电力工程建设监理公司监理管理制度汇编手册

Q/GDJ贵州电力工程建设监理公司企业规章制度贵州电力工程建设监理公司监理管理制度汇编手册20150630发布20150901实施贵州电力工程建设监理公司发布前言为方便广大员工查阅、使用公司层面的规章制度，并进一步理顺、完善公司管理制度，2015年初，由公司监理管理部牵头负责，各部门、监理项目部积极参与，历时6个月，汇集、梳理、修订了公司的各项管理制度，形成了本管理制度汇编。1本手册紧紧围绕公司“做强、做优”的企业经营民展目标，强化内部管理、规范监理工作流程、提高监理工作质量及服务水平，公司依据国家和行业建设工程监理规范及南方电网公司相关管理标准，在广泛借鉴、交流并总结监理管理优秀成果和工作经验的基础上编制而成。2本手册是根据国家相关法律、法规、规范规定，融入南方电网公司基建管理制度、标准、业务指导书，并结合公司特点细化而成，内容与以上法律、法规、制度、标准不一致的以上级文件为准。3本手册借鉴了公司多年来的监理工作经验，在综合考虑统一规范度和可执行度的基础上，从公司总体层面上把握、理顺公司监理工作管理要求，是公司监理工作的纲领性文件，必须严格执行。4本手册主要内容为公司在监理项目部建设、监理工作策划、监理工作质量控制、造价控制、进度控制、安全监理管理、合同管理和信息管理等方面基本要求、工作方法、流程和要求。本手册编审人员如下批准人袁文种审定人刘永革主要编写人员李林高廖元辉吴治光马立秋侯兴玉何成志袁军鹏邱林龙江谭登超陈进国马超龙为兴邓杰本手册是公司领导正确领导的结果，同时也是公司集体劳动的成果，凝结了各位参与者的智慧与汗水，在此表示感谢同时受编者水平所限，难免存在错误疏漏之处，欢迎广大员工批评指正，执行中遇到具体问题，请及时向公司监理管理部反馈。有关意见及建议请发邮件至监理管理部邮箱JLGS_GCB163COM目录1、安全生产岗位责任制12、总监室内部管理制度（试行）213、总监理工程师绩效管理实施细则（2015版）394、监理工作影像资料管理办法465、监理管理部督导管理办法556、监理项目部标准化建设管理办法647、监理策划管理办法828、质量控制监理管理办法879、安全监理工作管理办法10010、造价控制监理管理办法11311、进度控制监理管理办法11712、隐蔽工程验收制度12213、原材料、构配件和设备质量控制监理工作制度12714、见证取样和送检监理工作制度13215、旁站监理工作制度14716、工程质量验收监理工作制度15217、危险性较大分部分项工程安全监理工作制度16018、工程计量、工程款支付签证监理工作制度17819、设计变更监理工作制度18120、竣工结算监理审核工作制度18921、监理阅图管理制度19222、施工技术文件审核制度19623、监理工作会议管理制度20124、监理工作移交管理制度20625、技术标准管理制度21126、监理人员培训管理制度21427、工程项目监理资料管理及移交制度21828、工程监理资料移交目录清单22529、电网建设项目档案移交表24230、工程监理信息管理制度2471安全生产岗位责任制1总则为贯彻贵州电力工程建设监理公司（以下简称“公司”）“安全生产、预防为主、尊法守约、严格监督”安全生产方针，明确各级岗位安全生产职责和责任，促进各级人员到位履职，防止和减少安全事故，保障员工生命和企业财产安全，制定贵州电力工程建设监理公司安全生产责任制（以下简称“安全生产责任制”）。本制度适用于公司各级人员。2规范性引用文件包括但不限于以下法律、法规、制度中华人民共和国安全生产法主席令第十三号建设工程安全生产管理条例中华人民共和国国务院令第393号建设工程监理规范GB/T503192013电力建设工程监理规范DL/T54342009中国南方电网有限责任公司安全生产令中国南方电网有限责任公司安全生产规定中国南方电网有限责任公司安全生产监督规定中国南方电网有限责任公司电力事故事件调查规程中国南方电网有限责任公司员工惩处规定贵州电网公司管理人员安全生产职责及到位规定Q/CSGGZPG2100032015贵州电网公司安全生产问责实施细则（2015版）其它有关法律法规、规程、规范3术语和定义无。4职责41公司安委会负责建立、健全公司安全生产管理组织机构和安全生产责任制；审议、批准安委会办公室提交的问责建议，监督本级及上级安委会问责决定的执行。42安质管理部/安委会办公室每年定期修编公司安全生产责任制，执行安委会决议，监督、检查公司各级人员在安全生产过程中的岗位职责履行情况，对未正确履行职责人员按照本制度实施监督和处罚，造成一定影响的，按照本制度及程序启动问责，并向安委会提出处理意见。43监理管理部贯彻国家法律法规、行业标准、上级安全管理和公司安全管理要求，落实部门安全生产责任制，督促、指导监理项目部执行安全生产责任制；定期报送安全生产信息。44人力资源部组织开展安全教育培训，按照安委会批复，执行考核。45经理工作部负责安全生产后勤保障工作；负责建立健全交通、消防和职业健康与环境的各项规程制度，负责公司本部办公场所、消防和交通的安全管理。46财务部负责公司系统财资安全管理；统筹公司安全措施资金，确保安全措施费及时到位。47企管部负责审定各部门安全生产管理职责，定期组织更新公司适用的法律法规清单，发布安全生产相关制度。