绩效管理手册

2005年11月04日编号HR06版本A南京远洋运输股份有限公司绩效管理手册编制审核批准确认水藏玺、滕晓浩冉斌王伟国、封卫东刘洪良目录1总则0032绩效管理组织0033战略地图0044战略主题分解与绩效指标建立0045绩效计划0046绩效考核0047考核成绩计算0058绩效沟通0069绩效成绩应用00610其他事项00611附加说明00712名词解释00713流程流程1部门绩效考核流程008流程2员工绩效考核流程00914表单表单1战略主题强相关识别表010表单2KPI定义表011表单3KPI识别表012表单4部门CPI辞典013表单5部门KPI考核表014表单6部门KPI考核结果反馈表015表单7部门KPI绩效计划表016表单8部门CPI考核表017表单9部门CPI考核结果反馈表018表单10员工绩效季度考核表019表单11员工年度综合考核表020表单12员工工作计划与绩效考核结果确认表021表单13绩效指标变更表022表单14内部投诉表0231总则11为了持续不断地提高和改进公司、部门和员工的工作绩效，确保公司战略、目标的达成和相关政策、制度的有效实施，特制定本制度。12本公司的绩效管理包括公司战略目标的确定和分解、绩效指标（KPI和CPI）的建立、绩效计划的制定、基于绩效沟通的绩效考核、绩效结果的应用等五个环节。13公司进行绩效管理的时候，坚持以公平、公正、公开，始终追求绩效管理的客观性、责任性、激励性和结果导向性，具体如下131稳定原则公司在确定了KPI和CPI指标辞典后，在一年四个季度内，绩效考核的指标、考核标准和分配方式基本不会发生大的变化，保持相对稳定。132自主原则公司只对部门的KPI和CPI进行考核，据此形成各部门及经理的考核成绩，并作为绩效薪酬在部门一级分配的主要依据。由部门经理牵头与公司人事部一起制定部门二级分配制度，并由人事部组织审批、备案。二级分配制度由各部门自主实施，人事部监督执行。133公开原则各级KPI（含项目、达到状态、权重和评价标准）的制订与过程调整，均需由目标承担者与其上级主管共同协商讨论完成，员工有知晓并充分理解自己的详细考核结果的权利。134客观原则要做到“用事实说话”，对被考核者的任何评价都应有明确的评价标准与客观事实依据，考核要客观的反映实际情况，坚决避免由于趋中倾向、印象偏差、亲近性、以偏概全、对比排序等现象带来的误差。135参与原则被考核者有参与制定本部门（单位或岗位）考核指标、考核标准的权利，同时在考核过程中，有进行自评和获知上级评价意见、评价结果的权利。136反馈原则过程监控结果和考核结果要及时回馈给被考核者本人，肯定成绩，指出不足，并提出今后努力改进的方向。137申诉原则被考核者认为有失公正的地方，可以要求考核者进行必要的解释或申诉。当部门或岗位的考核指标因为其它部门或岗位的主观原因或职责没有有效地履行，而受到严重影响时，部门或岗位可以在考核期末前15天向总经办提起申诉。138激励原则各级主管要切实做到激励先进、鞭策落后和使优者多得，差者少得或不得。139过程原则总经办对各部门的业绩要进行过程监控，并对过程监控信息进行记录，过程记录的信息是最终考核评价的重要依据。2绩效管理组织21人事部及总经办是公司绩效管理体系的设计和管理部门，其它各部门负责绩效管理的在本部门内的具体实施。22总经办负责组织公司战略目标的确定和分解、绩效指标（KPI和CPI）的建立和组织绩效考核、绩效沟通、绩效分析改进；人事部负责绩效结果的统计与运用，以及各部门内部员工考核。23为了保证公司绩效管理体系的正常运作，公司专门成立了两个组织，即薪酬与绩效委员会和CPI专查组。231薪酬与绩效委员会的构成如下公司董事会成员、总经理、副总、总经理助理、外聘专家、总经办主任、人事部经理、财务部经理、双标办主任、工会主席等组成。薪酬与绩效委员会的主要职责如下（1）根据公司发展战略，制定和修正公司绩效与薪酬管理政策。（2）对公司绩效管理工作定期进行评估。（3）对绩效考核及绩效工资计算过程中出现的重大争议问题作最后裁决。（4）确定公司中高级管理人员B级及以上的薪酬水平。232CPI专查组成员由各相关部门主要骨干组成，名单由总经办提出，总经理批准。其主要职责如下（1）专查组在总经办的领导下，定期/不定期负责对各部门进行CPI的考核。（2）具体负责CPI系统的不断完善和改进。