法律，若没有约定的，适用运输目的地法律,三、国际公约和国际惯例的规定,一）国际公约,公约第,30,条,的规定，卖方必须按照合同或公约的,规定，交付货物，移交一切与货物有关的单据并转移货物,的所有权。尽管公约明确了卖方具有转移货物所有权,的义务，但是,对于货物所有权何时转移公约并未做出规,定（公约第四条。原因是各国对于所有权的转移

10、分歧太,大,二）国际惯例,只有国际法协会制定的关于,CIF,合同的华沙,牛,津规则第,6,条对所有权转移的时间做出了规定,根据这一规则，在,CIF,合同中，货物的所有权既不,是在订立合同的时刻转移，也不是在货交承运人,的时刻转移，而是在卖方把代表货物的,单据交给,买方的时刻转移,但需要注意的是，国际商会制订的国际贸易术,语解释通则中本身并未规定货物的所有权转移,问题,四、货物的所有权转移问题总结,在国际贸易中，货物所有权转移的时间问题对于双方当事,人而言十分重要。由于对此问题目前并无国际公约做出规,定，故仍需适用各国国内法的有关规定。目前，各国国内,法通常均允许当事人对于所有权转移的时间做出约

11、定，因,此国际贸易中的当事人应尽量对此问题做出明确的约定,以避免由此带来的纠纷和争议,各国国内法对此问题的规定可以分为“形式主义”、“意,思主义”和“折中主义”三类，相较之下，采用“折中主,义”原则的美国统一商法典较好的保障了双方当事人,的利益，基本实现了“一手交钱，一手交货”的目标，应,比采用严格的“形式主义”或“意思主义”原则更有利于,保护交易安全,在国际贸易惯例中，目前只有华沙牛津规则,对所有权转移问题做出了规定，规定货物的所,有权于卖方向买方交付代表货物的单据时转移,当事人选择适用华沙牛津规则即应视为对,货物的所有权转移问题做出了约定。而当事人仅,仅选择适用国际贸易术语解释通则中的贸易

12、,术语不能得出对货物的所有权转移问题做出了约,定的结论。需要特别注意的是，在货物被特定化,以前，其所有权不发生转移,1,一,FOB,合同规定：买方预付货款后卖方交付货物,买方按规定预付货款，并指定船舶到达装运港，正待接,收货物时，卖方宣布破产。工作人员前来码头欲将货物,出售以偿还卖方债务，买方以货款已付、所有权已转移,为由，阻止工作人员出售货物，双方发生争议,问题：该案件如何处理,2,一电视机厂家和一个商场签定出售电视机的买卖合同,商场出售一半电视机后再付款。但商场刚刚出售几台电,视机就宣告破产。破产工作人员要出售电视遭到电视机,厂家的反对，双方发生争议,问题：如果你是卖方，从本案得到什么启示

13、,国际贸易中货物风险的转移问题,一、货物风险转移的基本法律问题,货物的风险是一个法律用语，它指的是货物可能遭受的意,外损失,国际货物买卖中的风险转移问题，其核心就在于在国际货,物买卖合同的履行过程中，从什么时刻起，货物的风险从,卖方转移到买方,风险转移问题直接关系到买卖双方的切身利益,如果货物在风险转移给买方之前发生意外损失，则卖,方仍需履行如约交付货物的义务，可能需要通过对被,损害的货物进行修复或交付另一批货物代替被损害的,货物等方式使货物与合同相符,而如果货物在风险转移给买方之后发生意外损失，则,买方仍然需要如约向卖方付款,二、各国有关风险转移的规定,货物风险转移涉及到的问题很多，其中主要

14、包括：风险转移与所,有权转移的关系问题；风险转移与货物特定化的关系问题；风险,转移与交货的关系问题；卖方违约在交货期不交货或买方违约不,按约接收货物时的风险转移问题；货交承运人以及海上路货的风,险转移问题；等等。各国法律对于风险转移问题虽然都有所规定,但其所依据的原则出入颇大，大体上说可以分为两种类型,一）以所有权转移的时间决定风险转移的时间,物主承担风险”和“风险承担者享有其收益”原则,以所有权移转的时间,决定风险移转的时间。（英国法和法国,法,物主承担风险不适宜国际贸易实践：卖方在买方支,付货款前保有单据以获得保障，根据很多国家的法律，此,时卖方有所有权，而此时卖方仍承担交单之前的风险显然

