工程造价文献综述(最新整理)_1

1、关于四川某办公楼工程投标文件编制的文献综述摘要：随着我国经济体制改革的不断深入和法制建设的不断健全和完善，我国的工程建设项目已由传统的以政府为主导的计划经济任务分配逐步向以市场自我调节为主导的建设行为转变。尤其是中华人民共和国招投标法的颁布和实施，使我国的建筑交易市场变得更加地公平、公正、公开，促使建筑企业的生产任务须通过正规的招投标渠道来获取。而一份高质量的投标书，不仅能展示出企业的形象，还是企业内部管理能力的重要体现，更为重要的还是打开建筑企业市场大门的“钥匙”，成为各个建筑企业逐鹿建筑市场的杀手锏。因此，工程招投标文件的编制就成了我们建筑企业研究的关键。关键词：招标文件；投标文件；编制一

2、、前言自 2000 年中华人民共和国招投标法的正式实施，使我国的建筑交易市场变得更加地公平、公正、公开，促使建筑企业的生产业务须通过正规的招投标渠道来获得。对于建筑企业来说，如何编制出内容完整， 符合规范，高质量且具有竞争力的投标文件，不仅是对企业形象的展示和对施工能力的体现，还关系到招标人，招标代理机构以及评标专家对建筑企业综合管理能力的评价，这就直接影响到建筑企业的生存发展。所以，建筑企业应该对投标文件引起足够的重视，争取在投标时交上一份高质量、高标准、高精度、高竞争力的投标文件。在投标文件的整个过程中，投标文件的编制既要求细致又要求全面，既高速度又高质量。这就要求投标人对招标文件的理解和

3、解读不要出现任何的偏差和纰漏。在评标过程中，投标文件是确定能中标与否的主要依据之一，因此，工程招投标文件的编制就成了我们建筑企业研究的关键。二、正文（一）投标文件的编制1、投标文件的主要组成内容工程项目投标文件是投标人根据招标文件的要求，对他所提供的整个投标对象做出的价格和其他服务的承诺。它体现了投标单位对该项目的执行能力以及对该项目的兴趣，是招标单位选择和评定投标单位的重要依据之一。投标文件组成一般包括：投标函及投标函附录、投标保证金、商务标、技术标、资格审查资料及投标人须知前附表规定的其他材料等。其中，以商务标和技术标花费的时间最长耗费的精力最多。2、投标文件的编制程序（1） 熟悉投标文件

4、编制的程序周庶，曲杨，肇忠（2008 年）在投标文件编制程序及技巧中指出， 投标书可以说是投标活动中投标单位的名片，是企业的窗口。随着招投标市场的日益规范，投标文件的编制愈加成为投标活动中重要的工作。投标文件的编制程序如图 1 所示。（2） 了解招标文件的内容购买到招标文件以后，投标人应及时组织有关部门和相关人员认真仔细阅读招标文件。郑紫红（2007 年）在工程项目投标文件的编制文件打包密封不调价中指出，对招标文件的阅读要注意以下几个方面。资质审查通过购买招标文件投标提问研究招标文件任务分配调查现场资料现场踏勘、标前会文件修改、补充编制投标文件：商务、技术、报价文件二审文件一审文件汇总签字、盖

5、章文件终审文件印刷出版报价调整参加开标文件递交图 1 投标文件的编制程序认真阅读招标文件，全面理解并积极响应各项实质性要求招标文件是工程项目招投标过程中对招投标双方都具有约束力的法律文件，招标人对招标工程和投标人的要求完全体现在招标文件中。因此，投标人在编制投标文件前，必须把招标文件从头到尾认真仔细地阅读，不放过任何一个细节和疑问，对重要的段落要反复研读，加深理解，并标注重点线；同时应认真审查招标项目的施工图，核对工程量清单。注意“投标须知”及“投标须知前附表”的规定“投标须知”及“投标须知前附表”是招标人提醒投标人在投标文件中务必全面、正确回答的具体注意事项的书面说明，因此，投标人必须反复阅

