[食品追溯]食品安全追溯案例

食品追溯食品安全追溯案例采用国际通用的商品编码与条码标识体系实现“从农场到餐桌”的供应链管理EANUCC全球统一标识系统食品安全可追溯性应用案例集中国物品编码中心2005年1前言食品是维系人类生存发展最重要的物质。不论是在发展中国家，还是在发达国家，食源性疾病一直是人类健康的重要威胁。近年来，我国的食品安全屡屡出现问题，不仅影响了正常的百姓消费生活，危及消费者生命,而且导致同类商品整体市场销售量的锐减，严重破坏了市场的正常运转和竞争秩序。同时，在出口贸易方面，安全指标不合格的食品对我国产品的国际信誉也造成了影响。食品安全逐渐成为广大食品企业和社会日益关注的问题。我国政府相关部门以及相关的行业协会正在不断加大食品安全监管的力度。食品企业也开始逐渐意识到食品安全问题对企业自身诚信及经济效益的重要影响，开始寻求实现食品安全追溯的解决方案。国际方面，自从英国发现全球首例疯牛病以来，各国政府相继采取措施，出台了相应的法律和政策法规以保证食品安全。以欧盟为例，欧盟相继出台了（EC）/2000号、（EC）/2000号以及（EC）/2002号等法规，对在市场销售，包括进口的食品提出了可追溯性要求。美国、澳大利亚和日本等国也都出台了相应的法律、法规。据了解，国际食品法典委员会也在制定食品可追溯性/产品跟踪的相关标准。针对上述情况，国际物品编码协会（GS1）开发了食品及农副产品的跟踪与追溯解决方案。采用EANUCC全球统一标识系统（以下简称“EANUCC系统”），实现食品“从农场到餐桌”的供应链管理。目前,全世界已有100多个国家使用EANUCC系统的商品条码对物品进行标识，20多个国家和地区采用EANUCC系统的食品追溯解决方案对食品的生产过程进行跟踪与追溯，获得了良好的效果。联合国欧洲经济委员会（UN/ECE）已经正式推荐EANUCC系统用于食品的跟踪与追溯。欧盟将采用EANUCC系统进行食品跟踪与追溯，称为UN/ECE追溯标准。我国目前已有12万多家企业申请使用商品条码，上百万种产品包装上使用了商品条码标识。商品条码是EANUCC系统食品追溯解决方案的基础。因此，采用商品条码的食品企业，可以实现对产品质量及其在供应链各环节流通情况的跟踪与追溯。期待企业能以此解决方案为基础，建立起我国企业的诚信体系。企业运2用全球统一的物品编码标准，与国际接轨，不仅有利于我国出口贸易的增长，更便于政府对食品安全及企业诚信的统一监管。为便于读者对EANUCC系统食品追溯解决方案的了解，本书收集了欧盟国家在食品安全可追溯性方面的应用案例和我国在这方面所做的应用示范系统介绍，仅供参考。编者3目录一、综述EANUCC全球统一标识系统介绍通过EANUCC系统，在食品供应链中实施食品安全跟踪与追溯二、EANUCC系统食品安全追溯实施方案UCC系统在牛肉制品跟踪与追溯上的应用UCC系统在水果和蔬菜跟踪与追溯上的应用UCC系统在鱼类产品跟踪与追溯上的应用UCC系统在食品加工供应链中可追溯性的实施方案三、EANUCC系统食品安全追溯案例1都乐公司的生鲜农产品追溯案例2CAMPINA公司的奶制品追溯案例3新西兰ENZA公司的有核果品追溯案例4新西兰ZESPRI公司的果蔬产品追溯案例5ANECOOP组织的生鲜农产品可追溯性系统实施案例6RASTING公司及WESTFLEISCH公司的肉制品追溯案例7我国首例采用EANUCC系统对牛肉产品进行跟踪与追溯的应用8山东省食品安全质量追溯系统9上海市食用农副产品质量安全信息系统附录中国物品编码中心简介4综述EANUCC全球统一标识系统EANUCC全球统一标识系统（以下简称“EANUCC系统”）是以对贸易项目、物流单元、位置、资产、服务关系等的编码为核心，集条码和射频等自动数据采集、电子数据交换、全球产品分类、全球数据同步、产品电子代码（EPC）等技术系统为一体的，服务于物流供应链的开放的标准体系。其中，EANUCC系统的编码体系包括以下6个部分全球贸易项目代码（GTIN）；系列货运包装箱代码（SSCC）；全球位置码（GLN）；全球可回收资产标识代码（GRAI）；全球单个资产标识代码（GIAI）；全球服务关系代码（GSRN）。EANUCC系统的条码符号主要包括EAN/UPC条码、ITF14条码及UCC/EAN128条码。这套系统由国际物品编码协会（GS1）制定并统一管理，已在世界100多个国家和地区广泛应用于贸易、物流、电子商务、电子政务等领域，尤其是日用品、食品、医疗、纺织、建材等行业的应用更为普及，已成为全球通用的商务语言。国际物品编码协会成立于1977年，是一个在比利时注册的非营利性的国际机构。它致力于建立和推广EANUCC系统，通过向供应链参与方及相关用户提供增值服务，来优化整个供应链的管理效率。EANUCC系统作为全球的标准体系，具有如下特征系统性、科学性、全球统一性和可扩展性。1系统性EANUCC系统拥有一套完整的编码体系（见图1）。