48市场部负责公司经营风险的分析与评估，提出预控措施，保证市场投标行为的合规性和安全性。49咨询部贯彻国家法律法规、行业标准、上级安全管理、公司管理要求，确保咨询工作质量。410监理项目部贯彻国家法律法规、行业标准级上级安全管理要求，执行公司各项安全管理制度，定期进行内部安全生产自查自纠，生产过程中形成履职记录和文件。5安全生产岗位责任规定51公司安全生产管理组织机构按“三级管理、六级岗位”建立，三级管理是指领导级、职能部门级、现场级；六级岗位是指经理/书记、副经理/纪委书记/工会主席、部门主任副主任、部门主管专责、总监理工程师总监代表、监理工程师监理员。对副主任、专责、总监代表、监理员不直接明确责任，由直接管理人员按委托或分工形成相应职责。其主要组织框架图见附件1。52公司监理管理部应根据承监项目的工程性质、工程类别划分工程重要程度等级，施行分级管理；应将公司承监项目划分A、B、C三类，区域电网公司、省电网公司工程重点项目及省级以上重点项目应定级为A类，公司认为需要重点管控的项目应定级为B类，其它项目为C类。53安全生产责任制按各级岗位的主要职责进行量化、限时、定责，但不限于国家法律、法规等规定的安全生产职责，岗位安全生产责任及规定详见附件2。54安全生产责任对岗不对人，岗位职责变化时应适时修编安全生产岗位责任规定。55人员发生变动时，垂直管理的负责人应进行安全生产岗位责任交底和沟通，按岗位职责明确责任界线。对于同一件事需不同部门（人员）参与的，由组织部门（人员）通知相关部门（人员），否则责任在组织部门（人员）。56各级管理人员应熟悉、理解本岗位安全生产责任，按本制度规定的时限、工作量和要求认真执行，并承担相应的责任。6监督、处罚61安全生产责任制监督611各部门、监理项目部应定期自查自纠、层层监督，留存自查自纠文件。612公司安质管理部制定监督计划和按计划实施监督检查，并建立监督检查台账。613公司领导不定期对各部门、监理项目部抽查监督。62处罚621公司检查发现未按规定到位履职或到位后未按公司相关要求认真履职，还未造成严重后果的，下达不合格整改通及处罚通知书，按本制度安全生产岗位职责规定中“过程监督处罚”条款处罚，并限期整改，未限期整改的，加倍处罚，直至整改完成。对责任心不强、工作懈怠未认真履职的，进行通报批评；对岗位技能水平差，不能正确履职的人员，强制参与公司定期培训班，同一职责经两次培训还不能正确履行的，应对该人员记录“岗位能力不足”，转岗、降岗或辞退处理。622部门、逐级自查发现未按规定到位履职的，可参照本规定处罚。623违法公司监理工作禁令的按禁令处罚。7安全生产事故/事件内部调查、问责71总体要求711发生事故/事件或产生严重后果的，启动公司内部调查和问责。712本制度所指事故/事件的定义和等级划分标准，按生产安全事故报告和调查处理条例（中华人民共和国国务院令第493号）、电力安全事故应急处置和调查处理条例（中华人民共和国国务院令第599号）及南方电网公司中国南方电网有限责任公司电力事故事件调查规程（2014版）的有关规定执行。713本制度是对发生安全生产事故/事件的责任人员进行公司内部调查和问责。行政主管部门、上级单位发出的事故/事件问责处罚，严格按处罚执行；责任人员涉嫌犯罪的，移送司法机关依法处理。72调查721当发生以下事故/事件时，启动内部调查（1）发生人员伤亡事故/事件；（2）发生负有监理责任的安全、质量事故/事件；（3）发生被行政主管部门或区域电网公司处罚降低资质、暂停招投标责任事件；（4）发生被南方电网公司一次性或同项目累计扣分2分（承包商扣分）及以上事件；（5）发生严重违反相关法律法规、规程规范、技术标准、公司规章制度等情形，给公司造成一定声誉及经济损失，经安委会认定需启动；722发生安全生产事故/事件后，公司领导、相关职能部门、监理项目部应积极配合外部调查组调查。同时公司成立调查组进行内部调查，一般及以上事故由公司经理担任调查组组长组织调查，一、二级事件由公司分管生产副经理担任调查组组长组织调查，三、四级、四级事件由安质管理部部门负责人担任组长组织调查，发生严重后果的问题由相应管理部门负责人担任组长组织调查。723说清楚发生问责事故/事件后，事故/事件责任部门/监理项目部应在规定的时间内，按照事故/事件调查规程及时上报、并采取防止事故/事件扩大和救护伤员的紧急措施，妥善保护事故/事件现场。在规定的时间内书面汇报事故/事件情况（时限详见附件3），向公司说清楚。说清楚主要内容应包括事故/事件经过、损失情况、原因分析、暴露问题、防范措施（包括整改计划及方案、事故/事件责任的初步分析）等内容。724事故/事件调查公司按事故/事件调查规定，分析事故/事件原因，查找暴露问题，理清各级人员岗位履职情况，查清责任人员，提出防范措施和对责任人员初步处罚意见等，形成事故/事件调查报告报公司安委会办公室批准并逐层上报，调查时限按本制度执行（详见附件3）。调查报告主要内容应包括事故事件发生经过、工作开展情况或事故当事人详细情况说明、事故事件发生的原因、事故事件性质、暴露的问题、事故事件责任认定及处罚、事故事件防范和整改措施、事故事件调查的有关证据材料。73问责731根据事故事件调查的事实，通过原因分析，进一步确定事故事件的相关责任者。