15、,不合适，也不符合国际惯例,所有权的复杂增加了风险转移的复杂性,例：英国甲公司与德国乙公司签订一个家具买卖合同，卖方,乙公司保留货物所有权，直至买方分三次将货款全部付清后,所有权方转移，货物在买方付款两次后因火灾灭失。问：根,据英国法，货物灭失的损失由谁承担,评价,物主承担风险不适应国际贸易发展。国际贸易中,大量采用信用证和托收方式，卖方在交货以后仍,保留单据作为收取款项的保证，此时卖方仍承担,交单之前的风险是不恰当的,将风险问题建立在复杂的所有权转移制度之上,使问题变得复杂,二,以交货的时间决定风险转移的时间,美国、德国、奥地利、台湾等,美国统一商法典,对风险移转的时间作了以下规定,1,买卖

16、双方当事人可通过,协议,来划分双方承担风险的界限,也可通过采用某种,国际贸易术语,来确定各方应承担的风险,2,当事人未对风险移转作出约定，且双方都,未违约,下,A,当货物需要交由承运人运输时,第一,如买卖合同只要求卖方把货物交由承运人运送,并不要求将货物交到特定目的地，则货物的风险应于卖方,把货物,适当地交付给承运人,之时起移转于买方,第二,目的地交货合同。如果买卖合同要求卖方把货物,交到指定的目的地，则货物的风险于,买方在目的地向买方,提示交付货物,时，才移转于买方。运输途中的风险，仍由,卖方负担,B,当货物由货物保管人掌握且不需移动即可交付时,货物风险于买方收到代表货物的可转让物权凭证时转

17、移,给买方,无可转让物权凭证时，受托人承认买方有权占有货物时,转移风险,3,违约对风险移转的影响,第一,如果卖方交付的货物不符合同，以致买方有权,拒收时，则在卖方对缺陷货物作出补救或买方接受货物之前,货物的风险仍由,卖方承担,第二,如果买方有,正当理由,撤回对货物的接受时，则,卖方从开始就承担了灭失的风险,第三，符合合同的货物已被特定化，而买方在风险转移给他,之前违约，则自其违约时风险由买方承担,例,买方已支付货款,10000,美元，在接受货物之后,经过合理检验发现货物有瑕疵，因而撤回其接受,并及时通知卖方，但是当卖方尚未从买方的占有,中搬走货物时，该项货物被焚毁，如买方投保的,金额为,600

18、0,美元，则买方有权认为保险所不包括,的,4000,美元的风险，从交易开始时由卖方承担,三）我国的规定,根据我国法律的有关规定，合同应当视需要,约定,当事人对履,行标的承担风险的界限，必要时应当约定对标的物的保险范,围。货物买卖的风险一般于,货物,交付时转移,在当事人没有做出约定的情况下，我国合同法第,142,条至,第,149,条详细规定了不同情形下风险由卖方转移给买方的时间,当事人没有约定交付地点或约定不明确，货交,第一承运人,时转,移,路货贸易,订立合同时转移,买方违约,造成卖方无法如约交货，或买方未按约收货时，风险,由买方承担,卖方所交货物不符以致买方可拒收或解除合同时，风险由卖方,承担

19、,三、联合国国际货物买卖合同公约的有关规定,公约第,66,条至第,70,条,对风险转移问题做了明确规定,对于货物的风险转移问题，应当,首先,适用,当事人的约定,无,约定时则应首先适用公约的规定,公约亦无规,定时才应适用国际私法所指向的准据法,一）关于货物风险转移的基本原则,1,当事人约定优先原则；,公约第,6,条和第,9,条,2,原则上以交货时间作为风险的转移的时间,公约第,67-69,条,3,在货物未被清楚地划拨到合同项下以前，货物的风险不,能转给买方,第六十七条,如果销售合同涉及到货物的运输，但卖方没有,义务在某一特定地点交付货物，自货物按照销售合同,交付给第一,承运人,以转交给买方时起，

20、风险就移转到买方承担。如果卖方有,义务在某一特定地点把货物交付给承运人，在货物于该地点交付,给承运人以前，风险不移转到买方承担。卖方受权保留控制货物,处置权的单据，并不影响风险的移转,但是,在货物以货物上加标记、或以装运单据、或向,买方发出通知或其它方式清楚地注明有关合同,以前，风险不移转,到买方承担。（三种特定化方式,4,将所有权转移问题与风险转移问题相分离,公约第,67,条第,1,款,卖方受权保留控制货物处置权的单,据，并不影响风险的移转,二,公约关于风险转移时间的三项规定,1,合同涉及货物运输时风险的转移,1,涉及运输的交货,A,卖方没有义务在指定地点交货时，风险于货物交第一承,运人时起

