安全生产考核奖惩管理实施细则

第1页共36页发行版本B安全生产考核奖惩管理实施细则修改次数4文件编号QG/YNXS30520061适用范围本实施细则规定了中国石油天然气股份有限公司云南销售分公司（以下简称公司）安全生产考核奖惩管理内容及要求。本实施细则适用于公司及所属各全资单位，托管的控股公司安全生产考核奖惩管理可以参照本细则执行。本细则第62、63、64、65条款适用于基层库站。2规范性引用文件下列文件中的条款通过本实施细则的引用而成为本文件的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于文件，然而，鼓励根据本实施细则达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件中，其最新版本适用于本文件。21中华人民共和国主席令第70号中华人民共和国安全生产法22财建2006369号企业安全生产风险抵押金管理暂行办法23中油安字2007571号中国石油天然气集团公司生产安全事故隐患报告特别奖励办法24中油质安字2005648号中国石油天然气集团公司安全生产考核评比办法25中油质安字2006745号中国石油天然气集团公司环境保护先进集体和个人评选奖励办法中国石油云南销售公司20111201修订20120320实施第2页共36页3术语与定义本实施细则采用以下定义31安全风险抵押金是指为促进安全生产责任制落实，公司各级相关责任人员交纳落实安全生产监督、管理责任的保证金，对所辖范围内的安全生产承担安全风险责任。4重要风险41安全生产考核奖惩不严格。42本实施细则未得到有效实施。5职责51质安处是安全生产考核奖惩的归口管理部门，负责安全生产奖惩考核管理实施细则的制定、审核，组织实施和监督。52财务处负责安全生产考核资金的筹集和安全风险抵押金的管理。53所属各单位组织实施本单位安全生产奖惩考核工作。6管理内容及要求61安全生产先进单位考核评比611安全生产先进单位考核评比的范围是公司所属各单位。612安全生产先进单位每年考评一次，由公司HSE委员会办公室组织，公司安全、投资、加管、党群等部门人员参加。考核依据为HSE目标责任书、安全生产检查与考核验收记录表以及年度工作重点，考核标准（见附录1），满分1000分。613公司HSE委员会办公室根据安全生产考核标准评分结果，满足614款的单位推荐为公司“安全生产先进单位”，经公司HSE委员会讨论、审定，授予“安全生产先进单位”称号。第3页共36页614安全生产先进单位必备条件6141安全基础设施保养好，安全工作落实好，全员安全意识强，安全管理整体水平较高，考核评比930分以上。6142完成签订的年度HSE管理目标。6143年度内无较大社会影响、性质严重的其他事故。6144对隐瞒事故的单位，取消当年及下一年度安全管理先进单位评选资格。615安全生产先进单位的表彰按照表彰奖励管理办法执行。62安全生产先进个人考核评比621公司HSE委员会办公室每年根据各单位安全生产情况，向各单位下达安全生产先进个人名额，评比范围是公司所属员工。622各单位HSE委员会评选出本单位安全生产先进个人，并向公司HSE委员会办公室申报。623经公司HSE委员会会议讨论、审定后，授予“安全生产先进个人”称号。624安全生产先进个人必备条件6241认真履行HSE职责、工作主动、大胆管理、效果明显的。6242及时发现重大安全隐患，敢于制止、举报违章行为，举报本单位或公司其它单位隐瞒不报的生产安全事故的。6243认真开展安全生产工作，安全监督、管理成绩突出的。625安全生产先进个人的表彰按照表彰奖励管理办法执行。63生产安全事故隐患报告特别奖励631生产安全事故隐患报告特别奖励是为了鼓励员工及时报告生产安全事故隐患，提高广大员工对安全生产的参与和监督意识，预防和避免事故的发生，奖励范围是公司所属员工。632所属各单位安全监督管理部门负责对员工报告的事故隐患进行评估和确认，经单位HSE委员会讨论通过后，每季度末25日前报公司HSE第4页共36页委员会办公室。633公司HSE委员会办公室对报告的事故隐患进行核实、统计，提出奖励建议，报公司HSE委员会审定后，按本实施细则规定给予奖励。