工程监理概论,复习的好资料

1、,水利工程建设监理工程师执业资格考试,主讲人 梁建林,辅 导 讲 座,建设监理基础知识及相关法规,2009年考试要点,单项选择题80个每题0.5分,多项选择题60个每题1分,案例共5道大题，均为客观题（包括单项选择和多项选择题） 至少1个大题或题中涉及本部分知识,单选和多选题题干一般为肯定陈述句（很少否定句、疑问句）；选项填入题干后，应能构成一个完整的描述。 案例题，应包括背景、问题、答案三部分 每个案例题30分，包括10个以上的小问题，每个小问题，有4个选项的单项选择题，或有5个选项的多项选择题；答案应写出分析计算过程； 五个案例题分别侧重： 概论及法规、合同管理、进度控制、质量与安全控制、

2、投资控制，有交叉。,1.1 水利工程建设项目管理概述,了解：项目的概念及其特性；建设项目管理的概念；世界银行贷款项目管理周期。 熟悉：建设项目的概念和特征；建设项目管理的基本职能；水利工程建设法律法规体系；水利工程建设项目验收管理规定。 掌握：水利工程建设程序；水利工程建设程序管理暂行规定；水利工程建设项目管理暂行规定。,1. 建设项目的概念和特征 项目是具有特定的明确目标的一次性活动 (1)项目的特征（目标性、一次性和单件性、受人力、物力、时间及其他条件制约） (2)工程建设项目的特殊性 具备固定资产（使用1年以上，单位价值规定限额）、流动资金。 1）产品的特殊性（总体性和固定性） 2）工程

3、建设的特殊性 生产周期长 建设过程的连续性和协办性 施工的流动性 受自然和社会条件的制约性强,（3）建设项目的划分 单项工程 单位工程 分部工程 单元工程,质量评定表及项目划分,2.建设项目管理 基本职能:计划,组织,协调,控制. 计划职能(计划有两个含义:计划工作,计划方案) 确定目标：估计、预测、决策、资源配置、实施环境 组织职能(组织结构和组织行为) 协调职能 控制职能（监督、检查、对比分析、反复调整实现纠偏） 主要控制目标: 投资目标 进度目标 质量目标,3.掌握:水利工程建设程序及其内容 项目建议书：项目法人或筹备组成立 可行性研究报告:主要内容有建设项目的目标以依据、建设规模、建设

4、条件、建设地点、资金来源、综合利用要求、环保评价、建设工期、投资估算、经济评价、工程效益、存在的问题和解决方法等. 设计工作:根据建设项目的不同情况,原设计过程一般分为两个阶段,即初步设计和施工图设计.重大项目和技术复杂项目,可根据不同行业的特点和需要,增加技术设计阶段. 施工准备：施工准备工作主要内容: 建设项目列入国家或地方年度计划、落实年度建设资金;施工现场的征地、拆迁;完成施工用水、电、通讯、路和场地平整等工程;必须的生产、生活临时建筑工程;组织招标设计、咨询服务;选择设计单位并落实初期主题工程施工详图设计；组织监理、设备采购、施工招标 。（监理和施工单位进场时间）,建设实施 开工时间

5、、主体工程开工条件、项目建设组织实施。 生产准备 生产组织机构;招收和培训人员;生产技术准备;物资准备；正常的生活福利设施准备;产品销售合同 。 竣工验收阶段 法人验收：分部、单位、单项合同、中间机组启动前，法人主持，又参建各方代表参加。分部工程验收结论保质量监督核备，单位工程保质量监督核定。 政府验收：专项验收、阶段验收、竣工验收。 后评价 1-2年后,主要内容:影响评价;经济效益评价;过程评价;持续运营评价按3个层次组织实施:项目法人自我评价、行业评价、投资方评价。,决策阶段,项目建议书,可行性 研究报告,初步设计,机会研究,初步可行 性研究,最终可行 性研究,投资估算,工程实 施阶段,施

6、工准备,建设实施,招标标底,施工详 图设计,竣工投 产阶段,生产准备,竣工验收 交付使用,项目后评价,设计概算,项目管理概算,施工图预算,工程决算,4. 世界银行贷款项目周期,项目选定,项目的谈判,项目评估,项目准备,总结评价,项目的实施,世界银行贷款项目 水利工程项目贷款的基本条件:有8个 世界银行的活动宗旨:有5个 借款国在借款过程中应重视的3个问题: 管理问题 财务困难 技术问题,5.水利工程建设法律法规体系 （1）形式：宪法、法律、行政法规；地方法规、自治条例和单行条例；部门规章和地方规章。 （2）法律关系：行政、民事、刑事法律关系 （3）水法规体系：水资源开发利用和保护、水土保持、防

7、洪抗旱、工程建设管理和保护、经营管理、执法监督管理及其他7个方面。,行业法规链接,1.2 水利工程建设项目管理体制,了解：项目法人基本组织结构形式；项目法人的设立；建设监理的概念；水利工程建设项目实行项目法人责任制的若干意见，关于实行建设项目法人责任制的暂行规定。 熟悉：招标规模及范围；建设监理的特性和特点；建设监理的工作方法和工作制度；建设监理的主要任务；评标委员会和评标方法暂行规定、工程建设项目施工招标投标办法；水利工程建设项目重要设备材料采购招标管理办法。 掌握：水利工程建设监理的范围；水利工程建设监理主要依据；中华人民共和国招标投标法；水利工程建设项目招标投标管理规定水利工程建设监理规

