安全台账考核要点

1、建安企业安全生产管理台帐(常州建筑业安全监督站)l 编制台帐的目的： 反映企业的安全生产保障体系运行情况 落实省厅对企业安全生产许可证动态管理的要求 提前进行安全生产许可证延期资料初审l 台帐适用范围和其他要求 适用有资质的施工总承包企业、专业承包企业和劳务承包企业，以及总公司对分公司的安全管理。 本台帐为每年一套。 要按台帐要求填写相关内容，而且还要收集相应的证明资料。 注册地在钟楼、天宁、戚区的企业在办理安全生产许可证延期手续前，必须先通过企业安全生产达标考核。企业在相关资料准备好后，需在许可证有效期到期前半年申请考核。 考核时，企业分管安全副总经理和安全科长以及相关人员必须参加，并提供完

2、整的台帐（3年的）和备查资料到指定考核地点。 每年1月1020日，所有注册地在钟楼、天宁、戚区的企业应依据施工企业安全生产评价标准（JGJ/T77）开展自评工作，并将施工企业安全生产评价汇总表(注明：在建项目数、许可证有效期)报送我站受理中心。我站将根据自评表的报送情况，安排本年度的抽查计划。对于不上报的企业，我站将其列为重点监控企业。 根据常州市建筑业管理处和常州建筑业安全监督站联合发的关于及时变更“三类人员”有关信息的通知(常建管20129号)的精神，企业(包括市区、武进、新区的企业)在提交安全生产许可证延期申请时，除报送省厅要求的延期资料外，还需提交江苏省建筑市场信用管理平台与常州市建设

3、工程三合一平台中本企业的“三类人员”信息自查自纠报告(内容：人员数量、证书有效期，存在什么问题，何时解决)。l 建安企业安全生产管理台帐共分7个管理内容： 安全生产保证体系 安全生产监督检查、奖惩台帐 安全培训教育台帐 特种设备设施及专项施工管理台帐 安全会议(网络活动)记录台帐 分包队伍及产品供应单位管理台帐 应急预案演练与事故管理台帐一、 安全生产保证体系1、 企业应发文(发文是指按文件管理的要求，所有文件必须有文头、文号、发文日期等)公布企业内部的安全生产管理机构和从上至下的安全生产管理网络图。安全生产管理网络图应填写各部门负责人的名字公司决策层（经理、分管安全副总）公司管理层（安全科、

4、财务科、技术科等各部门负责人）项目部（分公司、项目经理）。应注意相关人员的名字与省监管平台(市三合一平台)的一致。考核时，应提供公司相关文件。2、 企业年度安全生产工作计划与目标：每年年初企业应发文公布年度安全生产计划和安全生产管理目标（安全生产工作计划：应包括教育、检查、外出学习、应急演练、安全资金投入等，应有时间和相关要求的内容。安全生产管理目标：应包括事故发生率、人员伤亡率、文明工地的数量和等级等目标）。考核时，应提供公司相关文件。3、 企业年度安全生产工作总结：每年末企业应根据企业内设部门和项目部的安全生产考核情况，编制年度安全工作总结，并发文公布。（根据计划、目标和考核结果，对安全生

5、产工作进行总结，对相关人员和部门进行奖惩，并对下年度提出要求。）。考核时，应提供公司相关文件。4、 企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员配备文件，企业必须发文成立安全科，任命安全生产管理人员企业应根据国家要求的机构配备标准，发布相关人员（分管安全副总、安全科长、科员等）的任命文件。考核时，应提供公司相关文件。分管安全副总必须持有A证。安全科科长和科员必须持有C证。安全科C类人员的配备标准序号资质等级人数1总承包特级资质6一级4二级及以下32专业承包一级3二级及以下23劳务24分公司、区域公司等较大的分支机构2工程项目C类人员的配备标准序号项目规模人数1总承包建筑、装修1万平方米以下1

6、1-5万平方米25万平方米及以上3土木工程、线路管道、设备安装5000万元以下15000万1亿元21亿元及以上32分包专业承包1劳务50人以下，150人-200人的2200人及以上的3；55、 安全专项资金使用统计表，根据财企（2012）16号文的要求，先编制企业的安全资金投入计划，按实际投入的时间顺序统计资金的使用情况。（资金总量为上年度资质年检时申报的总产值2%(房屋建筑工程、水利水电工程、电力工程、铁路工程、城市轨道交通工程)或1.5%(市政公用工程、冶炼工程、机电安装工程、化工石油工程、港口与航道工程、公路工程、通信工程)。投入的范围：（一）完善、改造和维护安全防护设施设备（不含“三同