634本实施细则对员工发现并及时报告以下生产安全事故隐患的奖励6341报告非本岗位负责的设备、设施、生产工艺等存在的生产安全事故隐患。6342报告本岗位的设备、设施、生产工艺等存在的非本人责任不落实的生产安全事故隐患。6343公司所属各单位组织的各类检查中发现的事故隐患不在奖励范围之内。635员工发现作业场所存在的事故隐患，应当立即向库站负责人报告，由库站负责人填写事故隐患报告单，逐级报告安全监督管理部门核定。岗位员工发现事故隐患也可以直接向上级安全监督管理部门报告。情况特别紧急时，现场人员应当采取可靠措施进行处置，同时将事故隐患报告上级主管部门。636奖励标准6361对报告一般事故隐患的员工奖励500元/人次。6362对报告较大事故隐患的员工奖励1000元/人次。6363对报告重大及以上事故隐患的员工奖励2000元/人次。637对报告事故隐患弄虚作假的行为，一经查实，除追还奖金外，还应当对有关责任人员给予处理。64HSE风险管理特别奖励641HSE风险管理特别奖励是为鼓励基层库站积极组织员工开展风险识别和风险评价活动，辨识评价并报告重大风险，使之能够对岗位员工的行为起到指导作用，能为公司的决策提供依据，达到有效地控制风险，避免或削减事故发生，避免人员伤亡和财产损失。642HSE风险管理特别奖励类型及额度第5页共36页6421风险管理范例奖基层库站积极组织开展风险识别和风险评价工作，制定的管理措施对风险管理具有示范推广作用，风险管理成绩突出的库站，给予10005000元的奖励。6422风险管理控制奖对风险采取各种措施和方法，消灭或减少风险事件发生的各种可能性，或减少风险事件发生时造成的损失的单位或个人，给予5005000元的奖励。6423风险管理个人表现奖立足岗位设备设施、作业活动，积极进行风险识别，识别出的重大风险对其他单位或人员具有很大借鉴作用的员工，给予5001000元的奖励。643所属各单位安全监督管理部门负责对报告的风险进行评估和确认，经本单位HSE委员会讨论确定后，每年12月10日前报公司HSE委员会办公室。644公司HSE委员会办公室对报告的风险进行核实、统计，提出奖励建议，经公司HSE委员会审定后，按本实施细则规定给予奖励。65违章举报特别奖励651违章举报特别奖励是为了鼓励员工发现违章、举报违章，形成全员反违章的常态机制，达到人人遵章守纪、安全生产的氛围。652员工举报的违章行为一经查实，按照违章处罚的3倍给予奖励。653违章举报奖励金可以从累计违章处罚金或安全生产奖励基金中列支。654所属各单位违章举报奖励基金列支程序安全部门申请，安全总监批准后发放。655公司机关违章举报奖励金列支程序质安处申请，公司安全总监批准后发放。66个人安全风险抵押金管理661每年年初公司HSE委员会办公室拟制公司及所属单位交纳安全风险抵押金的人员范围和标准，经公司HSE委员会审定后执行。第6页共36页662个人安全风险抵押金由各单位在一季度收缴完成。其中公司管理层、公司机关人员、各单位领导班子成员的个人安全风险抵押金由公司集中管理；其他人员的个人安全风险抵押金由各单位集中管理，并建立台帐。663公司HSE委员会办公室每年12月10日前，对交纳个人安全风险抵押金的人员进行考核，提出奖励考核建议，报公司HSE委员会审定后实施奖励。664相关责任人的安全风险抵押金扣罚标准6641发生一般A类及以上事故的，不予奖励，扣罚直接责任人、主管安全工作的领导、主要领导及相关责任人的全部安全风险抵押金本金。6642发生一般B类事故的，不予奖励，分别扣罚直接责任人、主管安全工作的领导、主要领导及相关责任人安全风险抵押金本金100、50以上、40以上、30以上。6643发生一般C类事故的，不予奖励，分别扣罚直接责任人、主管安全工作的领导、主要领导及相关责任人安全风险抵押金本金50以上、30以上、20以上、10。6644生产经营过程中违反集团公司反违章禁令或有严重违章行为，但未造成事故的，每次分别扣罚责任人、连带责任人安全风险抵押金奖励金20、10。6645生产经营过程中有一般违章行为，但未造成事故的，每次分别扣罚责任人、连带责任人安全风险抵押金奖励金10、5。