8、定。,改革开放前我国的建设项目管理体制:采用工程指挥部和自营两种形式存在以下问题: 采用工程建设指挥部组织管理工程项目建设,不符合政企分开的原则; 其次工程指挥部的组织不符合项目管理原则 工程指挥部使临时性机构 工程指挥部的管理不符合管理的权责一致的原则 当前我国建设项目管理体制的基本格局 项目法人责任制(核心):招标投标制:建设监理制 项目建设参与者及其职责 政府部门:国家发展计划委员会、行业主管部门建设项目法人建设单位勘测设计单位施工企业设备材料供应单位金融机构:中国人民银行、商业银行、政策性银行 中介服务单位:工程咨询公司、监理单位,1.项目法人责任制 （1）实行范围：生产经营性都要实行

9、；有偿服务性和社会公益性创造条件实行。 （2）设立：中央项目由水利部或流域机构组建；地方项目由县级以上人民政府组建；2亿元以上由省人民政府负责或委托组建。 （3）组织形式：国有独资公司设立董事会，董事会由投资方负责组建；国有参股或控股的有限、股份有限公司责任公司设立股东大会、董事会和监事会，董事会和监事会由各投资方按公司法组建。 （4）职责：立项、筹资、建设和生产经营、还本付息、资产保值全过程负责，并承担投资风险。 （5）项目总经理职责：组织从初步设计到后评价工作。大专以上熟知法规，实践经验，培训上岗。 （6）任免与考核,水利工程建设项目实行项目法人责任制的若干意见 关于实行项目法人责任制的暂

10、行规定,2.招投标制 范围：项目勘察、设计、施工、监理、设备、材料采购等。 水利部14号文件标准：单项合同估算200万元以上。重要材料设备单项合同估算100万元以上。勘察设计、监理单项合同估算50万元以上、总投资200万元以上必须监理（28号文）。 单项合同估算低于以上的，总投资在3000万元以上。 方式：公开招标、邀请招标 程序：几个环节时间,（招投标法2000.01.01实行） 监理招标办法2002.587号,招投标案例,3.建设监理制 产生的背景与演进 工程项目建设监理起源于16世纪前的欧洲； 20世纪70年代以来,世界上发达国家和地区的建设监理逐步向法制化,制度化迈进； 20世纪80年

11、代以来,建设监理制度在国际上得到了较大的发展.发展中国家开始建立或引进建设监理制 （1）建设监理的概念 指监理单位受项目法人的委托进行的建设项目管理或指具有相应资质的监理企业,接受建设单位的委托,依据国家有关工程建设的法律法规、技术标准、经批准的项目建设文件、建设工程合同的建设监理合同,综合运用法律、经济和技术手段，控制工程建设的投资、进度、质量、安全生产、环境保护,代表建设单位对承建单位的建设行为进行专业化监督和管理的服务活动.,（2）建设监理的特性和特点 1）特点： 监督管理活动 行为主体是监理单位 被监理对象是与项目法人签定合同的设计、施工或材料设备供应单位 需要受法人委托和授权 有明确

12、依据的建设行为 是社会化的、微观的监督管理活动（公正的第三方） 与政府质量监督有本质区别,质量监督与质量监理不同的对比表：,（2）性质： 服务性；独立性；公正性；科学性。 （3）建设监理的工作方法和工作制度 方法： 现场记录、发布文件、旁站监理、巡视检查、跟踪检测、平行检测、协调解决 工作制度： 1）技术文件审核审批制度 2）原材料、构配件和设备检验制度 3）工程质量检验制度 4）工程计量付款签证制度 5）会议制度 6）施工现场紧急情况报告制度 7）工作报告制度 8）工程验收制度,（4）建设监理的主要任务 投资控制、进度控制、质量控制、合同管理、信息管理、组织协调 （5）水利工程建设监理的范围

13、 28号文：总投资在200万元以上符合下列条件之一： 关系社会利益和公共安全 使用国有资金投资或国家融资 使用外国政府或国际组织贷款、援助资金 （6）水利工程建设监理主要依据 国家和有关工程建设的法律法规和规章 水行业技术标准及强制性条文 经批准的项目建设文件 施工合同的和建设监理合同,水利工程建设监理规定,1.3 建设监理单位和监理人员,了解：建设监理单位的概念与分类；建设监理人员的概念和专业。 熟悉：建设监理单位的市场地位；建设监理人员的素质要求；水利工程建设监理单位的资质专业；建设监理单位及监理人员的违规处罚。 掌握：建设监理单位经营活动准则；水利工程建设监理单位各资质专业条件；水利工程

14、建设监理工程师注册程序和条件；水利工程建设监理单位资质管理办法；水利工程建设监理工程师注册管理办法；水利工程建设监理人员资格管理办法。,1监理单位的概念与分类 监理单位: 指具有资质等级证书，法人资格从事建设监理的单位。有名称、组织机构、场所。 分类:有限责任公司（目前较少，发展阶段）;股份有限公司 2.监理人员的概念和专业 人员：总监理工程师; 监理工程师; 监理员 专业：监理工程师、监理员分水利工程施工、水土保持工程施工、机电与金属结构设备制造、水利工程建设环境4类。 水利工程施工设水工建筑、机电设备安装、金属结构安装、地质勘察、工程测量5个专业。水保1个专业；机电和金属分2个专业；环境分

