黄金投资分析师考试（三级）理论知识（1）

1、姓名：_ 班级：_ 学号：_-密-封 -线- 黄金投资分析师考试（三级）理论知识（1）考试时间：120分钟 考试总分：100分题号一二三四五总分分数遵守考场纪律，维护知识尊严，杜绝违纪行为，确保考试结果公正。1对黄金投资分析师在执业过程中的要求有哪些? （1）、黄金投资分析师应当对投资人或委托单位一视同仁，遵守公正公平的原则； （2）、黄金投资分析师应当在投资分析、预测或建议的表述中，将客观事实与主观判断严格区分，并对重要事实予以明示； （3）、黄金投资分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用和依据的原始信息资料，进行适当保存以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议做出之日起不少于两年； （4

2、）、黄金投资分析师应当对在执业过程中的获得的未公开重要信息履行保密义务，不得泄露、传递、暗示他人或据以建议投资人或委托单位做黄金交易； （5）、黄金投资分析师不得在进行投资预测等含有不确定因素的工作时，向投资人或委托单位做出保证。 （6）、黄金投资分析师应当相互尊重、团结协作，共同维护和增进行业的职业道德和职业信誉。 ap9 2黄金非货币化进程开始的时间 尼克松政府于1971年8月宣布停止外国政府或中央银行用美元美国兑换黄金，布雷顿森林体系崩溃，事实上开始了黄金非货币化进程。 ap15 3原始统计数据的特征 原始信息一般情况下处于一种初始的、零散的、无序的、彼此独立的状态，即不传传递、分析，又

3、能不便于利用。 bp7 4实时价格数据是指什么 当时报价的数据 5黄金行情软件常用的快捷键中用来在走势图与k线图间进行切换的是什么 f5或05 bp23 6技术分析要素最基本的要素 价格、成交量、时间、空间四大要素。 bp42 7三角形多出现在什么位置 持续形态中 bp109 8上海黄金交易所是由谁组建的 由中国人民银行组建。 bp120 9上海黄金交易所的会员大会须有多少会员出席，每一会员享有一票表决权 必须有2/3以上会员出席。 bp124 10负责交易所技术开发管理与运行保障的业务部门是什么部门 技术保障部。 bp125 11会员可以按照交易所规定的条件和程序转让会员资格，转让方必须提前

4、多少个工作日向交易所提出申请和提交有关报告 60日 bp127 12客户需要入库或提货时必须向被委托会员单位提出什么样的申请 提交书面申请。 bp132 13黄金代理手续费扣除交易所60/000手续费后，最高上限不得超过多少 不得超过90/000 bp135 14广义的市场风险是指什么 是指因市场变量变动而带来的风险，或被定义为金融工具及其组合的价值对市场变量变化的敏感性。 ab98 15信息的使用价值与信息经历的时间间隔的关系 间隔成反比，信息经历的时间越短，使用价值就越大；反之，经历的时间越长，使用价值就越小。 bp3 16常用的快捷键中ctrlz表示什么 加入到自选 bp23 17在期货

5、市场上，倾向于认为主要趋势是多少时间 长于6个月便是主要趋势。 bp53 18分手线表明什么 表明市场将沿原有趋势运行。 bp101 19上海黄金交易所的黄金有多少种现货实盘交易品种 有au9995、au9999、au50g三个现货实盘交易品种。 bp122 20au9995的最小提货量是多少 3千克（kg） bp122 21客户开户时应由会员单位按交易所统一的编码规则进行编号，应做到什么 一户一码，专码专用，不得混码交易。 bp128 22客户交易资金与客户名称不相符的，应该怎么办 客户应当提供交易资金合法使用权的证明。 bp134 23投资业的信用是什么 信用是建立在诚信基础上的债权债务（

6、授信受信）的关系。 ap7 24国际市场上出售的黄金，成色达多少的称为赤金 成色达996的称为赤金。 ap13 25有效市场的理论观点 26随机漫步的理论观点 在投资漫步的市场上，投资者只能获取平均收益，而不可能长期获得超额收益。 bp47 27au（t5）的交割期是什么 成交后第五个工作日。 bp122 28当收盘价同时穿越多少条以上的均线时构成入市信号 两条以上 bp115 29由两根实体组成，前白后黑，第二根实体开市价高于前面实体的最高价，收市于当天较低价位，并且明显向下扎入前一天白色实体内部，这样的形态被称为什么 乌云盖顶 bp94 30客户的最低开户资金为多少 为10000元 bp1

7、30 31客户对被委托会员单位提供的成交单和结算单有异议，应在多长时间向被委托会员单位提出 应在次日开市前1小时 bp132 32k线向上穿越d线，代表什么 代表形成金叉为买入信号。 bp118 33上海黄金交易所是什么时间成立的 2002年10月30日正式开业。 ap38 34投资咨询业是指什么 从事黄金投资咨询业务的机构其投资咨询人员以下列形式为各类客户提供黄金市场评论、预测、投资分析或者建议、财务顾问、资产管理顾问等直接或者间接有偿咨询服务的活动。 1、接受投资人或者客户委托，提供财务顾问、资产管理顾问、黄金、期货市场以及投资建议咨询服务。 2、举办有关黄金、期货投资咨询的讲座、报告会、

8、分析等。 3、在报刊上发表黄金投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供黄金投资咨询服务。 4、通过电话、传真、计算机络等电信设备系统，提供黄金投资咨询服务。 bp138 35杠杆契约投资的交易过程是投资者支付黄金价格的多少，其余由经纪公司垫付 支付黄金价格的20%，其余80%由经纪公司垫付。 ap34 36信息的析义原则是指什么 37波浪理论的创始人是谁 艾特略 bp67 38上海黄金交易所在全国35个城市设立多少家指定仓库，金锭和金条由交易所统一调运配送 设立47家指定仓库。 bp136 39关于主浪的描述 如果一个波浪的趋势方向和比它高一层次的波浪的趋势方向相同，

9、那么这个波浪就称为主浪。由于与高层次浪的方向相同，主浪从直观上起了一个推动趋势发展的作用，所以，主浪也称为推动浪。 bp74 40上海黄金交易所总经理由中国人民银行任免，每届任期几年 3年 bp125 41金币本位制度是以黄金作为货币、规定黄金的成色、铸币形状的一种货币本位制度，始于1881年的哪个国家 英国。 ap14 42指数加权移动平均线的特征 不仅给较新的收盘价以较高的权重，而且将所有价格的权重都计算在内。 bp114 43移动平均线是什么 是跟踪趋势的技术工具，它追随市场而不能超前于市场。 bp114 44上海黄金交易所哪个部门 下设交易、交割、会员资格审查、调解、财务等专门委员会 交易所 bp125 45申请成为上海黄金交易所会员，须拥有不低于多少 人民币的净资产 不低于500万元 bp126 46投资咨询业起始于哪个世纪 18世纪 bp139 47实时委托保证金金额等于什么 实时委托保证金金额市场实时价格客户委托买入黄金量105%应收手续费 bp131 48代理会员可以做那些事情 将自有资金与客户保证金分账管理；设置独立的保证金科目并份客户进行明细核算；代理委托合同、交易编码