第11章_市场失灵和微观经济政策

1、第,11,章,第一节,市场失灵和微观经济政策,垄断,第二节,外部影响,第三节,公共物品和公共资源,第四节,信息的不完全和不对称,市场失灵和微观经济政策,市场失灵：,市场机制不能正常发挥作用，从而使资源配置失当（非经济效率）。,问题的提出：,市场失灵表现,:,垄断,外部影响,公共物品、公共资源,信息不完全和不对称,为什么会出现,市场失灵,?,解决市场失灵,的政策与措施？,第一节,一、垄断与低效率,垄断厂商的均衡条件：,MR=MC,，,垄断产量为,q,m,，,垄断价格,P,m,，,垄断价格高,产量低。,帕累托最优状态：,P,*,= MC,垄断的社会福利损失：,部分消费者剩余，,即图中,abc,的面

2、积,(,纯损,),。,理论答案：,降低价格至,P,*,= MC,，提高产量至,q*,，,能增加社会福利,但需要消费者给,予垄断厂商一揽子支付。,垄,断,垄断情况下，为什么达不到帕累,托最优产量？,帕累托最优产量？,垄断的效率损失有多大？,能否进行调整，增加社会福利？,(,怎样实现帕累托最优状态？,),P,（注：为简单起见，假定平均成本,与边际成本相等，见教材,P322,）,m,b,P*,c,a,AC,MC,MR,D,q,m,q*,q,帕累托最优产量,p,垄断与低效率,垄断生产在,实际中,，均衡产量不在帕累托最优状态的原因：,垄断厂商,和,消费者,间在如何分配增加产出所得到的利益问题上可能存在分

3、歧，,以致无法达成一致意见；,消费者,本身在如何分摊弥补垄断厂商利润损失的支付总量上不能达成一致意见；,无法防止某些消费者不负担支付而享受低价格的好处,（免费乘车问题）。,垄断与低效率,垄断厂商利润追求利润最大化：,厂商的利润,P* P,m,bc,，,消费者剩余,P,m,db,，,社会福利,P*dbc,P,m,，,q,m,时，,如果按帕累托最优产量生产：,厂商利润为,0,P,P*,，,q*,时，,消费者剩余为,adP*,社会福利为,adP*,d,P,m,P*,c,b,a,q,m,q*,AC=MC,社会福利比较,O,与,相比，社会福利减少了,abc,的面积（纯损）,D,MR,q,二、寻租理论,寻

4、租：,为了获得和维持垄断地位从而获得垄断利润（亦即垄断租金）的活动。,厂商为了获得垄断地位，享受超额利润，常常向政府官员或特权机构行贿等。,寻租如何产生？厂商会从哪里拿钱，拿多少钱寻租呢？,厂商的垄断利润,P* P,m,bc,，,寻租的代价,垄断利润，由于竞争激烈，寻租的代价接近、甚至等于全部垄断利润,P,这种为获得垄断地位而付出的代价与,abc,一样也是一种纯粹的浪费：,它不是用于生产，没有创造任何有益的,产出，是一种“非生产性的寻利活动”,d,P,m,P*,b,c,q,m,a,AC=MC,D,结论：寻租形成,的,经济损失,可能会比,abc(,纯损,),大得多。,寻租进一步加剧了垄断的低效率

5、,O,q*,q,MR,三、对垄断的公共管制,1.,递增成本类型,政府干预目的在于对垄断,进行控制,提高资源配置效率,政府限定价格,Pc,，,要求厂商按照,Pc = MC,生产,q,c,P,MC,AC,曲线不断上升,P,m,Pc,Pz,AC,D=AR,递增成本下的公共管制,MR,q,m,q,c,q,z,q,AC,曲线不断下降,2.,递减成本类型,递减成本下的公共管制,自然垄断,P,政府限定价格,Pc,，,厂商按照,Pc = MC,生产,q,c,，,在规模形成（递减成本）的垄断时，,厂商的成本高于价格，,因此，,厂商亏损,。,P,m,则必须给予厂商,如果按照社会效率进行限制，,补贴。,Pz,AC,