（3）负责部分KPI数据的信息采集。（4）负责监督各部门内部考核的公平、公正、真实性。（5）负责对公司绩效管理体系提出改进与完善建议。3战略地图31在总经办的组织下，公司薪酬与绩效委员会和战略发展委员会每年10月讨论确定下年度公司经营重点，并按照平衡计分卡的四个纬度（财务、客户、内部流程和员工成长）建立公司下年度的战略地图。32战略地图建立后，需要对每个战略主题进行详细说明，作为下年度公司工作的重点。33战略主题说明结束后，还需要对各战略主题进行强相关识别，找出实现该目标的主要责任部门。4战略主题分解与绩效指标建立41战略主题的分解要求在每年10月下旬完成，由总经办组织相关部门利用鱼骨图分解战略主题。42战略主题分解结束后，要利用QQTC（质量、数量、时间、成本）模型，将其转化成为具体可以衡量的绩效指标，即KPI。43总经办组织对各KPI进行定义，并建立KPI年度识别表，最终形成公司年度KPI指标辞典。431公司KPI由公司高层管理人员根据公司年度目标框架中财务类策略性目标来制定。432部门KPI部门级KPI来源于部门承担的公司年度策略性目标，是公司年度策略性目标在部门的具体体现和实施，但并非每个部门都有KPI。433KPI的制订过程是一个从上而下的分解过程，各层级间KPI要体现其与公司战略目标导向和支撑的关系。44KPI发布。总经办在每年11月底前将公司KPI辞典报公司审批，经总经理签批后作为各部门下年度KPI考核的依据。45CPI制定。CPI的制定是一个全方位、多纬度的制定过程，CPI支撑的是公司的基础管理，主要由公司管理制度、管理流程、部门职责和公司部分战略派生的管理指标组成。46CPI发布。每年各部门CPI辞典的建立与调整由总经办及CPI专查组共同完成，并由总经办于11月底前报公司审批，经总经理签批后下发。47原则上所有部门的绩效考核成绩都由KPI考核成绩和CPI考核成绩两部分组成，KPI的基数是100分（部门实际获得分数的区间为0150分）；CPI的基数为0分，采用负分考核法（部门实际获得分数的区间为200分）。当某些部门没有KPI时，CPI的基数是100分，采用负分考核法（部门实际获得分数的区间为0100分）。5绩效计划51绩效计划的制定包括公司级KPI指标值的设定，部门KPI考核表、CPI考核表、部门KPI工作计划的编制、员工工作计划表（考核表）的编制等内容。52公司级KPI的指标值由薪酬与绩效委员会于12月底之前设定，并由总经理在相关会议上对各部门公布。53每季开始前5日内，总经办需要完成各部门KPI、CPI考核表的编制及报审工作。54每季度开始后的10日内部门经理根据当季部门考核表负责编制部门工作计划，经总经办汇总后，统一交总经理审批。55部门KPI考核表及工作计划确定后，部门经理应组织部门内员工在5日内完成员工工作计划表（考核表）的编制。6绩效考核61A层级员工。在每一个财务年度结束后，公司董事会应对A层级员工进行业绩评价，评价的纬度包括两个主要方面第一是公司或分管业务的业绩，第二是个人的技能与职业素养。两部分得分的加权总和就是高管人员的年度业绩。62对部门及部门经理的考核。621在考核期结束后，按照规定时间，各部门根据本部门实际完成情况进行自评，并报总经办。622总经办将汇总的考核数据报送总经理，总经理通过个别或会议的方式，与各部门经理进行绩效沟通。沟通时总经理需指出该部门存在的问题、缺点，并听取部门经理对本次考核的意见，在达成充分一致后，总经理在考核表上签字生效。623总经办将总经理签字后的考核结果汇总交人事部作为计算部门绩效薪酬的依据。63对部门内部员工的考核。631对部门内员工的考核由部门经理组织进行，实行按季考核的方式进行。632由部门经理牵头与人事部制定出切实可行的内部考核和分配制度。64考核周期与考核时间员工类别A层级员工B层级员工其他员工考核周期年季度季度考核时间下年度第一季度20日内下季度15个日内下季度15个日内7考核成绩计算71考核资格认定711A层级员工考核资格认定。由董事会根据年度绩效合同和考核办法执行。712经理级员工被考核资格认定。出现以下情况之一，取消当季考核资格，不计发当季绩效薪酬（1）部门内发生重大及以上责任事故超过KPI中该项规定值的。（2）部门季度KPI业绩系数低于04的。（3）当季被重大投诉次数超过4次（含4次）以上的，查证属实并经总经理审批。