6、读和理解，直至完全明白。否则，稍有不慎或内容理解错误， 都有可能导致投标失败。及时提出招标答疑书面函件一般招标文件规定的答疑时间很短，所以投标人在研读招标文件时找出的所有问题及疑问，应尽快列出问题清单，并按照招标文件的有关规定及时向招标人递交书面函件。招标人将会在规定的时间内对各投标人提出的问题和疑问做出书面澄清复函。3、编制投标文件投标文件通常由商务文件、技术文件、资格审查等文件组成。（1） 商务文件的编制商务文件是投标文件中至关重要的组成部分，是投标竞争获胜的关键因素。因为工程项目的招投标多数是在工程质量标准明确、工期基本确定的情况下进行的，所以投标报价是投标竞争的重点。饶群（2009）在

7、浅谈投标文件编制中指出，商务标的编制主要体现对招标文件商务要求的符合性。首先要注意格式和文字上的准确性， 特别是对“投标书”、“投标书附录”、“授权书”、“投标担保”必须做到准确无误，不得有半点马虎，否则很容易因小失大，其次是项目的组织安排、人员和设备的配备要与“施组”相一致，不能各自为政，人员、机械设备的配置要根据实践经验，通过实际计算，满足强制性要求为原则； 同时还要考虑中标后是否可用，不光为了迎合招标文件把本单位最好的人员设备全罗列上，结果中标了之后不能到场而受罚。不过，编制投标人员确实应不遗余力地挖掘本单位的所有资源，采取各种措施(如招聘、租赁、信贷等)来补充本企业的综合实力，以满足招

8、标文件的要求。（2） 技术标的编制姚晓明（2003 年）在论技术标与商务标的编制技巧中指出，在标书的编写过程中，技术标是起牵头作用的，其施工方案的优劣，直接决定着是否中标。因此，要使编制的标书具有先进性、合理性、竞争性， 是一项非常重要、复杂、细致的工作，公司选派一些有丰富施工经验的工程技术人员，从事技术标的编写工作，这些人员具有准确的分析判断能力、精明的经济头脑和敏锐的工作预见性。要做到抓住特点、明确承诺、展现公司实力、制定好一份目录、粗细结合、编排高质量的网络计划、画好施工场地平面图。（二）投标文件编制的注意事项王雪飞,韩俊平（2011年）在招投标文件编制常见问题分析及建议中指出，投标文件

9、是投标人根据招标文件的要求所编制的、向招标人发出的要约文件。投标文件的编制质量直接关系投标的成败，因此投标文件的编制不仅要做到响应招标文件有关工期(交货期)、质量、业绩、财务状况等实质性要求和条件，而且还应做到内容完整，文字严密准确及签署、装订、密封满足招标文件要求。因此要编制出一套既完整、准确、精美又具有竞争力的投标文件是一件十分艰巨的任务。所以，投标人需要充分发挥各个专业部门的优势，统分结合，布局分工，将责任落实到位。王宇超，廖慧平（2007年）在浅谈投标文件的编制中指出结合其多年的工作经验，对于投标文件的编制应注意以下几方面：对招标文件做出实质性响应；分工编制，责任到位；合理调整价格、确

10、定具有竞争力的投标价格；严格审查，层层把关，确保投标文件完整无误。他在文中提到特别是“投标须知”的条款要弄懂弄通“资信资料”的分属要避免错误。投标文件中的“商务标”和“技术标”通常要求分别装订，对于资信部分的资料应分属于哪个部分，应根据招标文件的不同要求明确到位。王银安（2009年）在建设工程投标文件编制应注意的几点问题中指出编制预算应注意采用的定额要正确，招标文件一般指定定额和各项费用的计取方式，各项预算单价要考虑施工期间的价格浮动因素。工程量以招标文件给定的工程量清单位准，即使发现有明显的错误，未经业主书面批准不得自行调整。其他项目费用、监理费、暂定金、技术措施费、大型机械进出场费、风险费

11、、政策性文件规定费用、劳动保险基金等所有费用要按招标文件要求列计。对于建设项目工程招投标的问题， gokhan arslana， mustafa tuncana， m. talat birgonulb和irem dikmenb（ 2006年） 在e-bidding proposal preparation system for construction projects一文中指出：传统的招标过程非常耗时，而且需要做出大量的工作，很大的努力。可通过使用电子技术，使企业减少投标提案的准备时间和成本。（三）工程项目投标报价的编制1、工程量清单计价与定额计价工程定额计价是按预算定额规定的分部分项子目，