6、P,C,MC,MR,D=AR,q,m,q,Z,q,C,q,四、反托拉斯法,对垄断的,法律治理,：,?,禁止一个厂商控制整个行业；,?,禁止厂商之间结成价格、产量等方面的联盟；,?,禁止利用垄断地位搭售产品；,?,禁止以低于成本的价格销售。,第二节,外部影响,一、外部影响,（,Externalities,）,和分类,外部影响：,指某经济行为所产生的,私人成本,和,私人利益,与该行为,所产生的,社会成本,和,社会利益,不相等。,外部经济：,个人从其活动中得到的私人利益,小于,该活动所带来的社会利益。,外部不经济：,个人从其活动中付出的私人成本,小于,该活动所造成的社会成本。,外部经济（正外部性）,

7、典型案例：,养蜂人与水果农场主,外部影响,外部不经济（负外部性）,典型案例：,化工厂引起水、空气污染。,汽车尾气,外部影响分类,外部经济,按经济主体分为：,1.,生产的外部经济。,如某厂商对雇用的工人培训后，该工人转到其它公司。,2.,消费的外部经济。,某人栽花、唱歌、漂亮服饰，给邻居带来不付报酬的好处。,外部不经济,按经济主体分为：,3.,生产的外部不经济。,如生产环境污染。,4.,消费的外部不经济。,如传染性非典型肺炎、感冒传染。,二、外部影响和资源配置失当,1.,外部经济的情况,当外部性使旁观者受益时,便产生正的外部性。,例如：技术外溢是一种正外部性，公司的创新或设计不仅使本公司受益，而

8、且,进入了社会的技术知识库并使得全社会受益。,私人利益,V,P,，私人成本,C,P,，社会利益,V,S,私人利益,V,P,私人成本,C,P,社会利益,V,S,外部经济的情况下，私人活动水平,低于,社会所要求的最优水平。,如果私人利益,V,P,私人成本,C,P,社会利益,V,S,私人利益,V,P,私人成本,C,P,资源配置失当,改进,?,私人利益,V,P,社会利益,V,S,对个人不利，,个人不愿意做,对社会有利，前提,是有人愿意做。,个人损失,C,P,-V,P,，社会其他人得到的好处,V,S,-V,P,，,V,S,-V,P, C,P,-V,P,，,改进：,拿出对社会上有利的好处来补偿行动者的损失

9、，,因此，是帕累托改进，实现了资源的最优配置。,2.,外部不经济的情况,此时，私人成本,C,P,社会成本,C,S,私人成本,C,P,私人利益,V,P,资源配置失当,改进,?,私人利益,V,P,社会成本,C,S,对个人有利，,个人愿意做,对社会不利，社会,不希望私人做。,个人不做所放弃的好处，个人损失,V,P,-C,P,，社会其他人由此避免的损,失,C,S,-C,P,，,C,S,-C,P, V,P-,C,P,因此：,如果以某些方式重新分配损失的话，就可以使每个人的,损失都减少，亦即使每个人的“福利”增大,外部不经济的情况下，私人活动水平常常高于社会所要求的最优水平。,*,单个厂商根据,MR=MC

10、,的原则，产量为,X,社会边际成本,（,MC+ME,）,P,ME,:,生产单位产品造成污染的成本,P,X,ME,私人边际,成本,MC,MR,MC + ME MC,；,社会利益最大化的产量为,X,*,是由外部不经济造成的产量过多。,产量,X,X,社会要求的,最优产量,*,*,X,*,(,X,?,X,),超过了帕累托效率,所要求的产量,*,*,*,私人产量,生产的外部不经济,三、有关外部影响的政策（治理）,使用税收和补贴,对污染者,征税,，征税额度为治理污染所需要的费用。,对技术外溢者、企业的教育培训，进行,补贴,。,使用企业合并的方法,外部经济的企业,+,外部不经济的企业，企业“内部化”，,外部

11、影响消失，于是资源配置达到帕累托最优。,使用规定财产权的办法,例如，给予受污染者享有不受污染的水源的财产权，,让污染者支付排污费，购买排污权。,四、科斯定理,1.,科斯定理：,只要财产权是明确的，并且其交易成本为零或者很小，则无论,在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的。,(P330),交易成本,是指围绕交易契约所产生的成本。,搜寻、议价、决策、监督、违约的成本,。,这一结论包括三个要素：,1.,协商或谈判等活动发生的,交易成本为,0,或很小；,2.,产权界定清晰；,3.,自由交易。,2.,科斯定理,举例：工厂排放的烟尘使周围居民晒的衣服受到污染,工厂排放的烟尘使周围,5,户居

