有价证券借贷交易总契约模版

1、有价证券借贷交易总契约模版有價證券借貸交易總契約立約人:臺灣證券交易所股份有限公司（以下稱證交所）_證券股份有限公司（以下稱證券商)，茲為證券商接受借貸交易人(以下簡稱客戶)委託,代向證交所申請開立有價證券借貸帳戶,並依據證交所有價證券借貸辦法及其相關規約章則,代辦有價證券借貸定價交易、競價交易之申報或議借交易成交之申報,及代收代付相關費用及標的證券權益補償等相關事宜。爰就證交所與證券商間、證交所與客戶間及借券人與出借人間相關權利義務約定如下，以資共同遵守。第 一 條 名詞定義除本契約另有規定外，本契約之用語或名詞，悉以證交所有價證券借貸辦法之名詞定義為準。第二 條 證券商聲明及承諾事項證券商

2、承諾確實履行下列事項:一、證券商接受客戶委託辦理有價證券借貸交易相關事宜前，應先與各該客戶簽署有價證券借貸交易委託書,並以該委託書之有效存續，作為證券商受託辦理有價證券借貸交易相關事宜之前提條件。上開委託書如經撤銷、解除或終止,非經證券商以書面通知證交所,對於證交所不生效力，客戶不得自行向證交所為之。另證券商應依證交所有價證券借貸辦法及其相關規定完成開戶及瞭解客戶之相關手續。二、證券商受客戶委託辦理有價證券借貸交易相關事宜，應以善良管理人之注意為之。證券商應擔保其因接受客戶委託辦理有價證券借貸交易,而向證交所所為之意思表示及其內容，均係依據客戶或其合法授權代理人之委託，絕無錯誤、虛偽、越權代理

3、、無權代理或其他足致代理意思表示遭撤銷、解除或終止之事由。客戶以證券商無權代理、越權代理或有其他代理權限瑕疵為由,否認借貸效力或拒絕履行相關義務者,證券商應自行與該客戶協調清理並由證券商及客戶依法負責，證券商及客戶均不得以此為由對抗證交所。三、證券商接受客戶定價、競價交易之委託，應先依客戶委託內容，輸入借券擔保品種類、數量,取得擔保品序號後，始得下單為定價交易及競價交易之申報。四、證券商依證交所指示辦理有價證券借貸相關事宜，應與處理自己事務為同一注意。證交所得隨時向證券商查閱或請求證券商提供客戶之開戶、交易與庫存證券相關資料。證券商於客戶違背有價證券借貸交易應履行義務或聲明事項時，應即將違背情

4、形函報證交所，並配合證交所指示辦理相關追繳事宜。第 三 條 定價交易及競價交易一、借券人與出借人之定價交易及競價交易申報經證交所撮合成交者,借貸契約即於借券人與出借人間成立生效，證交所自撮合成交時起,承擔借貸雙方之債務並取得同一內容之債權及承受其對相對人之債權,擔任借貸雙方之借貸相對人，依其有價證券借貸辦法規定擔保借貸契約之履行,並負責通知證券集保事業辦理借貸標的證券收付、借券擔保品收存、洗價、返還及權益補償等事宜。證交所收取之借券擔保品,係為出借人之利益持有，非屬證交所固有財產。二、定價交易及競價交易成交後，標的證券由證交所通知證券集保事業撥入借券人集保劃撥帳戶；借券人還券時，應由證券商通知

5、證交所，經證交所轉知證券集保事業將返還之標的證券撥回出借人集保劃撥帳戶。借貸期間標的證券處分權歸屬借券人,但就有價證券所生之權益歸屬及處理，悉依證交所有價證券借貸辦法及其相關規約章則辦理。三、定價交易及競價交易成交後，借券人依原始擔保比率交付予證交所之借券擔保品為讓與擔保,其所有權移轉予證交所。借券人返還借貸標的證券並結清相關費用及權益補償時，得經由證券商向證交所申請領回該筆借券擔保品。四、借券人不同筆借券之擔保品不得互相抵充，各筆擔保品有不合格或其擔保品總值低於擔保維持率者，證券商應即通知借券人於次一營業日內更換合格擔保品或補足擔保品差額。借貸期間借券擔保品所生權益歸屬及處理,悉依證交所有價

6、證券借貸辦法及其相關規約章則辦理。第 四 條 定價、競價交易借券人未依規定如期還券之處理一、 定價、競價交易之借券人未於已屆期或經出借人要求提前還券或標的證券經審核不再為合格標的經證交所限期通知還券時，依規定返還標的證券;未如期更換合格擔保品或補足擔保品差額;或已屆權益補償給付日或付費日，而未依規給付權益補償或相關費用者，證交所得自次一營業日起，委託證券商自交易市場或櫃檯買賣中心申報買回標的證券還券了結,並於抵償委託買回所需款項及相關費用之必要限內，委託賣出其擔保證券,或賣出登錄公債，或請求保證銀行撥付保證金額。證交所若於買回事由發生後連續二個營業日無法於交易市場買回標的證券還券,則按第二個營