根据事故事件原因分析确定直接责任者和间接责任者；按相关责任人员在事故事件发生过程中作用，确定事故事件发生的主要责任者、次要责任者、扩大责任者；根据安全生产管理不到位的情况，确定领导责任者和管理责任者。732责任分析原则（1）主要责任者、次要责任者、扩大责任者，是指未按法律、法规、公司制度进行安全生产，未落实风险控制措施，违反劳动纪律等，对直接或间接导致事故事件/发生负有主要责任、次要责任、扩大责任者的有关人员。（2）主要、次要责任者、扩大责任者所在部门责任，是指部门管理人员未按法律、法规、公司制度落实安全生产部署和要求，未制定有关安全生产工作制度和标准，未履行人员安全生产教育岗前培训，未按要求到位对风险进行管控或管控不力等，成为发生事故/事件的重要原因。（3）安全生产监督管理部门责任，是指部门管理人员未组织安全教育和培训，未按法律、法规、公司制度规定履行安全生产管理和监督职责，未督促落实重大安全危险源的安全管理措施，未按要求到位对风险管控进行监督等，成为发生事故（事件）的重要原因。（4）单位负责人责任，是指单位负责人未建立健全各级安全生产责任制，未组织落实上级下达的事故/事件防范措施，未组织制定安全生产规章制度和有效完善，未保障安全生产投入有效实施，未督促、检查安全生产工作及时消除安全事故隐患等，成为发生事故（事件）的重要原因。733问责处罚1、发生以下事故/事件或贵州电网有限责任公司安全生产问责实施细则规定的事故事件，严格按该细则规定问责处罚（1）发生人员伤亡事故；（2）发生负有监理责任的电力安全事故，三级以上电力安全事件；2、发生以下事件或较严重后果的其它事件按本制度规定（附件4）问责（1）发生被行政主管部门或区域电网公司处罚降低资质、暂停招投标责任事件；（2）发生被南方电网公司一次性或同项目累计扣分2分（承包商扣分）及以上事件；（3）发生负有监理责任的质量事故/事件（4）发生负有监理责任的四级、五级电力安全事件；（5）发生严重违反相关法律法规、规程规范、技术标准、公司规章制度等情形，给公司造成一定声誉及经济损失的其它事件，经安委会认定需启动；3、对责任人员的问责包括经济处罚、通报批评、降岗、记过、辞退、开除并解除劳动合同。4、当同一事故/事件适用于多条问责条款时，按最高条款进行问责。5、事故/事件隐瞒、谎报问责事故隐瞒、谎报，是指个人或组织有意不按规定及时、准确、完整报告事故的行为，包括有意迟报、漏报、谎报或瞒报等。发生事故隐瞒、谎报情形的，按照问责处罚标准加重处罚。8回顾与改进81公司各部门/各监理项目部应根据国家和公司对安全生产工作的有关要求，对安全生产问责管理工作进行回顾、总结与改进。公司安全质量管理部按照公司制度管理的规定，定期对本制度进行修改完善，确保其适宜性。82公司各部门针对本制度执行过程中发现的问题，可及时向公司安全质量管理部反馈意见和建议。83记录保存安全生产问责记录应由相关部门保存至少5年以上。9附则91本规定由公司安委会负责解释。92本规定自发布之日起试行，试行过程中存在的问题请各级人员及时书面反馈安质管理部，以便进一步修订。93附件附件1贵州电力工程建设监理公司安全生产组织框图附件2贵州电力工程建设监理公司安全生产岗位职责规定附件3事故/事件类型相应时限要求表附件4事故/事件问责标准附件1贵州电力工程建设监理公司安全管理体系框图公司安全生产管理组织图经理/书记主任（副主任）总监（总监代表）监理师（监理员）职能部门保障体系职能部门（监督体系）领导级部门级现场级一级岗位三级岗位五级岗位三级管理领导级、职能部门级、现场级；六级岗位经理、副经理、主任、主管、总监、监理师。主管（专责）四级岗位六级岗位主任（副主任）主管（专责）副经理/纪委书记/工会主席二级岗位附件2贵州电力工程建设监理公司安全生产岗位职责规定管理级岗位安全生产职责工作量完成时限履职记录过程监督处罚1、拟定项目组织机构任务接受7个工作日内组织机构推荐表100元/次监理项目部组建2、组织设置现场办公室、配置办公设施、上墙图牌、办公设备、监理依据等正式开工前设置完成的照片、监理依据清单100元/项1、组织收集公司安规考试分数统计表，拒绝未经培训合格人员进场。开工前或新进场人员监理作业前安规考试分数统计表50元/人2、组织监理作业安全风险辨识和评估，对现场中等及以上风险制定控制措施作业前风险辨识与评估，风险控制措施表200元监理作业安全管理3、对每个项目、每个监理作业人员进行交底，并督促人身伤亡风险安全措施落实作业前交底记录100元/人生产交通安全管理组织做好车辆日常管理，督促驾驶员遵章守纪，每季度不少于1次检查按季度完成检查记录50元/次编制监理规划、审核监理实施细则编制监理规划，应包含重大安全风险管控相关内容，有重大条件变化时及时组织修改。