7、时”要求初期投入的安全设施）支出，包括施工现场临时用电系统、洞口、临边、机械设备、高处作业防护、交叉作业防护、防火、防爆、防尘、防毒、防雷、防台风、防地质灾害、地下工程有害气体监测、通风、临时安全防护等设施设备支出；（二）配备、维护、保养应急救援器材、设备支出和应急演练支出；（三）开展重大危险源和事故隐患评估、监控和整改支出；（四）安全生产检查、咨询、评价（不包括新建、改建、扩建项目安全评价）和标准化建设支出；（五）配备和更新现场作业人员安全防护用品支出；（六）安全生产宣传、教育、培训支出；（七）安全生产适用的新技术、新装备、新工艺、新标准的推广应用支出；（八）安全设施及特种设备检测检验支出；

8、（九）其他与安全生产直接相关的支出。票据的品名包括：安全防护用品(安全帽、安全带、安全网等)、劳保用品(防护服、鞋子、护目镜、口罩、手套等)、消防用品(灭火器、消防斧、消防水管等)、安全装置新购和维护(漏电开关、隔离开关、接触器、临时配电箱、标准电缆、设备的安全检测费等)、经折算的施工现场安全设施(现场安全防护棚等)、培训教育、应急演练、安全检查等。(企业为职工提供的职业病防治、工伤保险、医疗保险，其他保险所需费用，不在安全费用中列支。）考核时，应按填写的目录，提供相关的票据、合同、质保书、合格证、检测报告等(由生产企业出具，不要从安全网、安全帽或安全带上撕)、准用证、验收和发放记录等。6、

9、企业职工个人类意外伤害保险登记表企业为危险性较大(高空、高压、易燃、易爆、剧毒、放射性、高速运输、野外、矿井等)作业人员保的团体意外伤害险（如：架子工、起重机械安拆工等）。考核时，提供相关的保险单和缴费票据。7、 工程类意外伤害保险登记表（在承接工程办理相关手续时，国家规定必须保的团体险，总承包单位必须提供，分包单位不要提供。），按工程填写。考核时，提供保险单和缴费票据。8、 参加工伤保险人员花名册，公司的在册人员都应参加社保（包括三类人员、特种作业人员）。考核时，应提供由社保机构出具（盖章）的参保人员清单，以及最近1个月税务出具的完税凭证。9、 年度安全生产文件汇总表，登记年度的发文情况。考

10、核时，应提供所发（下载）的相关文件。（包括：企业自己发的或转发上级部门的文件。）现场台帐中，应有文件的收发记录（文件从那里来的，发给谁了或在那个会议中宣贯了）。10、 企业安全生产责任制和规章制度目录，企业应每35年，根据新的法律、法规、标准和企业现有的资质内容等情况修改和补充相关制度、规章，修改后发文公布要求企业各部门执行（根据企业实际补充相关制度）。要求如下：（1）、企业发文，执行修改的安全生产责任制和规章制度、操作规程。（2）责任制度(针对人员)：、企业主要负责人（必须有：法定代表人（董事长）或总经理、分管安全的副总、企业决策层各分管人员等；、企业技术负责人（总工程师、副总工程师）；、企

11、业分支机构主要负责人（分公司）；、企业分支机构技术负责人（分公司的主任工程师、副主任工程师）；、项目经理和项目管理人员（施工员、安全员、其他人员等）；、作业班组长；、企业各层次安全管理机构专职安全生产管理人员（安全科长、科员）；、企业各层次承担生产（工程科长）、技术、机械、材料、劳务、经营、财务（财务科长）、审计、教育、劳资（办公室主任）、卫生、后勤等职能部门管理人员；、分包单位的现场负责人、管理人员和作业组长；、作业人员（3）责任制度（针对部门）、企业安全生产委员会（领导小组）；、经理室；、总工程师室（技术科）；、企业分支机构安全生产委员会（领导小组）；、企业分支机构；、主任工程师室；、项目