15、1个专业。 水利工程施工、水土保持工程施工分甲乙丙；机电设备安装、金属结构安装分甲乙；环境不分级。,3.监理单位的市场地位 1.监理单位是建设市场的三大主体 2.项目法人与监理关系 法律地位平等、委托与被委托、合同关系 3.监理单位与承包人的关系 法律地位平等、监理与被监理关系,项目法人,监理单位,承包人,4.监理单位违规处罚 1.超越资质业务范围承揽建立业务；1-2倍酬金罚款，没收违法所得。 2.未取得相应资质承揽监理，1-2倍酬金罚款没收违法所得。 3.欺骗取得资质证书，吊销，1-2倍酬金罚款没收违法所得。 4.允许其他以本单位名义承揽建立业务；责令整改，1-2倍酬金罚款，没收违法所得。

16、5.转让建立业务，责令整改，25%-50%倍酬金罚款，没收违法所得。 6.与项目法人串通降低质量，责令整改，50-100万元罚款，降低吊销资质证书，没收违法所得。造成损失承担连带责任。 7.将不合格工程、材料、设备按合格签字，责令整改，50-100万元罚款，降低吊销资质证书，没收违法所得。造成损失承担连带责任。 8.监理单位与材料、设备、构件供应单位有隶属或利害关系，责令整改，5-10万元罚款，降低或吊销资质证书，没收违法所得。,9.胁迫、贿赂、欺诈等承揽业务或与业主谋取利益的，责令整改、警告，无违规所得，1万元以下罚款。有者，予以追缴处违法所得的3倍且不超过3万元罚款，情节严重，降低资质；构

17、成犯罪，依法追究责任人的刑事责任。 10.有限列情况之一的责令整改，处10-30万元以下罚款。情节严重，降低资质，直至吊销资质；造成重大安全事故，构成犯罪，依法追究责任人的刑事责任。造成损失承担连带责任。 （1）未审查施工设计安全措施和专项方案 （2）发现安全未及时要求施工方整改或暂停工 （3）施工方不整改或不停工，未及时向谁行政部门报告 （4）未依法实施监理 11.聘任无资格人员 12.降低工程质量标准，造成重大安全事故，构成犯罪，依法追究责任人的刑事责任。 13.监理单位不审查、降低、发现环保问题的。无违规所得，1万元以下罚款。有者，予以追缴。情节严重，降低资质，直至吊销资质；造成重大安全

18、事故，构成犯罪，依法追究责任人的刑事责任。造成损失承担连带责任。,5.监理单位经营活动准则 守法、诚信、公正、科学 6.监理单位各资质专业条件 监理单位监理能力和效果取决于：人员素质、专业配套能力、记住装备、监理经历、管理水平。 水利工程施工甲级: （1）技术人员高级职称，并有总监证 （2）监理工程师50人（高级不少于10人，总监不少于8人），造价师或从事造价5年以上中级职称不少于3人。 （3）具有5年以上监理经历，近3年承担过2项等或1项等、2项等（堤防2级） （4）监理业务，近3年累计合同额不少于600万元。 注册资金不少于200万元。 可以承担各等级水利工程的施工监理业务。,水利工程施工

19、乙级： （1）监理工程师不少于30人（高级职称不少于6人，总监不少于3人），造价师不少于2人。 （2） 监理工程师30人（高级不少于6人，总监不少于3人），造价师或从事造价5年以上中级职称不少于2人。 （3）具有3年以上监理经历，近3年应承担过3项等或2项等、2项等（堤防3级）监理业务。近3年累计合同不少于400万元。 （4）注册资金不少于100万元。 可以承担等（堤防2级）以下各等级水利工程的施工监理业务。 水利工程施工丙级及不定级 （1）监理工程师不少于10人（高级职称不少于3人，总监不少于1人），造价师不少于1人。 （2） 监理工程师10人（高级不少于3人，总监不少于1人），造价师或从事

20、造价5年以上中级职称不少于1人。 （3）注册资金不少于50万元。 可以承担等（堤防3级）以下各等级水利工程的施工监理业务。,水土保持工程施工甲级 （1）监理工程师30人（高级职称不少于6人，总监不少于5人），造价师不少于3人 （2）具有5年以上监理经历，近3年承担过2项等监理业务。近3年累计合同额不少于350万元。 （3）注册资金不少于200万元。 可以承担各等级水土保持工程的施工监理业务。 水土保持工程施工乙级 （1）监理工程师不少于20人（高级职称不少于4人，总监不少于3人），造价师不少于2人。 （2）具有3年以上监理经历，近3年承担过4项等监理业务。累计合同额不少于200万元。 （3）注

21、册资金不少于100万。 可以承担等以下各等级水土保持工程的施工监理业务。 可以承担等以下各等级水土保持工程的施工监理业务。 水土保持工程施工丙级和不定级 （1）监理工程师不少于10人（高级职称不少于10人，总监不少于1人），造价师不少于1人。 （2）注册资金不少于50万元。 可以承担等以下各等级水土保持工程的施工监理业务。,机电与金属结构设备制造甲级 （1）监理工程师30人（高级职称不少于6人，总监不少于5人），造价师不少于3人 （2）具有5年以上监理经历，近3年承担过4项中型机电机金属结构设备制造监理业务。累计合同额不少于300万元。 （3）注册资金不少于200万元。 可以承担水利工程中的各

22、类型机电击金属结构设备制造建立业务。 机电击金属结构设备制造乙级 （1）监理工程师12人（高级职称不少于3人，总监不少于2人），造价师不少于2人 （2）注册资金不少于100万元。 可以承担水利工程中的中、小型机电击金属结构设备制造建立业务。,7. 水利工程建设监理单位资质管理办法 （1）认定时间：应在20个工作日内作出认定或不予认定的决定；不能作出决定的，可延长10个工作日。 （2）公示：公示时间不少于7日 （3）证书颁发：予以认定的，在10个工作日内颁发资质等级证书；不予认定的，书面通知申请人并说明理由。 （4）证书有效期：资质等级证书包括正本一份、副本四份，有效期5年。 （5）变更管理：应