审核（专项）监理实施细则监理规划不超过开工前7日；监理实施细则不超过3日业主、公司批准的监理规划、实施细则100元/次1、审查是否违反“五个严禁”，不得涉嫌“违法转包、违规分包、挂靠资质、以包代管”行为，否则不得许可开工开工前“五个严禁“开工审查表及附件300元组织开工条件审查2、其它开工条件审查，满足南方电网公司基建工程监理项目部手册审查要求后方可批准开工，对擅自开工的，及时报告业主开工前开工审批表、开工条件附件、监理报告300元/项现场级项目总监总代组织对施工组织设计/各专项方案的审查施工单位施工组织设计、各专项方案开工前或危险性较大分部分项工程施工前施工组织设计、各专项方案200元/项管理级岗位安全生产职责工作量完成时限履职记录过程监督处罚审查1、明确材料进场控制程序、方法，并向监理项目部人员交底开工前交底记录100元/人2、每月不少于1次检查监理工程师对材料控制的实体工作按月完成检查记录、日志100元/次组织工程材料/构配件/设备进场控制（主要工程用材料、构配件）3、处理不合格材料施工单位拒不整改的行为收到监理工程师报告后，下达工程暂停令并责令限期清退出场，并向公司、业主书面报告收到监理工程师报告后1个工作日内下达工程暂停令，并同时书面报告公司、业主工程暂停令、向业主书面报告200元/次1、组织监理项目部人员根据公司发布的质量关键点清单，分析本工程质量关键控制点，并结合WHS控制标准，设置在WHS设置表中，报业主审批开工前WHS设置表200元2、按公司监理工作禁令等制度要求，向监理项目部人员交底，明确人员工作责任、到位要求以及发现问题的处理措施关键点施工前交底记录100元/人3、直接参加每个项目质量关键点首次施工检查，指导监理项目人员开展检查工作。每月不少于1次对监理项目部所有人员“质量关键点”控制工作进行检查，发现未到位人员立即报告公司，到位后未正确管控的指出存在问题并督促整改首次检查；每月1次检查检查记录、照片、视频200元/次4、收到监理工程师人员不足的报告后，及时调配人员，如不能调配层层上报，并对未到位点进行记录关键点施工前质量关键点管控台账200元/次5、处理不合格点施工单位拒不整改的行为收到监理工程师报告后，向业主项目经理、基建部主任短信、微信等方式快速报告，并立即下达工程暂停令，组织人员跟踪2个小时，拒不暂停施工的，再次向业主项目经理、基建部主任、公司监管部、公司安质部短信、微信方式等快速报告，事后补充书面报告收到报告后30分钟内短信、微信报告，2小时内下达工程暂停令；确认拒不暂停施工后30分钟内短信、微信报告，24小时内补充书面报告监理工程师通知单，工程暂停令，照片、视频，短信、微信200元/次现场级项目总监总代组织对项目质量关键点（以公司每年主要安全风险清单中的“质量关键点”为准）监理管控6、组织分部工程初检，制定验收抽检计划，重点对未到位的控制点质量复核，审查所有质量关键点检查记录、隐蔽图、检测试验报告、照片、视频等质量支分部工程验收时初检方案、分部工程初检报告、签证表300元管理级岗位安全生产职责工作量完成时限履职记录过程监督处罚撑资料是否完整、齐全，不齐全的不得同意验收1、每月每项目组织不少于一次检查，并对检查结果进行复核不超过当月“五个严禁”检查表单100元/次2、发现施工单位违反“五个严禁”或收到监理人员相关报告，立即下达工程暂停令。2个小时内下达工程暂停令工程暂停令200元组织对“违法转包、违规分包”过程检查3、跟踪2小时，拒不暂停施工的，向业主项目经理、基建部主任、公司监管部、公司安质部短信、微信方式等快速报告，事后补充书面报告30分钟内短信报告，24小时内补书面报告短信、微信、视频信息，书面报告200元1、项目开工前，依据公司发布的“重大安全风险点”、省网公司相关要求组织施工单位分析、评估，形成本项目安全风险评估表，并进行审核开工前安全风险评估表200元2、组织向施工项目部进行安全风险监理管控交底，按公司监理工作禁令等制度要求，向监理项目部人员交底，明确人员工作责任、到位要求以及发现问题的处理措施开工前交底记录100元3、每周组织审核施工单位报送的基建工程安全风险管控计划表，统计下周红色风险（具体到施工部位），并安排相应人员到具体施工部位进行管控，现场监理人员不足时提前24小时逐级上报协调每周三基建工程安全风险管控计划表、工作安排记录100元/次4、有红色风险点时每月直接参加不少于2个红色风险的现场管控。检查所有红色风险的现场管控情况，发现问题及时指出按月度完成检查记录、图片、视频100元/项现场级项目总监总代组织对项目重大安全风险点（以公司每年发布的“重大安全风险点”和贵州电网公司关于进一步加强基建安全风险管控工作通知规定的红色风险点为准）监理管控5、发现存在重大安全隐患或收到监理人员相关报告，向业主项目经理、基建部主任短信、微信等方式快速报告，并立即下达工程暂停令，组织人员跟踪30分钟，拒不暂停施工的，再次向业主项目经理、基建部主任、公司监管部、公司安质部短信、微信方式等快速报告，事后补充书面报告收到报告后10分钟内短信、微信报告，1小时内下达工程暂停令；确认拒不暂停施工后10分钟内短信、微信报告，24小时内补充书面报告监理工程师通知单，工程暂停令，照片、视频，短信、微信200元/次管理级岗位安全生产职责工作量完成时限履职记录过程监督处罚1、项目开工前组织施工单位对本工程有关的“严重违章”条款分析，并向施工单位交底项目开工前交底记录200元2、对监理人员如何进行“严重违章”监理管控交底项目开工前交底记录100元组织对“严重违章”（以贵州电网公司“严重违章考核规定”为准）监理管控3、每项目每月不少于1次“严重违章”监理管控情况检查按月完成检查记录50元/次1、对施工用特种设备进场合格情况审查；组织对安装、拆卸方案审查设备进场安装前审查表、方案100元/次2、施工用特种设备安装完后督促施工单位组织验收，未经验收合格不得同意使用安装完使用前验收资料复印件100元/次组织对施工用