（4）下属人员严重违反公司制度，给公司造成重大经济损失或恶劣影响的。（5）任职时间少于1个月的。（6）在绩效考核中弄虚作假的。（7）被公司解除劳动合同的。（8）出现严重失职行为的。（9）其它经总经理认定需取消绩效考核资格的。713普通员工被考核资格的认定。出现下列情况之一，取消员工的季考核资格（1）考核期内因工作失职，严重影响部门KPI实现的责任人。（2）考核期内违反公司劳动纪律累计达4次的员工。（3）考核期内请事假累计超过12天的员工。（4）考核期内请病假超过20天（含公休日）的员工。（5）解除劳动合同的员工。（6）当季工作时间不满30个工作日的试用期员工。（7）在绩效考核中弄虚作假的。（8）员工个人严重违反公司制度，给公司造成重大经济损失或恶劣影响的。（9）其它经部门经理认定需取消绩效考核资格的。714部门考核资格的认定。出现以下情况，取消当季考核资格（1）部门季度KPI业绩系数低于03的，取消当季考核资格。（2）部门人员严重违反公司制度，给公司造成重大经济损失或恶劣影响的。（3）其它经总经理认定需取消绩效考核资格的。72人事部每月按照部门标准绩效薪酬总额先进行预支，季末后按照部门绩效考核结果一次性结算，多退少补。73公司/部门/员工业绩系数公司/部门/员工绩效成绩/100。74根据绩效成绩计算绩效薪酬具体见薪酬管理手册。8绩效沟通81绩效沟通是整个绩效管理工作的重要环节，它的主要任务是改善及增强考核者与被考核者的上下级融洽关系，分析、确认、显示被考核者的强项及弱点，帮助被考核者善用强项与改进弱点。明晰被考核者发展及训练的需要，以便日后承担并更加出色有效的完成工作。同时也是反映被考核者现阶段的工作表现，为被考核者订立下阶段的目标及前瞻，作为日后工作表现的标准。82考核沟通应由考核人和被考核人单独进行，时间为15分钟左右为宜。人事部根据需要可选择参加部分部门的绩效沟通工作。83在绩效沟通中，可能会发生被考核者不认可自己某些缺点的争执。这要求考核人应事前根据自评结果找出可能产生争执的项目，并对相关内容进行客观与广泛地调查，在解决这些争执时，才能作到有理有据。9绩效成绩应用91为员工绩效薪酬计算提供依据。92为员工的薪酬调整提供依据。93为员工的层级和职位调整提供依据。94为管理者和员工之间提供一个正式沟通的机会，促进管理者和员工的相互了解和信任，加强相互协作，提高工作效率。95让员工清楚企业对自己的真实评价，使员工明白自身的优势、不足和努力方向。10其他事项101人事部和总经办负责在每年1月30日前编制出上年度公司绩效分析报告，报告应包括绩效管控系统及运作的现状分析、部门及员工年度绩效水平描述和需要改进的问题和解决方案。102超过规定时限不提交考核结果的部门，总经办有权对部门考核成绩进行扣分处理。103在考核期内发生晋升、降级、工作调动等人事变动的员工，一般应以在该考核期内工作时间比例大的岗位进行考核。104指标变更。当公司战略发生变化或指标承担部门需要变更指标时，需要填写绩效指标变更表，并取得批准。105内部投诉。当由于其他部门原因而导致本部门指标不能完成时，部门有权提出投诉。如果内部投诉成立，则可以将本部门的考核责任转嫁到影响指标完成的责任部门。106内部投诉和指标变更必须在考核正式实施前15个工作日内进行。11附加说明111本手册自2006年1月1日起正式实施，同时与本手册相关的规定、制度同时作废。112本手册由南京远洋运输股份有限公司人事部、总经办起草，并负责监督实施。113本手册最终解释权属南京远洋人事部和总经办。12名词解释121【KPIKEYPERFORMANCEINDICATOR】关键业绩指标，指影响公司战略发展、总体业绩的一些关键领域的指标。它既是体现对公司各层次的动态工作任务要求，也是考核依据。其表现形式为可测量的数值指标、项目要求。122【CPICOMMONPERFORMANCEINDICATOR】基础项目指标，指影响公司基础管理的一些指标。它既是体现对公司各层次的履行规定职能与职责的基础管理要求，CPI是KPI得以实现的保障，也是考核依据。其表现形式为可评价的指标、项目要求。123【公司级KPI】是公司战略目标的重要组成部分，可从时间和专业角度进行分解成为多个子KPI，并由相关职能部门在特定时段分别承担。