23、在变更后30个工作日内提交资质等级证书变更申请并附变更材料；自收到材料后的3个工作日内办理变更手续。 （6）分立管理：自分立后30个工作日内按规定，提交申请材料及协议等，申请重新认定资质等级。 （7）资质延续：在有效期届满30个工作日前，提出延续资质等级的申请。 （8）公告：水利部将对以上情况及时通知省市水行政部门，并定期在水利网公告。,8.监理人员的素质要求 1.监理员 掌握水利工程专业知识（中专5年，大专3年，本科1年，60岁以内，参加培训，有效期3年，有效期内至少参加1次培训） 2.监理工程师 （1）知识结构、专业水平 专业技术水平、管理知识、熟知法律法规 经济知识、外语水平（大专8年，

24、本科5年 研究生3年，60岁以内，统考） （2）丰富实践经验和能力 3.总监理工程师 专业技术知识的深度管理知识的广度 领导艺术和组织协调能力 （监理工程师2年以上，65岁，经培训。 有效期3年，有效期内至少参加1次培训） 监理人员管理办法,监理员,监理工程师,总监,9.监理工程师注册程序和条件 （1）申请 （2）提交申请材料 申请注册应提交以下材料： 1）水利工程建设监理工程师注册申请表 2）与监理企业签订的聘用合同和身份证复印件 3）水利工程建设监理工程师资格证书 取得资格证书3年后又重新申请注册执业的，应提交继续教育合格证书。在注册证书有效期内，监理工程师应至少参加一次由水利部组织的继续

25、教育培训并合格。由水利部工程协会负责培训工作。,10.水利工程建设监理工程师注册管理办法 （1）注册程序 向企业提出申请（申请表、身份证复印件、资格证书复印件、取得资格证书3年后首次申请或注销重新申请的应提交继续教育合格证） 企业同意后，由企业向工商注册地的省、自治区、直辖市的水行政部门提交申请资料。流域控股向各流域提交。水利部直属控股向水利部提交。各部门应自收到申请材料后10个工作日内提出意见，并转报水利部。 水利部应自收到申请材料后20个工作日内完成审查，颁发注册证书和执业印章。 水利部每半年向社会公示注册人员名单，接受社会监督。 （2）有效期 有效期为3年。有效期满继续执业应在30工作日

26、前申办延续。 （3）证书保管 注册证书和执业印章由本人保管，任何单位和个人不得伪造、出借、转让、非法扣押、没收。,（4）变更提交资料 1）注册变更内容及相关证明材料 2）注册证书和执业印章 由企业的同意变更证明。合同期满不能限制监理工程师自由。 （5）注销（下列情况之一） 1）完全丧失民事行为能力的。 2）死亡或依法宣告死亡的。 3）年龄超过65周岁的。 4）以欺骗等不正当手段取得注册证书的。 5）超过注册证书有效期而未延续注册的。 6）注册证书被依法吊销的。 7）成为国家公务员或依照公务员管理的现职工作人员的。 8）依法应当注销的其他情形。,（6）补发。遗失的注册证书和印章在水利部制定媒体上

27、声明，向水利部申请补发。 （7）不予注册 不具备完全民事行为能力的。 在两个以上监理单位申请注册执业的 在申请注册工程中弄虚做假的。 成为国家公务员或依照公务员管理的现职工作人员的。 年龄超过65周岁的。 未按本办法规定取得继续教育合格证书的。 依法不予注册的其他情形。,1.4 建设监理业务委托与承接,了解：监理合同的概念和重要性；监理项目招标文件和投标文件的内容；监理项目评标标准。 熟悉：招标公告或者投标邀请书的内容；监理项目评标方法、评标程序；建设工程监理与相关服务收费标准。 掌握：项目监理招标具备的条件；监理合同文件组成；水利工程建设项目监理招标投标管理办法；水利工程施工监理合同示范文本

28、；水利工程施工监理招标文件示范文本。,1.监理合同的概念和重要性 与其他合同的标的性质上不同（行为标的） （1）通过合同明确规定合同双方的权利和义务是合同双方履行合同的基本依据和条件。 （2）依法成立的监理合同对合同当事人具有法律约束力，任何一方不得擅自变更解除合同。 （3）在履行合同过程中发生的任何影响合同变更的事件和风险事件的发生，都应依据合同规定的原则处理。 （4）合同是一种具有法律效力的文书，合同当事人在履行合同过程中发生的任何争议，不论采取协商、调解还是仲裁或诉讼方式，都应以合同规定为依据。 （5）明确规定项目法人与监理单位之间的合同关系，增强合同当事人的合同意识。有利于培养和维护良

29、性的监理市场秩序。适应社会主义市场经济的发展。,监理合同,公开、公平、公正、诚实守信 2.监理招标条件 （1）可研报告和初设已批复 （2）建立资金已落实 （3）项目已列入年度计划,2.监理项目招标条件和招标文件内容（公开、公平、公正、诚实守信） 1）可研报告和初设已批复；2）建立资金已落实；3）项目已列入年度计划 招标文件内容 （1）投标邀请书 （2）投标人须知 （3）书面合同书格式：大、中型应使用水利工程施工监理合同示范文本，小型可参照使用。 （4）投标报价书、投标保证金和授权委托书、协议书和履约保函的格式。 （5）必要的设计文件、图纸和有关资料。 （6）投标报价要求及计算方式。 （7）评标