特种设备进场、使用的安全检查3、组织每月1次使用运维情况进行检查按月度完成检查记录表、图片50元/次事故/事件发生后，立即下达工程暂停令，并按事故/事件报告流程向公司安质管理部报告发生事故或收到报告后立即下达工程暂停令；事故、事件发生后10分钟内报告报告记录（先电话、短信再书面）必须实施配合安全、质量事故/事件调查与处理配合事故调查，组织编写事故/事件监理资料等按事故调查组要求时间编写资料监理资料必须实施组织审查工程变更联系单、变更通知单，技术是否可行，费用是否合理，对不合理变更不得签认收到变更申请2日内工程变更申请表100元/次造价控制监理工作每月组织1次，月度工程量完成情况审核，签署月度工程进度款支付意见收到月度进度款申请表3日内进度款支付申请表100元/次监理例会组织召开监理例会，对上周期内的工程安全、质量、进度进行回顾和总结，并提出下部要求和建议每月不少于1次监理例会纪要200元/次现场级项目总监总代组织阶段性验收、工程竣工预验收按南方电网公司相关验收标准、公司管理制度等制定工程初检方案，并组织初检收到报告后7日内验评记录表、缺陷清单，相关验收会议文件300元接受公司级、现场级安全教育培训，未经培训合格不得上岗公司要求的时间考试、培训记录100元现场监理作业安全接受安全交底，遵守、执行安全管理制度和各项规定，未经交底不得上岗作业开始前交底书100元现场级监理工程师监理员监理实施细则编制本专业各类监理实施细则并报总监审批专业工程施工前3日总监批准的监理实施200元管理级岗位安全生产职责工作量完成时限履职记录过程监督处罚细则参与开工条件审查在总监的组织下，按南方电网公司基建工程监理项目部手册规定的监理工程师审查职责对开工条件进行审查，并向总监提出审查意见开工前各类开工条件审查表50元/项审查材料/构配件/设备的质保证明文件，外观检查，对需要复检的进行见证取样、送检进场后2日内质保证明材料、见证取样送检记录、照片100元/项对不合格材料/构配件/设备下达监理工程师通知单禁止使用，限时清退出场；对拒不整改的立即短信报告总监发现不合格4小时内下达通知单；期限到期不整改的2小时内报告总监监理工程师通知单，短信、微信书面报告100元/项工程材料/构配件/设备进场控制经检查合格、复检试验数据合格签署审查意见材料使用前材料进场审查表、试验报告100元/项1、100检查，并正确填写检查记录，判断是否合格，不合格不得同意隐蔽。施工单位自检合格申报后24小时内验收记录、视频、照片100元/点2、因其它原因不能到位，提前通知总监协调人员实施前24小时短信、微信或书面必须实施3、签署停工待检点隐蔽图验收合格同时签署隐蔽记录200元/次开展对质量关键点停工待检点检查验收（公司发布的质量关键点）4、发现存在问题，立即下达监理工程师通知单整改。对拒不整改的短信、微信报告项目总监发现不合格30分钟内下达通知单；不整改擅自隐蔽的30分钟内短信、微信报告总监。监理工程师通知单，不合格支撑材料、视频、照片，报告短信、微信100元/次1、100旁站检查，并正确填写旁站记录施工前10分钟到达现场旁站点检查表、旁站记录、图片、视频100元/点2、因其它原因不能到位，提前通知总监协调人员实施前24小时短信、微信或书面必须实施开展对质量关键点旁站点检查验收（公司发布的质量关键点）3、发现存在问题，立即下达监理工程师通知单整改。对拒不整改的短信、微信报告项目总监发现不合格30分钟内下达通知单；不整改擅自隐蔽的30分钟内短信、微信报告总监。监理工程师通知单，不合格支撑材料、照片200元/次现场级监理工程师监理员“五个严禁”检查1、在总监的安排下，每月不少于1次“五个严禁”专发现违反情况立即报检查记录、照片100元/次管理级岗位安全生产职责工作量完成时限履职记录过程监督处罚项检查，并将“五个严禁”纳入常规施工安全、质量检查，发现违反“五个严禁”情况及时短信向总监报告告“五个严禁”检查2、跟踪“五个严禁”整改情况，对拒不停工整改情况及时短信报告总监确认拒不停工整改之时2小时内报告记录100元/次1、在总监安排下，对风险点进行监理管控，对所有红色风险点进行旁站，对黄色风险点进行巡视检查风险点施工前10分钟到现场风险点监理检查记录、照片、视频200元/次2、每周督促施工单位报送的基建工程安全风险管控计划表，统计下周红色风险（具体到施工部位），并根据风险点数预计到位情况，无法到位时提前24小时报总监每周三基建工程安全风险管控计划表、报告记录100元/次开展对项目重大安全风险点（以公司每年发布的“重大安全风险点”和贵州电网公司关于进一步加强基建安全风险管控工作通知规定的红色风险点为准）监理管控3、发现安全隐患立即下达监理工程师通知单暂停施工要求整改，并立即录制视频、拍摄照片向业主项目经理、总监短信、微信等方式快速报告，请求处理。跟踪30分钟，拒不暂停整改的，再次向业主项目经理、总监短信、微信方式等快速报告发现安全隐患立即下达监理工程师通知单要求暂停整改，同时短信、微信报告；确认拒不整改、或存在重大隐患立即再次短信、微信报告监理工程师通知单、照片、视频、短信、微信200元/次1、开展对涉及有“严重违章”施工作业的首次作业全过程见证检查，发现严重违章立即下达监理工程师通知单制止并报业主，对拒不整改的，立即向业主项目经理、总监短信、微信方式等快速报告，请求处理。