12、经理部；、企业各层次工会；、企业各层次安全管理机构（安全科）；、企业各层次职能部门（工程部、财务科、其他等）；、分包单位。（4）、企业安全生产规章制度、劳动防护用品配备和管理制度；、危险作业（特种作业）管理制度；、安全生产监督检查管理制度（或安全生产检查制度）、安全生产绩效挂钩与奖惩管理制度、设备管理制度（包括特种设备）、隐患排查治理制度、危险品存储使用安全管理制度 、安全教育和培训管理制度 、生产安全事故管理制度（内容：分析、报告、处理、教育）、事故紧急救援管理制度 、工程安全技术措施或方案审查制度（明确编制、审核、批准）、安全技术交底制度（明确交底人、被交底人、作业人员）、文明、卫生制度、

13、防火(消防)制度、风险识别及评价、评估制度、安全生产投入保障制度；、工伤保险和意外伤害保险制度、具有较大危险因素的生产经营场所、设备和设施的安全管理制度、其他安全管理制度 （分包、租赁、供应等）（5）、操作规程：应能满足施工需要。考核时，应提供相关的文件和责任制(与企业现设置的部门和机构相符)、制度、规章和操作规程(与工种和设备有关)。查现场时，现场应有企业的相关规章制度的合订本。11、 企业安全生产责任书签订登记表（根据企业的安全生产责任制编写，法人与企业各内设部门或机构和各项目部签订安全生产责任书），甲方：企业法人；乙方：部门或项目部负责人。考核时，应提供责任书原件。12、 每年度由法定代

14、表人按施工企业安全生产评价标准（JGJT 77）组织对企业安全生产的达标情况进行自评，填写施工企业安全生产评价表和施工企业安全生产评价汇总表。每年1月份，所有注册地在钟楼、天宁、戚区的企业应将施工企业安全生产评价汇总表1份报送市安监站受理中心备案(盖公章)，我站将根据本市的实际情况，组织下年度的抽查考核计划。(注：安全生产许可证延期企业必须先通过达标考核，否则不予办理延期。）二、 安全生产监督检查、奖惩台帐1、 安全生产检查汇总表根据企业安全检查制度进行定期检查（资质二级以下企业应保证每月对所属施工现场检查一次，资质一级以上企业应保证每季度对所属施工现场检查一次；有后方基地（加工场所）的企业每

15、季对后方基地检查一次，按JGJ59标准打分），公司检查由公司分管安全副总或公司总经理带队，公司安全科等公司部门参加。时间：*月；检查性质：定期检查、*专项检查；检查项目数：应根据表1和表2汇总后填写(注意数据相符)。2、 安全生产检查记录（表1针对施工现场，表2针对后方基地），企业进行检查后，应有相关记录，检查负责人是公司分管安全副总或安全科长等。检查结果：合格、整改、停工。企业应提供每次检查的相关记录：施工现场安全检查、结分、记录表共2张(有使用说明)、整改通知书内容要完整，应有整改完成情况，必须要时可附整改图片。考核时，根据企业提供的检查情况汇总表，抽查相关的记录。3、 重大安全隐患整改台

16、帐，根据现场检查，发现重大隐患(那些隐患，由企业自己规定)需停工整改，企业必须按“三定”要求整改，并由公司组织复查）。检查人：公司安全管理人员。整改人：项目部负责人。验收人：公司安全管理人员。企业提供相关的记录(整改或停工通知书和完成报告书、复查记录)。考核时，根据企业提供的检查情况汇总表，抽查相关的记录。4、 部门（项目部）年度安全生产责任制考核台帐（公司对各部门和项目部，按责任书和责任制的要求进行考核，并发文公布。通报的频率为，资质一级的企业应每季度一次，资质二、三级的公司应半年一次）。考核时，企业应提供考核通报文件和考核的记录表(自制)。5、 安全生产奖励记录台帐，包括表扬、嘉奖、奖金、

17、先进等。考核时，应提供企业发文和奖惩财务清单。6、 安全生产惩罚记录台帐，包括通报批评、处分、罚金。考核时，应提供企业发文和奖惩财务清单。三、 安全培训教育台帐1、 年度安全教育培训计划，年初编制培训计划，并发文。具体的计划表，包括全员年度教育(指公司所有的管理人员和职工，学时按下文的规定)、特种人员和三类人员外出培训、企业自己培训小型机具操作人员等，应有日期、内容、参加对象、考核等。考核时，应提供公司的文件，年度教育的教育记录表和教育时的图片。2、 三级安全教育人员名册(企业所有在册人员)，(三级安全教育是指公司、项目经理部、施工班组三个层次的安全教育，新职工各层次不得少于15、15、20学