12、民晒的衣服受到污染，损失为,5,75,375,元。解决办法有两种：,工厂安装除尘器，价值,150,元；,居民每人购买烘干机，价值,5,50,250,元。,假如把财产权赋予居民，即居民有不受污染的权利：,工厂主动安装除尘器，花费,150,元。,假如把产权赋予工厂，即工厂有排放污染的权利：,居民联合给工厂安装除尘器，花费,150,元。,结,交,产,果,易,权,有,成,明,效,本,确,率,为,为,0,若产权属于工厂，居民协商共同行动给工厂安装除尘器的费用超过,100,元，,则不如各自购买烘干机。,此时，交易成本,0,，缺乏效率。,为什么私人解决方法并不总是有效？,科斯定理的适用性并不总是有效的。,私

13、人方法有时失灵，原因在于交易成本高，使得私人协商难以达成。,律师费，,涉及许多利益方，谈判破裂。,实施协议成本，,(,共同行动的费用,),3.,科斯定理的经济,意义：,使“看不见的手”的原理，在存在外部影响下通过市场也能起作用。,4.,科斯定理存在的,难题,：,财产权的规定问题,财产权的转让问题等。,案例分析,生活中，居民随意处理废旧电池的现象屡见不鲜。对此，有些居民小区或学校在显眼位置特设置,了废旧电池回收点或回收箱，以减少对环境的污染和破坏。对此，请分析：,居民随意处理废旧电池的外部性体现在哪里？此时市场是有效率的吗？,除了上述设置回收点或回收箱的办法，你还有什么其他的解决思路？,居民的这

14、种行为具有,负外部性,。,废弃的电池污染环境，造成了外界新增的成本，这部分成本没有纳入市场经济主体考虑之,中，因而产生市场失灵，这时市场无效率。,面对这种负外部性，既可私人解决，也可设立针对外部性的公共政策。,?,?,?,?,废旧电池回收箱就是私人解决的一个很好的例子，政府应向私人提供符合社会效率的激励。,鉴于很多人意识不强，用道德规范和社会约束来解决，一定程度上可以将外部性内在化。,政府可以进行管制或征税。,管制,是指强制某些厂商生产环保型电池，,征税,是指向非环保型电,池生产厂商征税。,政府也可以投资科研机构，使环保型电池的成本降低。,第三节,一、排他性与竞用性,公共物品,私人物品,（衣服

15、、住房等）同时具有排他性与竞用性,排他性,只有对商品支付价格后的人，才能使用该商品（,付费,）。,竞用性,某人已经使用了某个商品，其他人,不能再同时使用,。,市场机制只有在具备上述两个特点的,私人物品,的场合才起作用，才有效率。,二、公共物品,?,公共物品与私人物品相对应，指私人不愿意供给或供给不足的社会需要的产品,或劳务。,公共物品,：同时不具有竞用性和排他性的物品。,如国防、公共教育、气象预报、节日烟火、公共道路、路灯等。,注意：公共物品与公共资源的区别,公共资源：,不具有排他性，但具有竞用性的物品。,如：,公海、公共牧场、太空、南极等。,?,1.,公共物品最优数量的确定,私人物品最优数量

16、的确定：,私人物品,个人需求曲线水平相加，形成市场需求曲线。,P,D,A,D,B,在价格为,Pe,的情况下：消费者,A,的需求量为,C,消费者,B,的需求量为,F,D,E,G,P,e,H,S,市场需求量为：,Q,e,= C + F,O,C,F,Q,e,Q,公共物品最优数量的确定：,由于公共物品,不具有竞用性，每个消费者消费的都是同一个总量,R,如单个消费者对整个国防总量,在消费总量为,R,的情况下：,消费者,A,愿意支付的价格为,L,消费者,B,愿意支付的价格为,N,公共物品,个人需求曲线垂直相加，形成市场需求曲线，,P,D,B,D,S,市场总支付价格为：,L + N = T,但这种分析无多大

17、的实际意义，原因：,个人需求曲线的真实性？,无实际支付，不会表示出真实需求,。,T,N,L,D,A,O,R,Q,公共物品容易造成市场失灵：,?,?,?,公共物品的供求：由总需求和供给曲线的交点决定的数量和价格。,个人需求曲线的真实性,无实际支付，不会表示出真实需求,。,“免费乘车”,无须支付便可以使用,（如不付费也能获得国防保护）。,公共物品为什么不能依靠市场来提供？,公共物品不具备消费的竞争性。,由于不具备消费的竞争性，任何一个消费者消费一单位公共物品的机会成本是,0,，这意味着，没有任何消费者要为他所消费的公共物品去与其他任何人竞争。,如果消费者认识到他自己消费的机会成本为,0,，他就会尽

