公共经济学第6章 外部效应理论

1、公共经济学,主编 唐任伍,第6章 外部效应理论,6.1 外部性及其分类 6.2 外部效应与市场效率 6.3 政府解决外部性的措施 6.4 私人解决方案 6.5 科斯定理与外部性,学习目标,了解什么是外部效应及其类型 了解外部效应的普遍性 了解外部性的私人解决方案 懂得生产的外部性和消费外部性 懂得外部效应的市场效率 理解解决外部性的措施 理解科斯定理及其产权理论,6.1 外部性及其分类,6.1.1 什么叫外部性 6.1.2 外部性的分类 6.1.3 正外部性 6.1.4 负外部性,6.1.1 什么叫外部性,外部性又称外部效应，是指人们的经济活动对他人的福利造成影响却得不到报酬或不支付成本。 从

2、事经济活动必然对旁观者发生影响，也就必然要计入市场交易的成本与价格之中。但具有外部性的经济活动却不将这些对旁观者福利产生影响的活动计入交易的成本和价格之中，从而产生市场失灵。因此，经济学中所说的外部性，是指企业或个人向市场之外的其他人所强加的成本或利益,6.1.2 外部性的分类,根据外部性的效果，外部性有积极影响和消极影响之分。积极影响又被称作正外部性，也叫做正外部经济或正的外部效应（positive externalities）；消极影响被称作负外部性，也叫做外部不经济或负的外部效应（negative externalities）。 根据经济活动的主体分类，外部性又可分为：生产的正外部性（生

3、产的外部经济）和消费的正外部性（消费的外部经济）；生产的负外部性（生产的外部不经济）和消费的负外部性（消费的外部不经济,6.1.3 正外部性,正外部性包括了生产的正外部性和消费的正外部性。 生产的正外部性是指生产者的经济行为产生了有利于他人的影响，而生产者却不能从中取得报酬。 消费的正外部性是指消费者采取的行动对他人产生有利的影响，而消费者却不能从中得到报酬,6.1.4 负外部性,相应地，负外部性也包括了生产的负外部性和消费的负外部性。 生产的负外部性是指生产者的行为给他人造成了损害，但未给他人予以补偿。 消费的负外部性是指消费者的行为使他人付出代价，但未给他人补偿,6.2 外部效应与市场效率

4、,6.2.1 外部效应的普遍性 6.2.2 正的外部效应与市场效率 6.2.3 负的外部效应与市场效率,6.2.1 外部效应的普遍性,外部效应是指未能适当地反映在市场中的经济活动主体间的相互影响，是没有在正常的价格体系运行中得到反映的一个经济活动者对其他活动者福利的影响，简单地说就是一方对另一方的非市场影响,最早研究外部效应的是20世纪英国经济学家庇古（arthur pigou），他指出，如果没有外部性问题，市场上的生产与消费是均衡的；如果存在外部经济的话，完全竞争的市场将不存在帕累托最优。外部效应实质上表现为个人成本与社会成本、个人收益与社会收益之间的差异,外部效应是普遍存在的。由于买方和卖

5、方在决定需求和供给的时候，并没有考虑外部效应，所以存在外部经济效应的市场均衡是无效率的，因为均衡没有使社会福利最大化。由于外部经济效应的存在，还会引起许多公共政策问题。 外部经济效应可以在生产者之间、消费者之间或消费者与生产者之间产生,6.2.2 正的外部效应与市场效率,企业的技术创新是正的外部经济效应的典型例子，这时，效益也可以分成两种，即私人效益和社会效益。 前者是指从企业角度看得到的效益，后者则是从整个社会角度看得到的效益。在有正外部效应的情况下，产品的社会效益要大于私人效益。但在市场经济中，企业的产量决策只根据私人效益，不根据社会效益。这样企业就会过少地生产对社会有益的产品,图6-1

6、正的外部效应,6.2.3 负的外部效应与市场效率,工厂在生产产品时向厂外排废气、废水影响居民健康是负面外部效应的典型例子。 这里有两种不同的成本：一是只从企业的角度看产生的成本，称为私人成本，它只包括企业的支出；另一个是从整个社会的角度看产生的成本，即把社会上受到的损失也包括在内，称为社会成本。在有负面外部效应情况下，社会成本大于私人成本，但企业的产量决策只根据私人成本，不根据社会成本，这样就会过多地生产社会成本较高的产品,图6-2 负的外部效应,6.3 政府解决外部性的措施,6.3.1 政府管制和计划 6.3.2 征税和补贴 6.2.3 发放可交易的排放许可证,6.3.1 政府管制和计划,对