30、标准与方法。 （8）投标文件格式 （9）其他辅助资料。,3.投标文件应包括下列内容 （1）投标报价书 （2）投标保证金 （3）法人委托书 （4）营业执照、资质证书及有效证件复印件 （5）监理大纲 （6）总监及有关人员情况 （7）拟投入的设备仪器 （8）近3-5年完成类似工程的证明材料 （9）近3年的财务状况 （10）报价计算和说明 （11）招标文件要求的其他内容,3.招标公告或者投标邀请书的内容 （1）招标人的名称和地址。 （2）监理项目的内容、规模、资金来源。 （3）监理项目的实施地点和服务期。 （4）获取招标文件或者资格预审文件的地点和时间。 （5）对招标文件或资格预审文件收取的费用。 （

31、6）对招标人的资质等级的要求。,4.监理项目评标委员会组成 有下列情形之一的，不得担任评标委员会成员： （1）投标人或投标人、代理人主要负责人的近亲属。 （2）项目主管部门或行政监督部门的人员 （3）在5年内与投标人或其代理人曾有工作关系。 （4）5年内与投标人或其代理人有经济利益关系，可能影响对投标的公正评审的人员。 （5）曾因在招标、评标以及其他招标投标有关活动中从事违法行为而受到行政处罚或刑事处罚的人员。,5.评标工作程序 （1）招标人宣布评标委员会成员名单并确定主任委员。 （2）招标人宣布有关评标纪律。 （3）在主任委员的主持下，根据需要，讨论通过成立有关专业组和工作组。 （4）听取招

32、标人介绍招标文件。 （5）组织评标人员学习评标标准与方法。 （6）评标委员会对投标文件进行符合性和响应性评定。 （7）评标委员会对投标文件中的算术错误进行更正。 （8）评标委员会根据招标文件规定的评标标准与方法对有效投标文件进行评审。 （9）评标委员会听取项目总监陈述。 （10）经评标委员会讨论，并经1/2以上成员同意，提出需投标人澄清的问题，并以书面形式送达投标人。 （11）投标人对需书面澄清的问题，经法定代表人或授权代表人签字后，作为投标文件的组成部分，在规定时间内送达评标委员会。 （12）评标委员会依据招标文件确定的评标标准与方法，对投标文件进行横向比较，确定中标候选人推荐顺序。 （13

33、）在评标委员会2/3以上成员同意并在全体成员签字的情况下。通过评标报告，评标委员会成员必须在评标报告上签字。若有不同意见，应明确记载并有其本人签字，,6.监理评标方法 综合评分法：按总分由高到低选择候选人1-3名。若分值相同，改为投票。也可据总监和监理大纲得分选择侯选人。 两阶段评标法：技术评审排序，再商务评审，据二者的权重顶候选人1-3名。 综合评议法：定性比较，投票排序候选人1-3名。 7.监理评标标准 评比标准一般包括投标人的业绩和资信、项目总监的素质和能力、资源配置、监理大纲以及投标报价五个方面。其重要程度可分别赋予20%、25%、25%、20%、10%的权重。也可以根据项目具体情况确

34、定。 业绩和资信从六个方面设置评价指标。 项目总监的素质和能力从五个方面设置评价指标。 资源配置从六个方面设置评价指标。 监理大纲从六个方面设置评价指标。 投标报价从四个方面设置评价指标。,8.程监理与相关服务收费标准 2007（670号文） 施工监理服务费=基准价（1+浮动幅度值20%） 基准价=基价专业调整系数工程复杂调整系數高程调整系數 其中：基价按规定 专业调整系数其他水利工程0.9；电力1.0；水利枢纽1.2. 工程复杂调整系數分三级一般0.85；较复杂1.0；复杂1.15. 高程调整系數2001m以下为1.0；2001-3000m为1.1,9.监理合同文件组成 （1）监理合同书（含

35、补充协议） （2）中标通知书 （3）投标报价书 （4）专用合同条款 （5）通用合同条款 （6）监理大纲 （7）双方确定需进入合同的其他文件 水利工程施工监理合同示范文本GF-2000-0211,1.5 监理组织和监理规划,了解：组织的概念；组织结构；组织设计；监理规划的概念。 熟悉：建设工程发包模式及优缺点；监理规划编写的依据和要求；监理大纲的内容。 掌握：监理组织模式；项目监理机构的组织形式、人员配备及职责分工；监理规划的作用；监理规划的主要内容。,1.组织的概念 组织是管理的一项重要职能，它含有三层意思： （1）目标是组织存在的前提 （2）没有分工与协作就不是组织 （3）没有不同层次的权力

36、和责任制度就不能实现组织活动和组织目标 2.组织结构 组织结构的基本内涵： （1）确定正式关系与职责的形式 （2）向组织各个部门或个人分配任务和各种活动的方式 （3）协调各个分离活动和任务的方式 （4）组织中权力、地位和等级关系,3.组织设计 组织设计就是对组织活动和组织结构的设计过程，有以下三个要点： （1）组织设计是管理者在系统中建立最有效相互关系的一种合理化的、有意识的过程 （2）这个过程既要考虑系统的外部要素，又要考虑系统的内部要素 （3）组织设计的结果是形成组织结构。 组织构成因素：层次、跨度、部门、职能 组织设计原则：集权与分权统一；专业分工与协作统一；跨度与层次统一；权责一致；效