21、转移给买方,B,卖方必须在某一特定地点交货时，风险以在该地点货物,交承运人时起转移给买方,案例,美国甲公司与北京乙公司签订货物买,卖合同，要求乙公司将货物装船运输,但未约定交货地点，乙公司决定在距,离自己最近的天津港将货物装船运输,随后，乙公司找到丙运输公司运送货,物至天津。货物风险何时转移？运往,天津港过程中如出现风险，由谁承担,货物的风险在乙公司将货物交给第一,承运人丙运输公司时转移，在途货物,若出现风险，则由甲公司承担,2,货物在运输途中出售时风险的转移,第,68,条,对于在运输途中销售的货物，从订立合同,时起，风险就转移到买方承担。但是，如果情况表,明有此需要，从货物交付给签发载有运输

22、合同单据,的承运人时起，风险就由买方承担。尽管如此，如,果卖方在订立合同时已知道或理应知道货物已经遗,失或损坏，而他又不将这一事实告知买方，则这种,遗失或损坏应由卖方负责,1,对于在运输途中出售的货物，原则上从订立合同时,起，风险转移到买方承担,11,月,1,日，中国,A,公司将货物装船运输,11,月,10,日,A,公,司与美国,B,公司签订合同将货物出售给,B,公司,A,公司,随即通知船长将货物交给,B,公司，货物的风险自合同签,订时转移,2,如情况有此需要，则从货物交付给签发载有运输合,同的承运人时起，风险由买方承担。（因货物出售时，已,脱离卖方控制，若货损较难判断，公约从实际出发，在,1

23、,之上，加了一条但书,海上路货风险转移的条件,此时，为了保护买方的利益,公约规定，如果卖方在订立合同时已知道或理应知道货物,已经遗失或损坏，而不将这一事实告知买方，则上述风险,转移的原则不予适用,甲公司为了争取国外市场，先把,500,辆拖拉机装上船,舶甲板上，运往国外。随后与乙公司签订,100,辆拖拉,机的买卖合同，采用,CFR,术语，并约定在目的港由船,长负责把,100,辆拖拉机分拨给买方。但在运输途中,因为遭受恶劣天气，为了避免船舶的沉没，船长下令,把,100,辆拖拉机推进海里，以减轻船舶的载重量，避,免了船舶和剩余拖拉机沉没的危险。到达目的港后,乙公司前来接收货物时，甲公司声称，卖给乙公

24、司的,100,辆拖拉机全部沉入海底，这是乙公司应承担的运,输风险所造成的损失，剩下的拖拉机都不是卖给乙公,司的。为此，双方发生了争议,3,不涉及运输的交货,第,69,条,1,在不属于第六十七条和第六十八条规定的情况下,从买方接收货物时起，或如果买方不在适当时间内这样做,则从货物交给他处置但他不收取货物从而违反合同时起,风险转移到买方承担,2,但是，如果买方有义务在卖方营业地以外某一地点,接收货物，当交货时间已到而买方知道货物已在该地点交,给他处置时，风险方始转移,3,如果合同指的是当时未加识别的货物，则这些货物,在未清楚注明有关合同以前，不得视为已交给买方处置,不涉及运输的交货有两种情况,1,

25、在卖方营业地交货,时，风险从买方接收货物时转移给买方,或在货物交买方处置但遭无理拒受时起转移给买方,2,在,卖方营业地以外地点交货,时，当交货时间已到，而买方,知道货物已在该地点交他处置时，风险才开始转移给买方,案例,1,某,EXW,合同规定,7,月交货，卖方,6,月底把货物备,妥包装，存放自己仓库并将提货单给买方。假设,买方分别于,1,7,月,1,日,2,7,月,31,日,3,8,月,10,日提货。请问风险何时转移,2,仍如上例，合同规定卖方,7,月交货，交货地点为,第三人仓库。其他情况相同，请问风险何时转移,三,公约关于卖方根本违约对风险转移的影响的规,定,公约第,69,条规定了买方不履行

26、收货义务时风险,自买方违约时起转移给买方,公约第,70,条,则规定了,卖方根本违约,对于风险转,移的影响,如果卖方已根本违约，则第,67,条至第,69,条的规定，不损害买方因此种违反合同而可以采,取的各种补救措施。,1,此项规定只适用于卖方已根本违约的场合,2,根据此项规定，卖方根本违约,并不能直接改变,第,67,条至第,69,条关于,风险转移的规定,但第,67,条,到第,69,条的规定不得损害买方可能根据公约,享有的以卖方根本违约为由拒收货物、退回有缺,陷的货物、要求卖方交付替代物、宣告合同无效,等权利,3,此项规定并未要求卖方的根本违约与货物的损,失之间的因果关系，换言之，即使卖方根本违约,并未影响货物风险的大小和发生与否，卖方根本,违约时的风险转移仍应适用此项规定,卖方交货严重不符