7、業日收盤價格以現金償還出借人。如無當日收盤價格，依下列原則所決定之價格計算之：（一)當日收盤時，最高買進申報價格高於當日開盤競價基準或開始交易基準價，則為該最高買進申報價格。（二)當日收盤時,最低賣出申報價格低於當日開盤競價基準或開始交易基準價，則為該最低賣出申報價格。(三)上述情形不成立時，則為當日開盤競價基準或開始交易基準價。二、因買回標的證券、賣出擔保證券或登錄公債所生處理費用,均由借券人負擔之；借券人對於證交所委託買回標的證券及賣出擔保證券或登錄公債之時機、數量及其價格，均不得異議。三、證交所處分借券擔保品所得款項與應付借券人之款項,不足抵償買回所需價款及相關費用者,證交所得於清償剩餘

8、債務之必要限內,對其餘各筆借貸交易,予以提前買回還券及處分其擔保品，並就其抵付該次買回所需價款及相關費用後之剩餘款項扣抵取償。有剩餘者,借券交易人得經由證券商申請領回剩餘擔保品。若仍有不足,借券人經證交所通知限期清償而不清償者,即構成違約，證交所得對其出借之標的證券，請求其相對之借券人提前還券，並通知證券集保事業撥入證交所借券擔保證券專戶,委託證券商賣出其一部或全部變現取償,或就未受償金額對借券人之其他財產追償之。四、借券人有第一項情事時，證交所除向借券人追償給付不足部分外,得暫停其參與借貸交易或註銷借貸帳戶,並得向借券人收取相當借券費用總額百分之十之違約金,同時請求損害賠償。第 五條 定價、

9、競價交易借貸交易人有下列重大情事時之處置一、借貸交易人有臺灣證券交易所有價證券借貸辦法第四十三條第一項各款情事之一者，證交所即對其出借之標的證券，請求借券人提前還券,及通知證券集保機構撥入證交所借券擔保證券專戶，並視其情況採取通知證券集保機構自借券人全部證券集保帳戶內將完成委託買賣交割後之餘存標的證券，撥入證交所指定之出借人證券集保帳戶還券,或委託證券商買回借入之標的證券還券,並於抵償委託買回所需價款、費用及全部未結清債務之必要限內，視其情況委託證券商賣出擔保證券或收回之出借證券,或請求保證銀行撥付保證金額，或賣出登錄公債，於了結全部借券交易及結清一切債權債務後，註銷其有價證券借貸帳戶。二、借

10、貸交易人有臺灣證券交易所有價證券借貸辦法第四十三條第三項各款情事之一者，證交所得限期通知借貸交易人返還全部借入證券,逾期不還時,證交所即依前項規定處理。第 六 條 議借交易一、借券人與出借人應依自行議定之借貸交易條件釐清並履行借貸標的證券、借券擔保品、相關費用及證券權益等給付義務,自行處理借券擔保品之收存、洗價及返還等事宜,並自行承擔相對人違約風險，證交所對於議借交易不負擔保履約責任，僅於確認輸入證交所借券系統之出借成交申報與借券成交申報之借貸條件一致時,負責通知證券集保事業辦理標的證券之交付、返還及證券權益補償之帳簿劃撥。二、借券人與出借人議定議借交易條件者,應即透過證券商向證交所申報議借交

11、易成交,證交所於確認其借貸條件一致後,即通知證券集保事業將出借人之借貸標的證券撥入借券人集保劃撥帳戶;借券人還券時,應委由證券商通知證交所，由證交所轉知證券集保事業將返還之標的證券撥入出借人集保劃撥帳戶。借貸期間標的證券處分權歸屬借券人,但就有價證券所生之權益歸屬及處理,悉依雙方議定方式辦理。三、借券人應依議定方式提供借券擔保品予出借人；借券人返還借貸有價證券並結清相關費用及權益給付結算義務時，出借人應返還該筆借券擔保品。借貸期間擔保品所生權益歸屬及處理,悉依雙方議定方式辦理。第 七條 議借交易借券人與出借人違約處理一、議借交易借券人與出借人之違約情事及其處理，悉依借券人與出借人自行議定方式辦

12、理之。二、議借交易之借券人於屆期或經出借人申請提前還券時，未依規定返還有價證券;借券人、出借人違反相關費用給付結算義務時,證交所得暫停其參與有價證券借貸交易或註銷其有價證券借貸帳戶。第 八 條 費用一、有價證券出借人得按成交費率向借券人收取借券費用。二、證券商受託辦理有價證券借貸交易相關事宜，得向出借人與借券人收取手續費。三、證交所提供有價證券市場服務，得向出借人與借券人收取借貸服務費。四、手續費及借貸服務費之費率由證交所會同證券商業同業公會擬定,報請主管機關核定施行。第 九 條 證券商違規處理證券商違反有價證券借貸相關規章、本契約相關義務或聲明事項時,證交所得拒絕證券商受託辦理有價證券借貸交

13、易相關事宜，並得終止本契約，同時請求損害賠償。第十 條 補充條款證交所與證券商間、證交所與客戶間及借券人與出借人間,相關權利義務悉依本契約定之;本契約未規定者，依證券主管機關有關借貸之函令、證交所有價證券借貸辦法及證券主管機關或證交所就有價證券借貸交易相關事項隨時訂定、公告或修正之函令、規章辦理；且均構成因定價、競價交易申報經證交所借券系統撮合成交而成立的借貸契約內容之一部分。第十一條 權益移轉證券商及其客戶基於本契約之簽訂、履行及其終止或解除所生一切權利義務,非經證交所同意不得轉讓。第十二條 通知證交所依本契約對證券商及（或）證券商客戶所為各項意思表示及通知,於其按後載地址送達或通知證券商時,即對證券商及(或）該客戶生效；至證交所與客戶間涉有訴訟、仲裁而