6646生产经营过程中有轻微违章行为，但未造成事故的，每次分别扣罚责任人、连带责任人安全风险抵押金奖励金5、2。6647各级领导干部没有按公司要求到安全生产联系点检查指导工作的，每少一次，扣罚安全风险抵押金奖励金10。665奖励金的计算时间6651在第一季度足额缴纳安全风险抵押金的，从1月份算起，按全年第7页共36页12个月计算。6652其他时间交纳或第一季度已交部分，余额在其他时间补交的，从交纳或补交时间的下个月算起，按实有月数计算。6653没有按岗位标准足额缴纳的，不予奖励。6654年内工作岗位调整、调离或辞职的，按实有月数计算。666发生各类事故，除扣罚安全风险抵押金外，责任人、连带责任人的处理按照事故管理办法执行。667生产经营过程中有违章行为，除扣罚安全风险抵押金外，责任人、连带责任人的处理按照反违章管理实施细则执行。668安全风险奖励金由公司统一下拨，所属各单位不得另外计提安全风险奖励金。67成果奖671成果奖单位或个人在工作中各种典型的经验、总结、创新、验证以及具有推广意义的好的方式、方法，对工作有进一步的优化、提高等成效或结果。672成果奖励类型6721创新类公司范围内发明、创造、引入的经验以及具有推广借鉴的方法或经验。6722总结类对于方法、技术、创新或大量工作实践进行的提炼和总结。6723试点类对方式、方法、创新、引入的经验等进行的试点或验证。673公司HSE委员会办公室年终对成果进行评估、核实、统计，提出奖励建议，经公司HSE委员会审定后，给予5005000元的奖励。68安全生产奖励资金的渠道671公司设立安全生产专项奖励资金，在不突破工资总额额度内确定奖励资金列支渠道。672按照安保基金管理实施细则，安保基金返还部分的15可作为安第8页共36页全生产奖励资金。68附则681所属各单位无需就本细则制订实施细则。682本细则由质安处负责解释。683本细则实施之日起，原安全生产考核奖惩管理办法（云南销字201180号）同时废止。684本细则自发布之日起实施。7相关文件（相关制度）71表彰奖励管理办法（QG/YNXS5542006）72事故管理办法（QG/YNXS3042005）73反违章管理实施细则（QG/YNXS3082010）8控制证据或记录（样表或模版）（见附录17）81安全生产检查与考核验收记录表（公司质安处设置，所属各单位使用保管，保存期1年）（附录1）82安全管理先进个人申报表（公司质安处设置，所属各单位使用保管，保存期1年）（附录2）83生产安全事故隐患报告特别奖励申请表（公司质安处设置，所属各单位使用保管，保存期1年）（附录3）84HSE风险管理范例奖励申请表（公司质安处设置，所属各单位使用保管，保存期1年）（附录4）85HSE风险管理个人表现奖励申请表（公司质安处设置，所属各单位使用保管，保存期1年）（附录5）86违章举报特别奖励申请表（公司质安处设置，所属各单位使用保管，保存期1年）（附录6）87安全风险抵押金管理台帐（公司质安处设置，所属各单位使用保第9页共36页管，保存期1年）（附录7）9执行要点（见附录8）10相关业务管理流程图（见附录9）101SP080307安全考核评比编写部门中国石油云南销售公司质安处编写人李勇第10页共36页核稿人朱明刚审核人魏秋冬审批人杨子清第11页共36页附录1中国石油云南销售公司安全生产检查与考核验收记录表年度受考核单位名称填表人审核人自评时间考核时间第12页共36页序号类别考核内容标准分考核方法及扣分标准自评分考核分1落实各级安全生产第一责任人的职责8查文件和资料。各级安全生产第一责任人安全职责不符合有关规定，发现一例扣3分，无安全职责扣5分。各级安全生产第一责任人未认真履行安全职责，发现一人次扣5分。2执行分公司级领导干部安全联系点制度8查文件和资料。未对分公司领导干部年度安全联系点进行安排，扣5分，未及时调整或漏一人扣2分。分公司领导干部未按规定到联系点定期活动，发现一人次扣5分。3实行各级行政领导干部安全生产述职制度8查记录和资料分管领导未按职责研究解决业务范围内的安全生产问题，发现一例扣5分。各级行政领导干部未按规定进行安全生产述职，发现一人次扣5分。