18、时；年度再教育不得少于15学时；重新上岗教育不得少于20学时)。考核时，应提供每个职工的安全教育档案，应一人一档：身份证复印件、三级教育卡片、劳动合同或安全责任书、三级教育考试卷。必须本人签名。3、 管理人员安全培训名册，（“三类人员”证书是否要延期。每个管理人员年度培训记录(项目经理、专职安全员、其他管理人员，年度教育不得少于30、40、20学时)的签名和考试卷）。考核时，应提供“三类人员”证书复印件和教育档案，以及江苏省建筑市场信用管理平台与常州市建设工程三合一平台中本企业的“三类人员”信息自查自纠报告(即白狗的三类人员信息应与蓝狗的信息相同)。4、 特种作业人员名册(企业的正式职工，参加

19、社保的)，证书是否参加每二年延期复核，每年年度教育不得少于20学时。考核时，应提供特种作业证书复印件和教育档案。5、 中小型机械作业人员名册，企业根据需要对需要使用中小型机械(木加工机械、钢筋加工机械、搅拌机、砂浆机、振动泵等)的职工进行培训、考试后发证(试题应有针对性，如设备的操作规程)。考核时，提供机械作业证书复印件和教育档案。四、 特种设备设施及专项施工管理台帐1、 危险性较大设备(起重机、施工升降机、井架、桩机、吊蓝、附着脚手架等)购置、大修记录。公司自购设备，应提供每个设备的单机档案：包括购置票据、使用说明书、检测报告、交接验收记录、每月维保记录等相关资料。考核时，根据企业提供的设备

20、清单，抽查设备的档案。2、 危险性较大设备检测、验收和备案记录。公司租赁设备，应提供租赁过设备的单机档案：包括租赁合同、使用说明书、检测报告、交接验收记录、每月维保记录等相关资料。考核时，根据企业提供的租赁设备清单，抽查设备的档案。3、 专项施工技术方案审批登记记录，企业技术负责人(总工)批准的专项施工技术方案(如：施工组织设计、临时用电、基坑支护、模板支撑、脚手架搭拆、起重设备安拆、钢平台、吊装等)都应登记。考核时，根据方案审批登记记录，抽查公司留存的方案设计和审批的原始资料。4、 工程项目施工安全技术交底记录，主要包括：工程开工前，由公司技术负责人和公司安全科向项目部进行的总施工交底；经过

21、专家论证的危险性较大工程专项施工方案，必须由公司技术负责人和公司安全科进行现场交底。考核时，抽查现场和公司留存的安全技术交底资料(注意：相关人员的签字和日期)。5、 危险性较大的分部分项工程(按87号部令规定的以及企业自定的)，经过专家论证的方案的分部分项工程，公司技术负责人和安全科等部门必须共同组织验收。考核时，抽查现场和公司留存的验收记录表。五、 安全会议记录台帐1、 安全会议目录，每月应开一次安全会议，“安全月”、“百日安全无事故”等活动的会议也应记录。2、 安全会议记录，(注意参加人员的签到)，会议纪要或通报等会议内容，可以贴在相关页。考核时，抽查企业的会议纪要或会议通报。3、 现场安

22、全员委派。考核时，应提供委派汇总表和委派书原件，且抽查人员是否到岗(手机考核)。六、 分包队伍及产品供应单位管理台帐1、 分包队伍安全管理登记台帐，登记每个与本公司有关的分包单位，最终企业应提供合格的分包单位名单。考核时，应提供每个分包单位的安全生产许可证和资质证书、施工合同、安全协议的有效复印件。2、 分包队伍施工管理人员及特殊工种情况记录。考核时，应提供有效的项目管理人员资格证书复印件(B证)和专职安全员资格证书(C证)复印件、建设行政主管部门发的特种作业操作资格证。3、 外购材料、设备及防护用品供应单位管理登记台帐，根据安全费用的使用登记表，登记外购材料的相关信息，最终提供合格的供应商名单。考核时，应提供外购材料的合同、购置票据、产品合格证、测试报告、验收记录等。七、 应急预案演练与事故管理台帐1、 应急预案演练记录表，公司在组织演练前，应发文，项目部的演练记录，公司要有人监督，并进行讲评，并提供参加人