124【部门级KPI】部门级KPI包括职能部门的KPI和中心的KPI，职能部KPI来源于公司级KPI，可以在部门内部（室和岗位）及中心进行再次分解，中心的KPI来源于职能部门的KPI。125【岗位KPI】来源于部门KPI，不需要再次分解。126【量化】可以从时间、质量、数量、成本等角度对事件（项目）进行的状态描述。127【内部投诉】是指针对与本部门履行职责有（信息传递、资源配合、工作协助等）密切相关的部门，由于其没有完全履行配合协助职责，直接或间接地影响到本部门完成工作任务的事件，通过总经办对应监督控制的管道，向相关部门传递的整改与纠正需求信息，是评价为不合格的证据之一。128【可验证的事实】是指可让第二方或第三方清晰地证实，并具备时间、场合、所发现问题等内容描述的事件或记录。如在企业运行过程中产生的工作记录、检查表、整改通知单、纠正和预防措施通知单、内部服务质量投诉处理单、事故专题报告等。129【战略地图】就是利用平衡计分卡的四个纬度（财务、顾客、内部流程和员工成长）对公司发展战略进行的描述。13流程流程1南京远洋运输股份有限公司部门绩效考核流程部门绩效考核流程总经理人事部公司其它部门总经办本流程涉及的表单本流程涉及的制度开始结束1、绩效管理制度1、部门绩效指标辞典2、部门绩效考评表公司发展战略年度战略框架绘制公司战略地图与总经办共同分解落实部门绩效考核指标与各部门共同分解落实部门绩效考核指标部门绩效指标辞典审批部门经理自评审批部门绩效考评表薪酬核算流程绩效沟通绩效考核结果分析与评价考核成绩存档不批准发布部门绩效考核指标批准审核不批准批准流程2南京远洋运输股份有限公司员工绩效考核流程员工绩效考核流程人事部公司其它部门开始结束1、绩效管理制度1、员工绩效考评表部门绩效指标辞典员工绩效考评表部门经理与员工共同分解落实员工绩效考核指标员工自评部门经理评分审核薪酬核算流程绩效沟通考核成绩存档绩效考核结果分析与评价本流程涉及的制度本流程涉及的表单编制员工绩效薪酬分配方案14表单表单1南京远洋运输股份有限公司战略主题强相关识别表BSC纬度战略主题总经办人事部财务部海务监督室双标办航运部船舶技术部船舶供应公司船舶管理公司船舶工程公司船舶代理公司财务角度（F）顾客角度（C）内部流程（I）员工成长（L）小计表单2南京远洋运输股份有限公司KPI定义表指标名称指标来源责任部门统计周期计量单位指标极性计算公式指标说明数据来源数据输出输出时间数据输入相关部门表单3南京远洋运输股份有限公司KPI识别表该指标可能被考核的时间指标编号指标名称指标目标第1季度第2季度第3季度第4季度考核计分方法说明12345678910考核计分方法A表示比率法，B表示层差法，C表示非此即彼法，D表示说明法，E表示减分法。表单4南京远洋运输股份有限公司部门CPI辞典指标类型项目考核内容扣分描述专用指标通用指标机动指标表单5南京远洋运输股份有限公司部门KPI考核表指标编号关键业绩指标（KPI）上年基数必须达成值期望达成值指标分数加减分描述实际完成情况经理自评得分总经办备注说明签名总共个指标/表单6南京远洋运输股份有限公司部门KPI考核结果反馈表PART1总经办可验证实事描述（可附页）PART2经理自我工作评价（优点、缺点及需要改进方面）总经理对经理的工作评价（优点、缺点及需要改进方面）经理提议和要求总经理对晋升、降级或其它方面的特殊处置意见；技能改进与培训发展意见PART3总经理对经理的工作评价最终决策评分经理最终确认表单7南京远洋运输股份有限公司部门KPI绩效计划表指标项基本措施实施计划开始时间结束时间具体执行岗位资源估计表单8南京远洋运输股份有限公司部门CPI考核表指标类型项目权重考核内容扣分描述扣分标准得分专用指标通用指标机动指标表单9南京远洋运输股份有限公司部门CPI考核结果反馈表专查组可验证实事描述（可附页）专查组改进意见部门经理意见陈述专查组组长签字日期部门经理签字日期表单10南京远洋运输股份有限公司员工绩效季度考核表工作目标及任务目标权重考核方法加减分描述完成情况简述自评得分上级评分本期预计目标和任务工作变更岗位关键业绩指标其他加分评价与减分评价工作目标和任务完成情况简述上级评分直属领导评价表用文字描述被评估人工作业绩总体表现以及需要改善的方面）加分项及过程描述员工自我评价、提议及要求上级对员工的评价、提议及要求减分项及过程描述被考评人签名考评人签名汇总/考评审批人签名考评完成时间表单11南京远洋运输股份有限公司员工年度综合考核