7、于外部性问题，政府可以采取直接的行政干预措施，其中包括直接管制、强制性的企业合并、指导与劝告、国家计划、强制性标准等措施和政策。 几乎对所有的污染和其他影响健康及安全的负外部性，政府均可以依靠直接管制加以控制，这种管制被称为社会管制。 直接管制在具体实施中也有许多问题，这些问题决定了政府直接管制不是非常有效,6.3.2 征税和补贴,一些经济学家认为，外部性的存在主要是私人成本与社会成本的不一致，政府直接管制有缺陷，所以，外部性问题，尤其是环境政策应更多地依靠经济激励。 用征税和给予津贴的方式，是政府矫正外部性造成的市场失灵的一种传统而有效的方案,庇古在福利经济学（1920）中提出了著名的庇古税

8、，即采用税收或补贴的方式，来修正私人成本，使其与社会成本相一致。 其设计的基本原理是：导致市场资源配置失灵的原因是经济当事人的私人成本和私人利益与相应的社会成本和社会利益不相一致，从而私人的最优并未导致社会的最优，但政府可以通过征税或给予津贴来使外部性内在化，以矫正市场失灵。这种方法被称作“庇古税”方案,庇古税的原则实际上是“污染者付费原则”，这是国际公认和倡导实行的原则。征收污染税是当今世界各国政府普遍采用的一种控制污染的方法，但也有人指责这是一种花钱买污染权利的原则,6.2.3 发放可交易的排放许可证,发放排污许可证是矫正排污这种外部性的一种新办法。这种方法是，由政府确定污染水平，并将排放

9、额度适当地在厂商中间分配，无须告诉厂商必须为每吨污染缴纳多少费用，并允许厂商自己选择污染水平。许可证的价格由许可证市场的供给和需求来决定，数额等于排放费。 “庇古税”和污染许可证都通过使企业排污要付成本而将污染的负外部性内在化,6.4 私人解决方案,6.4.1 企业合并 6.4.2 利益各方协商、谈判 6.4.3 道德规范和社会约束,6.4.1 企业合并,企业合并，将不同类型经营结合在一起的形式，在一定程度上也可以解决外部性问题。 外部性内在化是某些企业包括了不同经营的一个原因,6.4.2 利益各方协商、谈判,如果产权划分清晰，并且交易成本为零或很低，则有关当事人相互协商和谈判，达成和实施协议

10、，在一些场合，也能有效解决外部性问题，并有效地配置资源。 但是，在实际生活中，协商并不是很有效，特别是在牵扯的利益各方太多时，更是如此。究其原因，交易成本（各方在协商、谈判中所发生的成本）太高,6.4.3 道德规范和社会约束,有些外部性问题，可以通过用道德规范和社会约束来解决。道德规范和社会约束告诉人们要考虑自己的行为对别人产生的影响,6.5 科斯定理与外部性,6.5.1 什么叫科斯定理 6.5.2 科斯定理的内容 6.5.3 私人通过市场交易的方式解决外部性的两个条件,6.5.1 什么叫科斯定理,20世纪60年代，美国经济学家科斯对外部性问题提出了新的见解。 科斯认为，政府通过税收或补贴的方

11、法来解决生产和消费的外部性，会导致成本增加，社会福利减少。如果在不存在交易成本和谈判成本，或者说交易成本为零的时候，无论权利如何界定，都可以通过市场的交易活动及当事人的契约行为达到资源的最优配置。这就是“科斯定理,6.5.2 科斯定理的内容,科斯定理的基本含义是科斯在1960年社会成本问题一文中表达的，而“科斯定理”这个术语是乔治史提格勒（george stigler）在1966年首次使用的，它由三组定理构成。 科斯第一定理是：如果交易费用为零，不管产权初始如何安排，当事人之间的谈判都会导致那些财富最大化的安排，即市场机制会自动达到帕累托最优,科斯第二定理通常被称为科斯定理的反定理，其基本含义

12、是：在交易费用大于零的世界里，不同的权利界定，会带来不同效率的资源配置,科斯第三定理描述了这种产权制度的选择方法。第三定理主要包括四个方面：第一，如果不同产权制度下的交易成本相等，那么，产权制度的选择就取决于制度本身成本的高低；第二，某一种产权制度如果非建不可，而对这种制度不同的设计和实施方式及方法有着不同的成本，则这种成本也应该考虑；第三，如果设计和实施某项制度所花费的成本比实施该制度所获得的收益还大，则这项制度没有必要建立；第四，即便现存的制度不合理，然而，如果建立一项新制度的成本无穷大，或新制度的建立所带来的收益小于其成本，则一项制度的变革是没有必要的,6.5.3 私人通过市场交易的方式解决外部性的两个条件,科斯认为，人们之所以不能或不愿意通过市场交易的方式来解决外部性问题，一个原因是交易费用过高。 交易费用又称交易成本，是指为实现市场交易而支付的费用，包括搜寻买者和卖者、谈判、签订和履行合同、监督等所做的努力和花费的时间和精力,科斯认为，人们之所以不能或不愿意通过市场交易的方式来解决外部性问题的另一个原因是产权没有准确界定。 不管产权归谁，只要能够清晰界定，都可以通过私人交易行为来解决外部性问题,关键术语,外部效应正外部性 负外部性市场效率 政府管制庇古税 科斯定理交易成本（交易费用）