跟踪30分钟，拒不暂停整改的，再次向业主项目经理、总监短信、微信方式等快速报告发现严重违章立即下达监理工程师通知单要求暂停整改，同时短信、微信报告；确认拒不整改、或存在重大隐患立即再次短信、微信报告监理工程师通知单、照片、视频、短信、微信200元现场级监理工程师监理员开展对“严重违章”（以贵州电网公司“严重违章考核规定”为准）监理管控2、开展对涉及有“严重违章”施工作业的过程巡视检查，发现严重违章立即下达监理工程师通知单制止并报业主，对拒不整改的，立即向业主项目经理、总监短信、微信方式等快速报告，请求处理。跟踪30分钟，拒不暂停整改的，再次向业主项目经理、总监短信、微信方式等快速报告发现严重违章立即下达监理工程师通知单要求暂停整改，同时短信、微信报告；确认拒不整改、或存在重大隐患立即再次短信、微信报告监理工程师通知单、照片、视频、短信、微信200元管理级岗位安全生产职责工作量完成时限履职记录过程监督处罚3、检查未发现有“严重违章”情况，留存相关规范作业的视频、照片检查同步拍摄照片、视频50元/次对现场安全作业“四步法”专项检查每周不少于1次对作业指导书差异化分析、安全风险分析、安全施工作业票、”站班会”检查。对不符要求下达通知单整改。对拒不整改的报告总监按周完成检查记录，照片，监理工程师通知单100元/次施工设备检查每月不少于1次对施工设备按“八步骤”、“六环节”专项检查，发现问题下达监理工程师通知单。对拒不整改的报告总监按月完成检查记录，照片，监理工程师通知单100元/次工程造价如实进行工程计量适时工程量签证单100元/次现场级监理工程师监理员参与阶段性验收、工程竣工预验收按南方电网公司相关验收标准参与工程验收。收到报告后7日内验评记录表、缺陷清单，相关验收会议纪要、文件100元/次附录3事故/事件类型及相应时限要求表序号事故/事件类型说清楚调查问责1员工发生人身伤亡安全事故5个工作日7个工作日2个工作日2发生负有监理责任的工程安全、质量事故5个工作日7个工作日2个工作日3发生负有监理责任的工程安全、质量事件4个工作日5个工作日2个工作日4发生被行政主管部门处罚降低资质、停标监理责任事件3个工作日3个工作日1个工作日5发生被南方电网公司一次性或同项目累计扣分3分及以上事件3个工作日3个工作日1个工作日6发生负有监理责任的电力安全事故/事件3个工作日3个工作日1个工作日附件4事故/事件问责标准主要责任次要责任主要管理责任次要管理责任领导责任问责事故/事件行政经济行政经济行政经济行政经济行政经济发生重大及以上职业健康事故开除并解除劳动合同降岗612个月30005000降岗36个月20004000记过1次100030005000发生负同等及以上责任的重大及以上交通事故开除并解除劳动合同降岗612个月30005000降岗36个月20004000通报批评100030005000发生负有责任的一般及以上火灾事故开除并解除劳动合同降岗612个月30005000降岗36个月20004000通报批评100030005000发生负有责任的一般及以上环境污染、生态破坏事故开除并解除劳动合同降岗612个月30005000降岗36个月20004000通报批评100030005000发生被行政主管部门处罚降低资质事件开除并解除劳动合同降岗612个月30005000降岗36个月、记过1次20004000通报批评100030008000发生被南方电网公司、行政主管部门处罚停标6个月以上事件降岗12个月以上1000020000降岗612个月30005000降岗36个月、记过1次20004000通报批评100030008000发生被南方电网公司、行政主管部门处罚停标06个月（含6个月）事件降岗612个月800015000降岗36个月、记过1次20004000记过1次50008000记过1次300050005000履职责任事故/事件同一项目被南方电网一次性扣分或累计扣分6分以上12分以下降岗36个月、记过一次800015000记过一次50008000通报批评3000500020003000执行上级部门处罚问责事故/事件主要责任次要责任主要管理责任次要管理责任领导责任行政经济行政经济行政经济行政经济行政经济同一项目被南方电网一次性扣分或累计扣分2分以上6分及以下记过1次500010000通报批评100030002000400010002000发生负有监理责任的工程质量事故开除并解除劳动合同降岗612个月30005000记过1次50008000记过1次300050005000发生负有监理责任的工程质量事件降岗612个月、记过一次500010000、记过一次50008000通报批评3000500020004000发生负有监理责任四级电力安全事件记过1次500010000记过1次10003000通报批评2000400010003000发生负有监理责任五级电力安全事件记过1次30005000通报批评100030002000400010002000履职责任事故/事件发生负有监理责任的“严重违章”事件通报批评1000300010002000执行上级部门处罚2总监室内部管理制度（试行）总监室是公司在承监各区域设置的行政管理机构，在公司职能部门的指导下履行现场监理行政管理职责，主要包括任务分配、人员调配、外部协调、签合同、收款、成本费用管理、组织绩效分配等工作。