4领导干部带头开展安全经验分享8查记录和资料领导干部在主持的有关会议、培训班前未开展安全经验分享，发现一起扣5分。1领导和承诺5安全文化建设8查文件和现场。未制定安全文化建设工作计划，扣8分。未按要求开展安全文化建设，扣5分。1确定安全生产工作方针10查文件和现场。分公司HSE方针与公司方针不一致扣5分，未宣传公司HSE方针扣3分。员工不了解安全工作方针，发现一人次扣2分。2健康、安全与环境方针2明确安全生产战略目标10查文件和现场。分公司未制定安全生产长期目标扣5分，长期目标与公司要求不符扣3分。员工不了解安全生产长期目标，发现一人次扣2分。第13页共36页序号类别考核内容标准分考核方法及扣分标准自评分考核分1隐患排查与评估15查文件和资料。未按要求组织开展隐患排查、评估扣5分。隐患治理前和治理中未制定与实施有效监控管理措施，发现一例扣10分。未在HSE信息系统内及时录入隐患信息与整治情况的，扣5分。2重大危险源管理15查台帐。未按规定建立重大危险源台帐、档案或未对重大危险源进行评价，发现一例扣5分。未对重大危险源进行分级监控管理，扣10分。未及时把重大危险源信息录入HSE管理信息系统的，扣5分。3对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划3工作安全分析与在役设备设施安全评价15查文件资料和现场未按照要求在非常规、临时作业前开展作业安全分析，发现一起扣10分；员工未参与作业安全分析，发现一起扣5分。未按要求对评价发现隐患进行有效整改，发现一例扣10分。未在HSE管理信息系统录入当年在役设备设施安全评价信息的，扣5分。第14页共36页序号类别考核内容标准分考核方法及扣分标准自评分考核分4新改扩建项目安全评价15查规划项目立项计划和安全评价报告书。未按规定组织安全预评价或安全验收评价，发现一例扣10分。未按规定办理“三同时”手续，发现一例扣10分。擅自削减安全设施装备费用，发现一例扣10分。未在HSE管理信息系统内录入当年建设项目三同时项目信息和评价信息的，扣5分。1国家安全生产法律法规收集与贯彻10查文件和资料。无在用、有效的安全生产法律法规清单扣5分，清单中缺一项法律法规扣2分。无可获取的法律法规文本，缺一项扣2分。2安全生产相关标准规范收集与贯彻10查文件和资料。无在用、有效的安全生产标准规范清单扣5分，清单中缺一项标准规范扣2分。无可获取的标准规范文本，缺一项扣2分。3上级部门规章制度等收集与贯彻10查文件和资料。无在用上级部门有关规章制度清单扣5分，清单中每缺一项规章制度扣2分。无可获取的规章制度文本，缺一项扣2分。4法律、法规及其他要求4操作规程制修订20查文件和资料。未按要求对操作规程进行制修订，发现一项扣5分。第15页共36页序号类别考核内容标准分考核方法及扣分标准自评分考核分1目标制定与分解10查文件和资料。未制定年度安全生产工作目标，扣5分。未将年度安全生产工作目标分解到相关部门和单位扣5分，漏一个部门或单位扣2分。未在HSE管理信息系统内录入年度安全生产工作目标或未作目标分解的，扣5分。5目标和指标2目标考核10查文件和资料。未定期对相关部门和单位安全生产工作目标完成情况进行考核扣5分，漏一个部门或单位扣2分。1安全工作方案5查文件和资料。未按要求制定年度安全生产工作方案，扣5分。2HSE管理原则贯彻落实10查文件和资料、现场提问。未制定贯彻落实方案，扣5分。现场提问1人次回答不全，扣2分。3集团公司和公司有关会议精神贯彻落实方案10查文件和资料。未制定集团公司和公司有关会议贯彻落实方案，扣5分。未将集团公司和公司有关会议精神贯彻落实方案确定的任务分解到相关部门，扣5分。4反违章禁令贯彻落实15查文件和资料、现场提问。未开展宣传教育、培训、考核或未按规定处罚的，发现一项扣5分。现场提问1人次回答不全，扣2分。6健康、安全与环境管理方案5应急预案制修订计划10查文件、会议纪要、工作分工和备案管理情况。未组织应急预案制修订工作的，扣5分。第16页共36页序号类别考核内容标准分考核方法及扣分标准自评分考核分1安全管理机构30查文件和资料。