陕西省上半年期货从业资格期货交易所考试题

1、陕西省上半年期货从业资格期货交易所考试题资料仅供参考陕西省上半年期货从业资格：期货交易所考试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是 _。a 会员均具有与期货交易所进行结算的资格b 会员由期货公司会员组成c期货交易所对会员结算d会员对其受托的客户结算2、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达 5 年、 4 年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。 由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大， 达到 1.5 亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回

2、答下列问题：假设该期货公司在经营过程中，曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。 经整改完成后， 证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其它条件均符合规定， 中国证监会应当 （）。资料仅供参考a 予以批准b 不予批准c 给予其一定考察期限， 考察期限内无违法行为的才予以批准d予以批准，但应当限制其结算业务范围3、某期货交易所会员现有可流通的国债 200 万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为 60 万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。a 200b 50c 160d2404、丁某在某期货公司营业部开立账户，

3、从事期货投资。某日，丁某发出以每手 1000 元价格卖出白糖合约 10 手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入” ，从而导致丁某保证金不足， 小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其它客户保证金 3000 元。次日，该白糖合约价格下跌至 600 元，交易员小王自作主张卖出 5 手白糖合约，将透支的 3000 元归还。当日，丁某发现这一事件，即提资料仅供参考出索赔。 如果丁某要提起诉讼，应当以（）为被告。a 期货公司b 期货公司营业部c小王d期货公司和小王5、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（）决定。a 中国工商行政管理总局b

4、 中国证监会c中国人民银行d中国期货业协会6、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。a 自然人b 国有企业c投机客户d期货交易所会员7、期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。a 服务周到b 技能熟练资料仅供参考c诚实信用d小心谨慎8、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。a 中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会b 中国期货业协会的章程由理事会制定c 中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案d中国期货业协会理事会成员经过选举产生9、期货交易和交割的时间顺序是_。a 同步进行b 一般交易在前，交割在后c一般交割在前，交易在后d无先后顺序10

5、、赵某是某期货公司从业人员， 在从业过程中，赵某为了发展业务， 对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱， 现在欠了很多赌债， 千万不要把自己的期货交易委托给她管理。 根据以上信息，回答下列问题： 赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了（）规定。a 采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自资料仅供参考我夸大或者损害其它同业者的名誉b 贬低或诋毁其它期货经营机构、期货从业人员c 采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者， 或利用与有关组织的有关系进行业务垄断d 中国证监会或协会认定的其它不正当竞争行为11、沪深 300 股指期货合约的交易代码是_。a cub alc fu12、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用， 根据规定，该人应