12、逐项计算工程量， 套用预算定额单价确定直接工程费，然后按规定的取费标准确定措施费、间接费、利润和税金，加上材料调整系数和适当的不可预见费，经汇总后即为工程预算。我国工程造价管理在较长时期内采用的是传统的定额计价模式。随着我国经济体制改革，传统的定额计价模式与市场经济的发展越来越不适应，必须有一种新的计价模式能够弥补其在应用过程中的缺陷， 于是清单计价模式应运而生。这种计价形式可以促使建筑企业不断的完善自己，提高市场竞争力。工程量清单是一种用来表达工程计价项目的项目编码，项目名称和描述，单位和数量，单价、合价的表格。工程量清单计价方式招标就是表格中的项目编码、项目名称和描述、单位、数量四个栏目由

13、招标人负责填写后与招标文件一起提供给投标人，而单价、合价两个栏目由投标人完成。张明杰（2010年）在定额计价方法与清单计价方法对比分析一文中认为工程量清单计价与定额计价的区别在于两种模式的主要计价依据不同、单价的组成不同、合同单价的调整方式不同。定额计价是按工程造价管理机构发布的有关规定及定额中的基价来计价的，而清单计价是按计价规范的要求，业主提供清单，由企业自主报价，反映的是市场决定价格。定额计价采用了定额子目基价，定额子目基价只包括定额编制时期的人工费、材料费、机械费、管理费，并不包括风险因素带来的影响。而工程量清单采用了综合单价。综合单价包括人工费、材料费、机械费、管理费和利润，而且各项

14、费用中，投标人根据企业自身的实际情况，把风险考虑到单价中。定额计价按照工程发包双方约定的价格与定额价格对比，调整价差。工程量清单按照工程承发包双方约定的价格直接进入，除了招标文件规定外，不进行价差调整。2、投标报价策略（1） 提前做好建筑市场的调查，及时搜集有效的市场信息市场具有动态性，材料与人工的价格是动态的，与物价指数、通货膨胀和工程所在地的材料供求和生活水平有关。如：钢筋、混凝土价格， 调查时由于工程未开工，供大于求，价格偏低，而当工程上马后，求大于供，价格涨价。因此确定其市场信息价时一定要调查情况，合理预见物价上涨所带来的风险。（2） 选择合适的投标种类金芳（2008年）在浅谈承包商投

15、标报价策略和技巧中提出恰当的报价是能否中标的关键，但恰当的报价并不一定是最低的报价。在投标报价的实践中能否在中获胜，除了取决于承包商的实力和信誉外合适的投标策略往往是能否中标的关键。承包商在报价时应该先确定合适的投标种类，以期获得最好的投标效果。具体说，承包商在实际投标中，可以选择盈利标、保险标、保本标、风险标、亏损标等。根据不同情况可选择合适的投标种类。（3） 选择合理的投标报价技巧投标报价工作是一项十分复杂的系统工作，每个工程的具体情况有很大的差别，需要解决的问题也不同，所以投标人在报价时，要针对每个项目的实际情况和工作目标确定相应的报价方法和技巧。陈苹苹（2012年）在基于合理低价中标的

16、施工承包商投标决策研究中指出，标价计算阶段应注意：认真研究招标文件，仔细核算清单工程量， 吃透技术设计要求；通过现场踏勘搜集地质勘查信息和报告，掌握一切与工程有关的资料，特别需要注意土质、施工现场的材料来源及运输等影响工程量和造价的因素；对相关费率的计取应结合工程实际、投标者自身的技术、管理水平、市场价格信息等因素，综合考虑后做出有竞争力的报价。在报价阶段常用的报价技巧包括：突然袭击法突然袭击法是指投标人在截止投标的最后时间突然降价的报价方法。通常情况下，参与投标的竞争对手会通过各种方式、釆取各种手段来了解竞争对手的报价情况，因此投标人在初步报价时，可以编的比常规标准偏高或偏低来迷惑竞争对手，