37、率原则；弹性原则。,用人之道,去过庙的人都知道，一进庙门，首先是弥勒佛，笑脸迎客，而在他的北面，则是黑口黑脸的韦陀。但相传在很久以前，他们并不在同一个庙里，而是分别掌管不同的庙。 弥勒佛热情快乐，所以来的人非常多，但他什么都不在乎，丢三拉四，没有好好的管理账务，所以依然入不敷出。而韦陀虽然管账是一把好手，但成天阴着个脸，太过严肃，搞得人越来越少，最后香火断绝。 佛祖在查香火的时候发现了这个问题，就将他们俩放在同一个庙里，由弥勒佛负责公关，笑迎八方客，于是香火大旺。而韦陀铁面无私，锱珠必较，则让他负责财务，严格把关。在两人的分工合作中，庙里一派欣欣向荣景象。 其实在用人大师的眼里，没有废人，正如

38、武功高手， 不需名贵宝剑，摘花飞叶即可伤人，关键看如何运用。,4.建设工程承发包模式及优缺点 （1）平行承发包模式与监理模式 一般对于一些大型工程建设项目，即投资大、工期长、各部分质量标准、专业技术工艺要求不同，又有工期提前的要求，多采用此种分标发包模式，以利于投资、进度、质量的合理安排和控制。但是对项目组织管理不利，对进度协调不利。,2）监理模式 一家监理位，需组建分支机构。 多家监理单位，对象单一便于管理，注意协调。,（2）设计/施工总承包模式与监理模式 相对平行承发包模式而言，其协调工作量小，合同管理简单，对投资控制有利。,监理模式： 项目法人可以委托一家监理单位承担全过程监理服务； 也

39、可以按设计和施工分别委托监理单位承担监理服务。,（3）工程项目总承包模式与监理模式 工作量最大、工作范围最广，因而合同内容也最复杂，但项目组织投资控制、合同管理都非常简单。但这种模式对发包方、总承包单位来说，承担的风险很大，一旦总承包失败，就可能导致总承包单位破产，发包方也将造成巨大的损失。 4）工程项目总承包管理模式 纯管理，再把工程设计施工任务转包，但需经业主同意。,监理模式：委托一家具有丰富经验的监理单位。,监理受总承包管理单位委托，而不是业主委托。,这种组织形式能体现专业化分工，有利于人员发挥专业特长。缺点是命令源不唯一，权与责不够明确，决策效率低。适用于工程项目在地理位置上相对集中的

40、、技术较复杂的工程建设监理。,5.监理组织模式,直线型监理组织模式示意图,适用于监理项目能划分为若干相对独立子项的、技术与管理专业性不太强的建设项目监理。 优点是机构简单、权力集中、命令统一、职责分明、决策迅速、隶属关系明确。缺点是“个人管理”,总监理工程师,办公室,项 目 监 理 部 1,现 场 处 1,现 场 处 2,现 场 处 m,项 目 监 理 部 2,现 场 处 1,现 场 处 2,现 场 处 m,项 目 监 理 部 n,现 场 处 1,现 场 处 2,现 场 处 m,合 同 部,技 术 部,直线-职能型监理组织模式示意图,既有直线组织模式权力集中、权责分明、决策效率高登优点，又兼有

41、职能部门处理专业化问题能力强的优点。,总监理工程师,合 同 部,技 术 部,项目监理部1,项目监理部2,办公室,矩阵型监理组织模式,加强了各职能部门的横向联系。具有较大的机动性和适应性；把上下左右集权与分权实行最优的结合，有利于解决复杂难题。,6.项目监理机构的组织形式、人员配备及职责分工 （1）项目监理组织的人员结构（合理的人员结构包括以下两方面的内容） 1.要有合理的专业结构 2.要有合理的技术职务、职称结构 （2）监理人员数量的确定依据 1.工程建设强度 2.过程复杂程度 3.过程监理单位的业务水平 4.监理组织结构和任务职能分工 （3）基本职责分工 1.总监理工程师的职责 2.监理工程

42、师的职责 3.监理员的职责,7.监理大纲的内容 建设监理大纲的主要内容有以下几点： （1）监理单位拟派往监理项目的主要监理人员，并对这些人员的资格情况介绍 （2）监理单位根据法人所提供的和自己初步掌握的工程信息，制定准备采用的监理方案。 （3）明确说明将提供给项目法人的、反映监理阶段性成果的文件。,8.监理规划的概念 建设监理规划是指在监理单位与发包人签订监理合同之后，由总监主持编制，并经监理单位技术负责人同意的，用以指导监理机构全面监理工作的指导性文件。 9.监理规划的作用 监理大纲是指监理单位在监理招标阶段编制的规划性文件，是监理投标书的组成部分。 建设监理规划用以指导监理结构全面开展监理

43、工作的指导性文件。,10.监理规划编写的依据和要求 编制前要收集有关资料作为编制依据： （1）国家有关工程建设法律、行政法规、部门规章，包括： 1）中央、地方和各部门的政策、法律、法规，包括过程建设程序、招标投标和建设监理制度、工程造价管理制度等。 2）工程建设的各种规范、标准 （2）设计图纸和施工说明书，工程建设监理合同。 （3）项目监理大纲 （4）监理单位自身条件 建设监理规划编写要求： 1.编写工程建设监理规划的内容应具有针对性、指导性 2.由项目总监主持工程建设监理规划的编制 3.建设监理规划的编写要遵循科学性和实事求是的原则 4.建设监理规划内容的书面表达方式,11. 监理规划的主要