公司按照国家规范坚持“总监负责制”的前提下实行总监室的行政管理，项目总监理工程师必须按照规程规范的要求认真履行项目总监职责。为贯彻公司管理方针、各项管理制度，保障监理项目的工作质量，明确职责，规范行为，促进总监室工作能力和效率，特制定本制度。一、组织机构及岗位职责1、总监室组织机构设置总监室组织机构设置如下主任（1名）、总监（多名，根据总监室所管辖的区域和项目情况设置）、综合管理员（1名）、信息管理员（12名，可兼职）。每个总监室应成立党员小组及工会小组，协助总监室做好管理工作。2、职责（1）总监室职责在公司职能部门的指导下开展监理管理工作。组织开展总监室内监理工作任务分配，组织项目监理工作的实施。根据承监项目情况，动态调配人员，以满足监理工作的需要。组织开展项目合同签订、收款工作。按公司要求进行成本费用指标管控。组织开展团队建设、员工培训、绩效分配等工作。（2）总监室主任职责遵守国家的法律、法规，认真贯彻执行南方电网公司、贵州电网公司及本公司的有关规章制度和要求，全面负责总监室工作。根据公司任务分配情况，拟定总监人选报公司批准。督促总监组建监理项目部。按公司要求开展监理项目部工作检查、员工履职评价工作。开展总监理工程师履职评价及绩效考核工作；组织开展员工履职评价及绩效考核工作。组织项目监理合同签订及监理费用收取工作。协调开展项目管理管控及人员、资源调配工作。组织同步收集质量关键点、重大安全风险点的履职取证资料（图片、视频、表单等）组织开展成本费用指标管理。组织开展团队建设、班组培训工作。完成公司交办的其他工作。（3）总监理工程师职责按照规程规范、南方电网基建一体化、公司安全生产岗位责任制等要求履行项目总监职责。负责所管辖项目团队建设、培训、人员履职评价、绩效分配工作。收集项目信息并上报，动态调配人员100到位开展项目质量关键点、重大安全风险点等关键工序的履职工作，当人员调配无法到位时，应及时向上级报告。协助总监室主任开展总监室内部行政管理工作。完成公司交办的其他工作。（4）综合管理员职责合同管理，完成从中标到签订合同流程，按节点收取监理费，督促总监、总代、现场负责人、项目责任人按进度向业主申报监理费，汇总办理开票收款、建立收款台帐。成本费用管理，每月收回报销单据，建立报销台账，统计人员出差天数，按制度进行报销，建立内部费用收支统计台账，考勤管理、定期厂务公开。负责总监室考勤记录及管理。负责总监室办公用品管理。协助总监室处理日常性管理工作，完成领导交办的其它工作任务。（5）信息管理员职责负责总监室内外信息接收、传送及管理。收集监理月报、监理周报等监理信息报表，由总监审核后上报。收集、统计总监室内部管理台账，并及时上报。收集、统计监理人员质量关键点、重大安全风险点履职的视频图片、表单，并建立台账，按规定上报。完成总监室交办的其他工作。（6）党员小组职责按照公司党委及支部要求开展党建工作。协助总监室进行职业道德教育工作。履行现场监理管理及成本费用使用的监督工作。（7）工会小组职责按照公司要求开展工会相关工作。及时了解、协调现场监理员工工作中相关问题，维护职工正当权益。履行现场监理管理及成本费用使用的监督工作。二、考勤管理1、总监室要严格遵守公司的考勤制度，监理项目部人员由总监负责考勤，项目总监及综合管理人员由总监室主任负责考勤。考勤记录必须真实、准确地反映本部门员工的出勤情况。2、总监室综合员及信息员原则上班时间为星期一星期五的上午8301200、下午14001730，上班期间不得迟到早退，擅自离岗，星期六、星期天根据工作需要由总监室主任调配上班时间。3、现场监理人员根据现场承监项目的需要按综合工作时间上岗，月度调休由总监安排，并报总监室备案。月度调休时间原则上不得超过国家法定节假日，如超过国家法定节假日的，由总监室报公司监理管理部批准、人力资源部备案。4、总监室全体成员必须服从总监室工作安排及人员动态调配。5、为严肃考勤制度，总监室对全体员工的出勤情况作不定期检查；发现违反考勤纪律或考勤记录不真实的，将在当月绩效考核中进行考核。6、总监室全体成员必须保持通讯畅通，在个小时内连续三次打不通电话扣除本月电话费30元，扣月绩效工资100元，月两次打不通电话或打通电话不接听或在一个小时内未回复电话,取消当月电话费；扣月绩效工资300元，3次及以上调查其原因,并进行严肃处理。7、请假、休假、迟到、早退、旷工、现场脱岗等要求按公司考勤制度执行。8、每月初1日3日，各总监组将人员考勤汇集到总监室。9、考勤将作为月度绩效工资考核依据之一。三、监理工作任务分配及人员调配管理1、公司下达任务后，由总监室主任组织各总监讨论、落实监理任务分配，拟定项目总监并向公司推荐。2、确定项目总监后，由总监理工程师组建监理项目部，总监室主任核定后报公司批准，下达组建文件。3、任务分配原则上要基本平衡，同时兼顾地域、专业及履职能力等因素；总监室主任承监的任务应为各总监承监平均任务量的5080。4、监理项目部人员在相对固定的原则上进行动态调配。即总监理工程师应明确项目组成人员的职责，根据每天收集的监理工作信息，在所管辖范围内进行人员动态调配，确保质量关键点、重大安全风险点履职到位；当人员动态调配后不能满足要求时，应立即向总监室内部申请调配；总监室动态调配后仍不能满足要求时，应立即向监理管理部报告。