未按规定配备总监扣5分；无安全管理机构或设置不符合要求扣5分。基层库站未配备专兼职安全员，扣5分。7组织结构和职责2安全职责及落实情况考核40查资料和制度，现场抽查。部门无安全责任制或安全责任不明确，扣10分。未建立干部“一职一责制”、操作人员“一岗一责制”，发现一例扣5分，对本岗职责不清楚的扣5分。安全生产责任履行未纳入干部考核，扣10分。未按规定组织人事、纪检监察和安全部门开展责任制落实情况检查和考核，扣10分。1任命及职责10查任命文件和资料。未任命管理者代表扣5分，职责不符合规定扣3分，无安全职责扣5分。8管理者代表2职责履行10查文件和资料。管理者代表未认真履行职责，发现一人扣5分。9资源1隐患治理投入20查年度预算或项目计划。未编制事故隐患治理计划的，扣10分。未列支事故隐患费用或费用不足的，扣10分。未制定事故隐患整改和监控方案，扣10分。第17页共36页序号类别考核内容标准分考核方法及扣分标准自评分考核分2安全技术措施费20查年度预算或立项计划。未编制安全技术措施计划的，扣10分。未列支安全技术措施费用或费用提取不足的，扣10分。1培训计划10查文件和资料。未按规定制定培训计划，扣10分。培训计划项目未落实，发现一项扣10分。未在HSE管理信息系统内录入本年培训计划的，扣5分。10培训、意识和能力2员工安全培训10查资料。未按规定对新入厂员工、转岗员工进行三级安全教育，发现一人次扣5分；学时达不到要求扣5分。未按规定组织特种作业人员参加取证或复审培训，发现一人次扣5分。未按规定组织库站负责人、关键岗位人员进行培训，扣10分。2员工安全培训10未按规定建立员工培训台帐和培训档案，扣10分。未在HSE管理信息系统内录入员工安全培训相关内容的，扣5分。10培训、意识和能力3干部安全培训10查资料。单位主要负责人和主管安全生产领导未按规定参加安全培训，发现一人次扣10分。安全监督管理人员未按规定参加安全培训，扣10分。第18页共36页序号类别考核内容标准分考核方法及扣分标准自评分考核分4安全宣传活动20查资料。未制定安全宣传活动计划，扣10分。未组织开展“安全生产月”、“119”宣传活动周等安全活动，发现一次扣10分。未按年度安全宣传活动计划组织宣传活动扣10分。未对各项安全宣传活动开展情况进行检查和总结，发现一次扣5分。1安全工作会议10查会议纪要和记录。未召开年度安全生产工作会议扣5分。未定期召开安全生产（HSE）委员会会议，缺一次扣5分。未定期召开安全生产形势分析会，缺一次扣5分。未定期召开安全例会，缺一次扣5分。会议记录不符合要求，发现一次扣2分。11协商和沟通2贯彻上级文件10查文件和资料。对上级文件和会议未提出贯彻要求，发现一例扣5分；贯彻落实不认真，发现一例扣5分。11协商和沟通3HSE管理信息系统10查系统和资料。未按照要求使用HSE管理信息系统，发现一处扣10分；HSE管理信息系统信息数据录入不及时、不完整、不真实，发现一起扣5分。12文件1制、转发文件20查文件和资料。转发上级文件和要求不及时，发现一次扣5分；不按要求转发，发现一次扣10分。第19页共36页序号类别考核内容标准分考核方法及扣分标准自评分考核分2文件发放（回收）10查文件和记录。接收文件未记录并存档，发现一例扣5分；文件发放未登记，发现一例扣5分。作废文件未及时回收处置，发现一例扣5分。13文件和控制3文件执行情况落实10查记录。未及时检查或调查了解下发文件的执行情况，发现一例扣10分。1设备设施登记建档10查资料和档案。无安全设备设施台帐的，扣10分；台帐不规范完整的，扣5分。未按规定填写设备设施运行记录的，发现一例扣5分。未在HSE管理信息系统内及时更新设备设施台长或未及时改姓设备设施运行记录的，扣5分查资料和现场。现场设备设施不完整或存在安全缺陷，发现一台次扣10分。14设施完整性2设备设施维护检验20未按规定对特种设备（包括安全附件）进行检验，发现一台次扣10分。未对应急设备设施（包括个人防护用具、消防器材等）进行定期检查维护，发现一例扣10分。未在HSE管理信息系统内及时录入特种设备检验信息或未及时录入应急设备设施检查维护信息的，扣5分。