44、内容 （1）总则 （2）工程质量控制 （3）工程进度控制 （4）工程资金控制 （5）合同管理 （6）协调 （7）工程验收与移交 （8）保修期监理 （9）信息管理 （10）监理设施 （11）其他,划,1.6 建设监理信息管理,了解：建设监理信息的概念；建设监理信息的分类；水利工程建设项目档案验收评分标准。 熟悉：水利工程建设项目档案管理规定；水利工程建设项目档案验收管理办法； 掌握： 建设监理文件材料归档范围；建设工程监理常用表格体系。,1.建设监理信息的概念 对数据的解释。数据包裹原始和整理加工的，广义的数据包括文字、数语言、图表、图像等表达。 建设监理信息的特征：真实性、系统性、时效性、不完

45、全性。 2. 建设监理信息的分 按信息的来源分类：内部信息、外部信息 按建设项目控制目标分类：进度控制、资金、质量控制信息 按信息的稳定程度分类：静态信息、动态信息 按信息的层次分类 决策层（工期、承包单位、合同价、投资额） 管理层（年度施工计划、财务计划、物资供应计划） 实务层（日进度、月支付额） 按信息范围：精细和摘要 按时间分：历史和预测 按监理阶段分;计划、作业、阶段 按期待性分：预知和突发,3.建设监理文件材料归档范围 （1）监理日常工作文件 A）监理工作计划B）监理工作月报C）周报 D）信函 （2）监理机构函件 送项目法人、承包人、设计单位等单位函件 （3）会议纪要 建立工作会议、

46、协调会议、设计会议、施工工作会议、施工例会 （4）勘察设计文件 勘察、设计、方案、初步设计、施工图设计、设计变更等文件 （5）工程收函 项目法人、勘察设计、施工单位送函 （6）合同文件 施工、勘察设计、材料设备、分包等合同 （7）施工文件 进度计划、施工方案、施工组织设计、签证、核定单、联系备忘录、隐蔽工程验收资料 、技术管理和施工管理记录 （8）主管部门函文 （9）政府文件 勘察设计施工监理管理办法、定额、文明、安全、市政文件 （10）技术参考资料,4. 常用表格 水利工程建设项目施工监理规范SL288-2003 按JL01JL44,也可另增。,1.7 建设工程监理相关法规及规范,熟悉：中华

47、人民共和国水法；中华人民共和国防洪法；中华人民共和国环境保护法；中华人民共和国水污染防治法。 掌握：中华人民共和国安全生产法；建设工程安全生产管理条例；建设工程质量管理条例；水利工程建设安全生产管理规定；中华人民共和国水土保持法；建设工程环境保护管理条例；水利工程建设项目施工监理规范。,相关法律及法规 本部分复习方法：通过做题目加以掌握与巩固，千万不要通过全面学习法律法规原文达到掌握这一部分的目的。 熟悉： 中华人民共和国水法 熟悉： 中华人民共和国防洪法 熟悉： 中华人民共和国环境保护法 熟悉： 中华人民共和国水污染防治法 掌握： 中华人民共和国安全生产法； 掌握： 建设工程安全生产管理条例

48、； 掌握： 建设工程质量管理条例； 掌握： 水利工程建设安全生产管理规定； 掌握： 中华人民共和国水土保持法； 掌握： 建设工程环境保护管理条例； 掌握： 水利工程建设项目施工监理规范,单选题,1项目法人一般应通过（ A ）择优选定监理单位。 A.招标方式；B.自选方式；C.招聘方式；D.邀请招标方式 2监理单位承担监理业务,应与( B )签订工程建设监理合同。 A施工单位； B项目法人； C主管部门；D.政府 3总监理工程师应当将实施工程施工监理的管理办法（ A ）。 A.书面通知施工单位；B.书面通知设计单位； C.书面通知行政单位；D.质量监督站 4施工单位必须按照与项目法人签订的（ B

49、 ）规定接受监理。 A.工程建设监理合同；B.工程建设合同； C.勘测设计合同；D.咨询合同 5项目法人与施工单位之间的关系（ A）。 A.合同； B.委托； C.雇佣；D.平等 6（ B ）负责水利工程建设监理人员的行业自律工作。 A.建设部； B.水利部； C.流域机构； D.中国水利工程协会,7邀请招标应由招标单位向有承担该工程能力的（ B ）施工企业发出投标邀请书。 A二个以上；B.三个以上；C.四个以上；D五个以上 8未经（ A ）签认，建筑材料、建筑构配件和设备不得在工程上使用或者安装，施工单位不得进行下一道工序的施工。 A项目监理机构；B.监理单位；C.监理工程师；D总监理工程师

50、 9项目法人和施工单位在执行工程建设合同过程中发生的争议（ B ）。 均由双方共同商议解决； 均须先提交项目总监理工程师协调解决； 均由仲裁机关解决； 直接诉讼,10监理单位变更项目时，总监理工程师（ B ）。 A应经建设单位和施工单位双方同意； B必须经项目法人同意，并通知施工单位； C应征得施工单位同意； D应经施工单位同意 11在监理实施过程中，总监理工程师应（ C ）。 A随时向项目法人和承包商报告工程情况； B随时向项目法人报告工程情况； C定期向项目法人报告工程情况； D定期向施工单位通报 12项目总监理工程师是（ A ）。 A监理单位履行监理合同的总负责人； B项目法人派出的建设