17、但是预算工程师和决策人要充分分析各项目的综合单价，确定好要降价的项目和降价幅度等，以便在最后阶段果断决策。投标人在使用此方法时要注意：投标文件中各工程细目都必须有综合单价分析表，所以投标人要提前准备好降价声明，以便合理、充分地解释降价理由，并且投标人要在整个报价过程中对基础数据进行有效的保密。不平衡报价法不平衡报价法是指投标人对拟投标的工程项目进行分析，通过调整各个子目的综合单价，达到既不影响中标概率，又能得到较好经济效益的报价方法。运用不平衡报价法时首先要认真研读招标文件，分析评标办法，从而确定是否可以进行不平衡报价，可以调整哪些子目的价格以及单价的调整幅度等。多方案报价法招标人在招标文件中

18、没有提供施工方案或无明确规定方案时，投标人可以根据项目实际情况编制不同方案和不同报价，也可以除了原方案再另做一套方案，新方案的总价一定程度上低于原方案报价，以此吸引业主，争取中标。（4） 科学的进行项目成本的预测施工项目的成本控制，通常是指在项目成本的形成过程中，对生产经营所消耗的人力资源、物资资源和费用开支，进行指导、监督、调节和限制，及时纠正将要发生和己经发生的偏差，把各项生产费用，控制在计划成本的范围之内，以保证成本的实现。林基础（2005年）在建筑企业成本预测方法及控制的集成研究中指出，在市场经济中，项目的成本控制不仅在整个项目管理中，而且在整个企业管理中都有着重要的地位，人们追求企业

19、和项目的经济效益， 企业成就通常通过项目成就来实现。而项目的经济效益通常通过盈利的最大化和成本的最小化实现。特别是当承包商通过投标竞争取得工程， 签订合同，同时确定了合同价格，他的工程经济目标(盈利性)完全通过成本控制实现。在实际工程中成本控制经常被忽视，或由于控制技术问题，使成本处于失控状态，许多项目管理者只有在项目结束才知道实际开支和盈亏，这时其损失常常己无法弥补。施工项目的成本目标，有企业下达或内部承包合同规定的，也有项目白行规定的。但这些成本目标，一般只有一个成本阵低率或降低额， 即使加以分解，也不过是相对明细的成本指标而己，难以具体落实，以致目标管理往往流于形式，无法发挥控制成本的作

20、用。因此，项目经理部必须以成本目标为依据，联系施工项目的具体情况，制订明细而又共体的成本计划，使之成为“看得见、摸得着、能操作”的实施性文件。这种成本计划，应该包括每一个分部分项工程的资源消耗水平，以及每一项技术组织措施的具体内容和节约数量(金额)，既可指导项目管理人员有效地进行成本控制，又可作为企业对项目成本检查考核的依据。由于项目管理是一次性行为，它的管理对象只有一个工程项目，且将随着项目建设的完成而结束其历史使命。在施工期间，项目成本能否降低，有无经济效益，得失在此一举，别无回旋余地，有很大的风险性。为了确保项目成本必盈不亏，成本控制不仅必要，而且必须做好。从上述观点来看，施工项目成本控

21、制的目的，在于降低项目成本， 提高经济效益。然而项目成本的降低，除了控制成本支出以外，还必须增加工程预算收人。因为，只有在增加收人的同时节约支出，才能提高施工项目成本的阵低水平。由此可见，增加工程预算收人也是施工项目阵低成本的主要来源。成本控制的主要原则有：全面性原则、例外管理的原则、目标管理的原则、整体性原则、系统性原则、权责利相结合的原则、成本效益原则、开源与节流相结合原则。（三）工程投标报价的发展趋势及所存在的问题自我国加入wto以来，工程建设市场也开始了高速迅猛的发展。但是， 大量的文献指出我国工程量清单计价仍然有很多有待完善的地方。首先，由于建设工程的复杂性，单个施工企业编制自己的企

22、业定额有一定的难度，企业报价时依然要参考政府发布的反映社会平均水平的定额，因此企业的报价仍然无法真实反映自身的管理水平和技术实力， 招标人也难以从工程成本核算以自身优势去分析投标报价，给有效评标定标造成一定的阻碍。其次，我国的建设立法仍然滞后，规范的建筑交易市场还未建立，与工程量清单计价规范相配套的各种法规还有待完善和制订。王雪飞和韩俊平（2011年）在招投标文件编制常见问题分析及建议中指出：许多施工企业为了中标，在清单中运用不平衡报价，以低于成本价的报价竞标，企图在中标后利用索赔达到高价结算的目的，或者是通过偷工减料降低施工成本。而在现阶段，招标方在评标定标时如何分析分部分项工程量清单项目的