第20页共36页序号类别考核内容标准分考核方法及扣分标准自评分考核分1资质管理10查资料。未按规定对承包方或供方资质进行审查，发现一例扣10分。未在HSE管理信息系统内及时更新承包方或供应商的资质信息，扣5分。15承包方和供应方2安全生产合同管理10查合同书。未与员工签订安全生产合同，发现一例扣5分。未与承包（租赁）方或供应方签订安全生产合同，发现一例扣5分；总承包单位未与分承包单位签订安全生产合同或协议，发现一例扣5分；15承包方和供应方3承包方和（或）供应方监督10查资料和记录。为对安全生产合同执行情况进行检查，扣10分。未对承包方、承租单位安全生产工作进行统一管理，扣10分。1识别顾客需求10查需求信息资料。未记录和收集顾客安全需求，发现一例扣10分。16顾客3提供产品相关安全信息10查产品信息资料。危险化学品等产品未按规定提供相关安全信息，发现一例扣10分；提供的产品安全信息不符合规定要求的扣5分。1建立联系10查文件和记录。未与社区、相关方或地方政府有关部门建立有效联系方式，发现一例扣10分。17社区和公共关系2履行告知义务10查文件和记录。未及时向社区、相关方通报生产作业中可能产生的危害因素和预防措施，发现一例扣10分。第21页共36页序号类别考核内容标准分考核方法及扣分标准自评分考核分1HSE“两书一表”运行20查资料。基层单位未按规定实施“两书一表”，扣10分。重要项目、重大工程未按规定制订HSE作业计划书，发现一例扣5分；未制订现场检查表扣5分。未对HSE“两书一表”进行持续改进，扣10分。2岗位指导卡实施10查资料和现场。未按规定开展岗位指导卡试点扣10分，岗位指导卡内容不符合规定要求，发现一例扣5分。岗位员工不掌握指导卡内容，发现一人次扣5分。18运行控制3基层安全活动20查基层安全活动记录和资料。未按规定开展基层安全活动，发现一例扣10分。未按规定进行班前班后讲话，发现一例扣5分；基层安全活动无记录或记录不全，发现一例扣5分。查文件、记录和现场。未落实反违章管理实施细则、反违章禁令，缺一项扣10分。未建立反违章通报和三违积分台帐，缺一项扣5分。18运行控制4反“三违”25未开展全员辨识“三违”行为活动，扣10分。现场检查发现一人次违反集团公司反违章禁令或严重违章扣10分，发现一般违章一人次扣5分，发现轻微违章一人次扣3分。第22页共36页序号类别考核内容标准分考核方法及扣分标准自评分考核分5作业现场管理20查现场未按规定开展安全标准化活动，扣10分。生产作业场所布置不符合标准规范要求，发现一处扣5分；未按规定设置安全标识，发现一处扣5分。作业场所不符合安全生产条件，发现一处扣10分。6作业许可20查作业许可证未执行危险作业许可或无作业许可证，扣20分。措施不落实，一项扣5分。7现场安全监督20查资料和现场未按规定向现场派驻安全监督，发现一例扣10分；派驻安全监督不能满足工作要求的扣5分。安全监督未按要求开展工作，发现一人次扣10分。18运行控制8消防安全管理20查文件和现场库站未建防火档案扣10分，没有定期组织灭火救援技能培训和演练，发现一例扣5分。库站消防设施、消防通道等不符合规定，发现一处扣5分。新改扩建项目未执行消防设施“三同时”制度，发现一项扣10分。第23页共36页序号类别考核内容标准分考核方法及扣分标准自评分考核分9交通安全管理20查文件和现场未全面实施内部准驾证制度扣10分，部分实施扣5分。抽查发现无证驾车、超速驾车、酒后驾车、不系安全带、疲劳驾车等严重违章行为1人次扣20分。未实行车辆定期检查制度，扣10分；未实行节假日“三交一封”制度，扣10分；未严格执行长途车审批制度发现一例扣5分。1变更的提出10查文件和资料未对人员、工艺、技术、设备、程序等变化及时提出变更申请的，发现一例扣5分。19变更管理2变更的实施10查文件和资料。对认可的变化及实施未形成文件，发现一例扣5分。实施的变更信息未及时通知相关方，扣5分。20应急管理体系1应急制度建设10查应急管理制度、查记录未按照要求制订应急预案扣10分。没有及时修订应急预案，或应急预案权威性不高、操作性不强、覆盖面不全，甚至出现与相关的制度交叉、抵触等情况，发现一项扣5分。