51、项目全权负责人； C施工单位派出的项目经理； D代表政府进行质量监督的人员,13监理实施过程中，项目法人应（ B ）。 积极领导监理单位开展监理工作； 积极支持监理单位按监理合同开展工作，不得随意干涉； 积极支持监理单位开展工作并随时进行干预； 随时直接向施工单位下达指令 14水利工程建设监理单位（ C ）。 不得转让监理业务； B可以转让监理业务； C不得转让和分包监理业务； D.可以转包监理业务 15取得监理工程师资格证书的人员申请注册（ B ）向注册机关提出申请。 应由个人； B.应由所在工作单位； C.应由所参加的监理单位；D.个人直接向国家有关部门,16建设监理制是在我国建设领域推行

52、的（ A ）。 一项管理制度；B.一项管理办法；C.一项管理程序；D.一项政策 17水利工程建设监理乙级单位的注册资金不得少于（ C ）万元。 A.30； B.50； C.100； D.200 18下列（ A ）不是申请总监理工程师岗位资格应具备的条件。 A具有工程类高级专业技术职务任职资格； B已取得水利工程建设监理工程师注册执业资格证书； C经总监理工程师培训合格； D年龄不超过60周岁； 19监理单位与政府质量监督机构的关系是（ B ）。 A.监理与被监理的关系； B.被监督与监督的关系； C.上级与下级的关系； D.监督与被监督的关系 20监理人实施施工阶段监理最直接的依据是（ A ）

53、。 工程建设合同；B勘测设计合同；C购销合同；D.施工合同,21项目总监理工程师是监理规划编写的（ B ）。 管理者和起草者；B主持者和决策者；C指导者和起草者；D.起草者 22建设监理规划是监理单位在（ C ）完成的开展监理工作的指导性文件。 A监理投标时； B监理委托合同谈判过程中； C监理委托合同签订后；D.施工合同开始履行后 23通常监理规划应在（ C ）基础上编写。 设计文件；B.监理招标文件；C.项目法人认可的监理大纲；D.监理细则 24水利工程建设监理合同示范文本规定：在监理过程中，（ A ）应负责做好工程建设的外部环境的协调工作。 A、发包人 B、监理单位 C、监理机构 D、承

54、包人 25监理实施细则是在（ C ）编制的。 A、签订监理合同前 B、监理招标过程中 C、监理规划制订后 D.监理投标过程中,26具有命令单一、职责分明、决策迅速等优点的监理组织模式是（ B ）模式。 A、职能型 B、直线型 C、直线职能型 D、矩阵型 27.甲工程公司经建设单位同意将所承揽的某单位工程分包给乙公司施工。甲工程公司对分包工程的施工质量应（ B ）。 A、承担直接责任B、承接连带责任 C、承担技术责任D、不再承担责任 28只有经过（ A ）的监理人员，才能以监理工程师名义开展建设工程监理业务。 A.监理工程师注册 B.监理工程师资格考试合格 C.监理工程师培训并结业 D.监理单位

55、认可 29 2000年5月，国家发展计划委员会第3号令明确规定，工程监理单项合同估算价在（ A ）人民币以上，必须进行招标。 A.50万元 B.200万元 C.100万元 D.3000万元 30.我国招标投标法规定，招标人对已发出的招标文件进行必要的澄清或修改的，应当在招标文件要求提交投标文件截止时间至少（ C ）日前，以书面形式通知投标人。 A.10 B.20 C.15 D.7,二、多项选择题,1监理单位必须严格执行国家（ BC ），接受水行政主管部门的监督管理。 A.权力 B.法律 C.法规 D.守则 E.政策 2水利水电、水土保持专业建设监理单位的资质等级分为（ ABC ）。 A.甲级

56、B.乙级 C.丙级 D.丁级 E.A级和B级 3水利工程建设监理工程师应具备的素质（ ABCE ）。 A.丰富的实践经验 B.较高的专业技术水平 C.熟知工程建设法律法规 D.较强的市场经营能力 E.良好的职业道德 4监理人员应遵守（ABDE ）规则。 A.不得出卖、涂改、伪造资格及岗位证书 B.尽职尽责、公正廉洁 C.未经注册单位同意可以承担监理业务 D.未经许可应妥善保管工程建设资料 E.监理人员只能在一个监理单位注册 5某项目监理组织由总监理工程师、监理工程师、监理员组成。在通常情况下，总监理工程师应承担（ BDE ）职责。 A、定期提出进度计划 B、确定主要监理人员的岗位职责 C、提出

57、工程变更方案 D、审核并签认支付凭证 E、签发开工通知,6水利工程建设监理单位应依据合同，按照（ BCD ）的原则，开展工程建设监理工作，维护项目法人和施工单位的合法权益。 A.强制性 B.公正 C.独立 D.科学 E.附庸 7项目监理组织不得从事所监理工程的施工和（ ABD ）等经营活动。 A.建筑材料 B.构配件 C.建筑机械 D.设备 E.监理 8监理应采用（ ABCE ）等形式对所监理工程实施监理。 A.旁站 B.巡视 C.跟踪监测 D.行政处罚 E.平行检测 9通常所说的监理主要措施是指（ ABD ）。 A.合同措施 B.技术措施 C.强制措施 D.组织措施 E.经济措施 10建设监理组织机构有（ ABCD ）型模式。 A.直性 B.职能 C.矩阵 D.直线-职能 E.非线性,11总监理工程师有权建议撤换不合格的（ AC ）。 A、承包人工作人员 B、发包人代表 C、分包单位 D、承包人 E、总承包单位 12在监理组织中，监理员一般承担（ ABD ）职责。 A、计日共统计 B、核实承包人质量评定的原始记录 C、检查单元工程质量 D、检查承包人的施工日志和实验记录 E、提出索赔、变更处理的初步