5、人员动态调配时应按要求做好管理台账，监理项目部应及时收集关键工作履职的记录（视频、图片、表单），并按照“谁检查、谁签字、谁负责”的原则进行工作质量管理。6、当总监管辖项目人员剩余或不满足工作要求时，由总监退回总监室，总监室可统一安排，也可根据项目情况退回公司。7、总监室人员应服从内部整体安排、调配，不得借故推诿，监理人员履职情况纳入员工绩效管理。四、员工培训管理1、培训计划总监室每年12月份应制定第二年度培训计划，报公司监理管理部、人力资源部批准。培训实施前10个工作日应制定培训方案，报监理管理部、人力资源部审核备案。2、班组培训总监室（或总监）应每两月组织至少一次班组业务培训，培训结束后应组织考试，考试结果纳入绩效管理。3、上岗培训监理项目部成立后，总监理工程师应组织监理项目部人员进行岗前培训和交底，并经考试合格后方能上岗。4、技能培训在监理过程中发现监理人员技能水平不能满足工作要求时，总监理工程师应组织专项技能培训，考试合格后方能上岗；培训期间不享受津贴和绩效。当总监理工程师进行专项技能培训后，该监理人员仍不能满足工作要求时，由总监室申请到公司安质管理部进行专项技能培训。5、新进员工培训新进员工委派到总监室时，应由总监室组织业务培训学习和考试，未经过业务培训学习和考试的新进人员不得上岗。6、转岗培训监理人员转岗或兼非本专业工作必须经过学习培训，未经学习培训合格不得上岗。7、总监理工程师每年至少应担任2次授课教师，并不少于4个学时。公司鼓励其他员工担任培训教师，培训授课费按照公司标准执行。8、总监室应按公司制度组织培训考核，将考核结果纳入绩效管理。9、总监室应将培训资料整理归档，并按要求报公司人力资源部。10、公司鼓励员工自学及参加资格考试，对参加资格考试的员工，总监室根据项目承监情况合理调配，尽可能的给员工创造学习环境。对主动自学、技能水平提高较快的员工，在岗位晋升时优先考虑。五、监理工作质量管理1、项目实行总监负责制，总监是监理履职及工作质量的第一责任人，应组织、指导、督促监理人员依法合规的开展监理履职工作，确保监理工作质量符合要求。2、总监理工程师应根据项目特点组织制定监理策划，合理安排监理人员，并对监理人员进行书面工作交底，建立监理履职台账，落实工作责任人。3、总监理工程师对关键工作的首次履职应到场指导，每月应对所管辖监理人员的工作进行检查、指导；发现监理人员履职能力不足的，应按公司规定开展技能培训工作，以确保员工能满足工作履职的要求。4、监理人员每天应将当天工作完成情况及第二天工作计划上报项目总监（或监理负责人），由总监根据工作计划动态调配人员，以确保重大安全风险点及质量关键点监理履职100到位。5、监理人员开展重大安全风险点、质量关键点后，所形成的图片、视频、表单应当日以照片形式发送到总监室，并及时归档（变电工程当日归档、线路及配网工程至少每月归档一次）。6、监理人员应建立见证取样台账，按时间督促、收集试验报告，作为质量管控和判定的重要依据。7、总监组织阶段验收前，应对履职情况进行全面梳理，对质量关键点履职不到位或履职有瑕疵的，必须纳入初检范围进行现场核查。8、总监室每月应组织开展交叉互检，发现问题应举一反三并督促改进，检查结果应纳入绩效考核范围。9、上级部门及公司级检查、总监室互检及总监自检结果都应参照。公司监理工作质量检查及考核业务指导书、安全生产岗位责任制等检查内容进行，并按其标准进行考核，同一监理人员累次发生同一类型问题应加倍处罚。10、检查发现的问题，责任人应在规定的时间内整改闭环，不能整改的应采取有效的补救措施。11、监理人员开展重大安全风险点、质量关键点检查签证按照“谁检查、谁签证”的原则进行，签认必须真实、有据，杜绝违反监理工作禁令的情形发生。12、在监理过程中，受到业主投诉的，一经查实属于监理自身原因，应从严处罚。13、工作完成后，应按规定整理监理资料，及时归档。六、物资管理1、物资设备使用实施月度计划申请制度，每月25日前由项目总监提交物资设备申请计划，总监室主任审核后每月28日统一报公司经理工作部。2、物资设备领取、发放、保管应由总监室综合管理员建立物资管理台帐，统一管理。3、专用物资设备使用完后及时回交，公用物资设备办理借用手续，不使用时及时归还。4、根据物资使用情况可由总监室整体调配使用。5、原则上监理项目部不得私自购买物资，由总监室统一购买、建立台账并进行管理。6、物资的报废应由总监室统一上报或处理。七、车辆管理1、车辆由总监室统一调配，出车实施签发制度，现场用车必须经总监签字同意，安排到监理项目上的车辆，必须经项目负责人签字同意。2、兼职驾驶员必须具备国家相关证件，并在总监室备案、同意后方能担任。3、驾驶员必须遵守交通法规和总监室内部管理制度；车辆出车前，驾驶员应认真检查车况，并了解出行路线及路况，车况良好方可上路。4、车辆使用人应如实及时填写行车记录，做到日结日清。车辆实施统一管理，下班后车辆应停放指定位置，不得私自开出。5、驾驶员工作期间不得饮酒，严禁酒后驾车，疲倦驾车。6、驾驶员应经常维护车内清洁卫生，做好车辆一般性的保养。7、车辆租用必须由总监室主任组织各总监讨论同意，并按规定报公司备案。原则上变电站工程不配置车辆，线路及配网工程根据工程量及施工情况配置。八、成本费用指标管理1、总监室主任负责成本费用指标的总体控制，是总监室成本费用控制的第一责任人。2、