发生突发健康安全环保事件后，不按规定及时报警或传递事件信息，发现一项扣5分。突发安全环保事件后，没有总结应急经验和教训，没有对应急管理工作进行回顾和总结，发现一项扣5分。第24页共36页序号类别考核内容标准分考核方法及扣分标准自评分考核分2应急组织管理10查应急组织机构、提问或听介绍未按照明确应急管理组织机构，未明确主管部门和人员，未建立工作职责，扣10分（以人事部门文件为准）。虽然有明确了组织机构，但“指挥机构、办事机构、工作机构”的工作职责不明确，管理人员不到位，扣5分。20应急管理体系3应急预案体系10查记录、应急预案，提问或听介绍未按国家法律、法规和有关应急预案管理规定、集团公司文件规定以及公司的制度等规定制修订应急预案扣10分。不结合企业实际，领导不重视、部门和编写人员没有进行编写业务培训、制修订应急预案的人员、经费、时间等明显不足，简单复制或照抄其他组织的应急预案，扣10分。应急预案制修订不符合要求，要素不齐全，功能不完善，20应急管理体系3应急预案体系10部门应急职责分配不合理、响应程序不清晰、应急信息联系渠道不畅通（电话、传真、邮件）、没有变更管理规定或出现变更后没有按规定修订预案，发现一处扣5分。应急预案中的组织机构、人员、应急物资、救援队伍、联系方式等不落实或缺项，发现一处扣5分。没有对应急预按组织审核，主管安全工作的领导、相关部门不清楚部门的应急响应程序或工作职责，把本部门该负的应急工作职责说成或是推向由安全环保一个部门负责的，发现一处扣10分。第25页共36页序号类别考核内容标准分考核方法及扣分标准自评分考核分未按规定向上级和地方政府备案，扣5分。查资料或现场检查未按规定建立或明确应急专家、应急抢险队伍，扣10分。应急物资和装备储备、存放、保管等不符合相应的标准、制度或预案的要求，发现一处扣2分。应急预案中涉及到利用组织外部资源而没有关联协议保证的，发现一处扣10分。员工对应急装备（如灭火器、呼吸器、逃生通道等）使用不熟悉，使用不当，发现一处扣2分。4应急资源配置10应急预案演练不按照应急预案的程序进行，演练后不评估总结并及时完善预案，发现一项扣5分。在安全生产月活动中没有进行应急演练，发现一处扣5分；未在HSE管理信息系统及时更新应急演练记录，统计登录信息不准确、不齐全，发现一项扣5分。1安全检查20查检查记录。未按规定开展安全生产检查，发现一次扣10分。未对检查结果进行记录，发现一次扣5分。未在HSE管理信息系统内及时录入安全检查信息的，扣10分。21绩效测量和监视2专项整治20查检查记录。未按规定开展电气、接地、防雷专项整治，发现一例扣10分。第26页共36页序号类别考核内容标准分考核方法及扣分标准自评分考核分22不符合、纠正和预防措施1检查发现问题的整改15查记录和现场。对检查发现问题未组织整改，发现一项扣10分；整改不符合标准规定，发现一项扣5分。22不符合、纠正和预防措施2审核出现的不符合关闭15查记录和资料。对审核中发现的不符合未组织关闭，发现一项扣10分；关闭整改不符合标准规定，发现一项扣5分。1上报事故10查快报和资料。快报与报表不对应，发现一起扣10分。迟报、漏报、瞒报事故，发现一起扣10分。23事故、事件报告、调查和处理2事故调查10查档案和资料。未按规定建立事故管理档案扣10分，事故档案不全或不完整，发现一例扣5分。较大及以上事故无调查报告，发现一起扣10分。23事故、事件报告、调查和处理3事故处理10查文件。事故责任人未处理，发现一例扣10分。事故相关人员处理不符合规定，发现一例扣10分。事故相关人员处理未按规定向公司备案发现一例扣5分23事故、事件报告、调查和处理4事故统计10查报表。未按规定上所事故月报表，缺少一个月扣10分。报表不全或填报不符合要求，发现一例扣5分。1记录、台帐清单与样本5查记录和资料。未建立记录、台帐清单与样本，扣5分；记录、台帐清单与样本不全，扣5分。24记录和记录管理2记录填写与保存10查记录和资料。记录与台帐填写不符合规定，发现一例扣5分；保存不符合规定，发现一例扣5分。未按要求用HSE管理信息系统按时填报相关报表台帐的，扣5分。第27页共36页序号类别考核内容标