23、综合单价是否合理，如何综合考虑其他项目清单中的报价和费率合理程度，以及如何判别每个投标报价是否低于其个别成本等问题在短时间内仍然无法有效解决。与国外相比，我国从事工程造价工作的社会中介机构及专业造价人员相当匮乏，无法像国外的工程造价中介机构一样在建筑领域承担起主要的造价计价及管理工作。杨正民（2005年）在浅析工程造价之发展趋势中指出，根据现阶段经济体制转化对工程造价的改革提出的根本要求，具体表现为对投资主题变化的要求、价格取向变化的要求、工程造价咨询机构的发展与行会制度的完善等方面。hubert missbauer， wolfgang hauber(2006)， 在bid calculati

24、on for construction projects： regulations and incentive effects of unit price contracts中提出应用一种决定支出分配的成本管理模型，以合理分配成本以及规划在各种因素下的合理支出，达到最优化投标报价。三、结论综上所述：通过阅读大量文献，了解到我国关于工程项目投标文件的组成以及商务标和技术标的编制内容和编制策略技巧等内容。尤其对于商务标的编制有了更深刻的理解，如今工程量清单计价模式已在绝大多数建设工程招投标中广泛应用。对投标报价过程中经济商务标策略， 研究者们对不同的观点和方法结论分别从不同方面做出了详尽的阐述，

25、并结合案例进行生动说明与论述，参考意义重大。同时，大量的文献资料也提出，目前我国建设工程招投标过程中应用工程量清单计价的模式，仍然存在各种问题。例如：招标单位在评标定标时如何分析分部分项工程量清单项目的综合单价是否合理，如何综合考虑其他项目清单中的报价和费率的标准，以及如何判断每个投标报价是否低于其个别成本等问题在短时间内仍然无法有效解决。同时，在文献检索过程中，仅就我所检索出的文献来看，关于企业定额的测算和研究、工程投标的信息管理等相关方面的文献还比较少。参考文献1 周庶，曲阳，肇忠，2008：投标文件编制程序及技巧j,水利发展研究,05，49-51；2 郑紫红，2007：工程项目投标文件的

26、编制j，铁路工程造价管理， 01，49-52；3 饶群，2009：浅谈投标文件编制j，科技资讯，11，126；4 姚晓明，2003：论技术标与商务标的编制技巧j，山西建筑，03， 230-231；5 王雪飞，韩俊平，2011：招投标文件编制常见问题分析及建议j， 山西建筑，15，234-235；6 王银安，2009：建设工程投标文件编制应注意的几点问题j， 山西建筑，28，250-251；7 王宇超，廖慧平，2007：浅谈投标文件的编制j，水利水电工程造价，01，17-19；8 张明杰，2010：定额计价方法与清单计价方法对比分析j，交通世界（建养.机械），11，192-193；9 金芳，20

27、08：浅谈承包商投标报价策略和技巧j，湖北水利水电职业技术学院学报，02，28-30；10 陈苹苹，2012：基于合理低价中标的施工承包商投标决策研究d，西南石油大学；11 林基础，2005：建筑企业成本预测方法及控制的集成研究d， 郑州大学；12 杨正民，2005：浅析工程造价之发展趋势j，阴山学刊（自然科学版），03，114-115；13 薛思武，李法彬，2004：工程投标报价策略与作标技巧j,山东水利，05，53-54；14 曾桓基，2012：浅谈工程投标报价的策略和技巧j，建筑监督检测与造价, 01，50-53；15 曹玮，刘文桃，2011：定额计价模式与工程量清单计价模式的区别和联系

28、j，品牌（理论月刊），z2，58；16 潘锡雄，2011：工程投标文件编制应注意的细节j，中国城市经济，20，194-195；17 李倬，2007：对招标投标法的理解与思考j，山西建筑，03，244- 245；18 gokhan arslana ,mustafa tuncana ,m.talat birgonulb， 2006： e- bidding proposal preparation system for construction projectsj，building and environment；19 hubert missbauer , wolfgang hauber， bid calculation for construction projects:regulations and incentive effects of unit price contractsj ，european journal of operational research；20