18、量少支付给生产者以,换取消费公共物品的权利。如果所有消费者均这样行事，则消费者们支付的,数量就将不足以弥补公共物品的生产成本，结果便是低于最优数量的产出，,甚至是,0,产出。,三、公共资源,公共资源,：不具备排他性，但具有竞用性的物品,（如海鱼、长江鱼）,“,公地悲剧”,在资源为公众共有的情况下，公共资源被过渡的利用。,一群牧民一同在一块公共草场放牧。一个牧民想多养一只羊增加个人收益，虽然他明,知草场上羊的数量已经太多了，再增加羊的数目，将使草场的质量下降。牧民将如何取,舍？,如果每人都从自己私利出发，肯定会选择多养羊获取收益，因为草场退化的代价由,大家负担。每一位牧民都如此思考时，“公地悲剧

19、”就上演了：,草场持续退化，直至无,法养羊，最终导致所有牧民破产。,过度砍伐的森林、过度捕捞的渔业资源及污染严重的河流和空气，都是“公地悲剧”,的典型例子。,案例分析,每年阳春三月是武汉大学的樱花节。此时其校园更接近于私人物品、公共物品还是公共资源？,人们赏景的外部性会导致什么问题？试谈谈出售门票收费的做法对这一问题的克服。,答案要点：,拥挤的武汉大学校园在樱花节期间，不备排他性和具有竞用性，因此它更类似于,一种,公共资源,。,人们观赏樱花的行为具有很强的,负外部性，,如人满为患，拥挤不堪等。容易导致,过度使用、超出校园承受限度的问题。,如果对人们观赏樱花采取出售门票收费的做法，则在一定程度上

20、,有利于将外部,性问题内在化，,减弱观赏樱花的激励，使人流量自动控制在校园资源所能承受的范,围内。,四、公共选择理论,例如，三峡工程建设、基础科学研究,公共选择针对政府，也针对企业、家庭、俱乐部等一切社会组织。,公共选择针对一切市场失灵的政府介入，甚至针对一切公共事务。,集体选择的规则（,对公共物品建设、处理）,一致同意规则,：,全体成员都同意。,多数规则,：,多数成员同意。,加权规则,：,对不同的成员给予不同的权数，按实际得到的票数（非人数）的多少决定。,否决规则,：,剩下的没有被否决的方案就是所有成员可以接受的集体选择结果。,第四节,信息的不完全和不对称,一、信息、信息不完全和不对称,二、

21、信息与商品市场,三、信息与保险市场,四、信息与劳动市场,五、信息不完全和激励机制：委托,代理,问题,一、信息、信息不完全和不对称,信息不完全：,?,一指绝对意义上的不完全，即由于认识能力的限制，人们不可能知道在任何,时候、任何地方发生的或将要发生的任何事情；,二指相对意义上的不完全，即获取信息是要支付成本的，如果获取信息的成,本太高，人们就会放弃信息的搜集和拥有。,?,信息不对称（,Asymmetric information,）,信息不对称：,交易双方对信息的占有量是不相同的，通常人们对自身相关,信息的占有量多于他人，这样在交易过程中，拥有较少信息的一方会处于劣势。,?,?,?,?,?,比如

22、，借款者比银行更清楚自己的偿还能力，,公司董事会和监事会比普通股票散户更清楚公司的赢利状况，,经理比董事们更清楚自己的努力程度。,对商品，消费者知道信息少，厂商知道的信息多。,对要素（雇员），厂商知道信息少，雇员本人知道信息多。,信息不对称（,Asymmetric information,）,?,信息不对称发生在市场交易合同签订之前，导致市场,交易产生,“逆向选择”,，存在交易风险。,?,发生在交易合同签订之后，会产生,“道德风险”,逆向选择,（,adverse selection,）,?,逆向选择：,指在买卖双方信息不对称的情况下，差的、质量不好的物,品总是比优的、质量较好的物品优先被人选择并获得好,的收益，或者说，交易是从劣到优，而不是从优到劣的,选择。,?,“,逆向选择”的存在使低质量产品把高质量产品逐出市场。,?,意味着市场的低效率和市