采用该系统对供应链各参与方、贸易项目、物流单元、资产、服务关系等进行编码，解决了供应链上信5息编码不唯一的难题。这些标识代码是计算机系统信息查询的关键字，是信息共享的重要手段。同时，也为采用高效、可靠、低成本的自动识别和数据采集技术奠定了基础。EANUCC系统以条码、EPC标签等为信息载体。条码技术由于其信息采集速度快、可靠性高、灵活、实用等特点，在供应链管理中得到了广泛的应用，成为供应链管理现代化的关键的信息技术。而EPC标签由于其识别速度快、保密性强、容量大等特点，有着广阔的应用前景，尤其是结合了网络技术，其发展和应用将带来供应链管理的革命。此外，其系统性还体现在，它通过流通领域电子数据交换规范（EANCOM）进行信息交换。EANCOM以EANUCC系统代码（GTIN、SSCC、GLN等）为基础，是联合国EDIFACT的子集。这些代码及其他相关信息以EDI报文形式传输（见图2）。EANCOM在全球零售业有广泛的影响，并已扩展到金融和运输领域。62科学性EANUCC系统对不同的编码对象采用不同的编码结构，并且这些编码结构间存在内在联系，因而具有整合性。3全球统一性EANUCC系统广泛应用于全球流通领域，已经成为事实上的国际标准。4可扩展性EANUCC系统是可持续发展的。随着信息技术的发展和应用，该系统也在不断的发展和完善。产品电子代码（EPC）就是该系统的新发展。针对国际上对食品可追溯性的需求，国际物品编码协会开发了采用EANUCC系统跟踪与追溯加工食品、饮料、牛肉产品、水产品、葡萄酒、水果和蔬菜等食品类产品的应用。目前，全世界已有20多个国家和地区，采用该系统对食品类产品的生产过程进行跟踪与追溯，并获得了良好的效果。联合国欧洲经济委员会（UN/ECE）已经正式推荐采用EANUCC系统对食品类产品进行跟踪与追溯。利用条码可以有两种追踪方法一是从产品上游向下游进行跟踪，即从农场/食品原材料供应商加工商运输商销售商POS销售点，这种方法主要用于查找造成质量问题的原因，确定产品的原产地和特征的能力；另一种是从产品下游7向上游进行追溯，也就是消费者在POS销售点购买的食品发现了安全问题，可以向上层层进行追溯，最终确定问题所在，这种方法主要用于产品召回或撤销。采用EANUCC系统对食品进行跟踪与追溯的优点在于，它利用了现有的，并已被广泛应用于全球供应链中的加工业、物流业和零售业的一套完整系统，避免了诸多互不兼容的系统所带来的时间和资源的浪费，降低系统的运行成本，避免造成供应链的迟缓和不确定性。相关名词解释全球贸易项目代码（GTIN）用于世界范围内贸易项目的唯一标识。贸易项目是指一项产品或服务，对于这些产品或服务需要获取预先定义的信息，并可以在供应链的任意一点进行标价、定购或开据发票，以便所有贸易伙伴进行交易。它包括各种单个项目及其不同包装类型的各种形式。通常使用EAN13、ITF14条码表示。系列货运包装箱代码（SSCC）用于物流单元的唯一标识。物流单元是指为了便于工作于运输和/或仓储而建立的任何包装单元。每个物流单元分配一个唯一的SSCC。通常使用UCC/EAN128条码或ITF14条码表示。全球位置码（GLN）用于物理实体、功能实体或法律实体的唯一标识，采用EAN/UCC13代码结构，用UCC/EAN128条码表示。应用标识符（AI）是字符串开始的两个或两个以上字符域，是唯一标识紧跟其后数据域含义和格式的前缀。其使用受确定的规则支配。关于牛肉产品、水果或蔬菜追溯所采用的AI，请参照相应的指南。8通过EANUCC系统，在食品供应链中实施食品安全跟踪与追溯一、概述与定义目前关于“追溯”有多种定义。国际食物法典中采用“追溯/产品追查”的说法，在美国则简单地称之为“记录保存”，还有一种则称之为“跟踪与追溯”。国际标准ISO90012000中提及了追溯问题，认为追溯是质量管理系统中的一个重要组成部分，并定义为回溯目标对象的历史、应用或位置的能力。在食品安全领域，“追溯”被定义为通过记录的标识对具体实体的历史、应用或位置进行回溯的能力。食品追溯包含了所有类型的食品，并对从供应商到零售商的所有供应链环节都有影响。在欧盟、美国和日本，食品供应链中的所有企业都有实施追溯系统的法定义务。除了这项法规之外，目前还存在其他一些关于追溯的要求，特别是一些同产品质量和/或食品安全相关的标准。目前，实现追溯的首要工作是要定义能使食品行业达成共识的，即统一的具体信息要素，然后才能对信息进行整合、共享，从而在整个供应链中实现追溯能力。二、追溯系统的开发与实施1追溯范围追溯系统包含了整个食品供应链中的所有类型的食品及相关产品，对从供应商到零售商的所有食品企业都有影响，甚至包括涉及的饲料及其他牧场供应品，还有包装等与食品接触的产品。92追溯的全球性由于美国、欧洲和日本都提出了关于追溯系统的法定要求，所以食品安全追溯具有全球性意义。CIES全球食品安全计划颁发了一份指导性文件，成为食品安全标准的基准工具，并针对食品安全标准提出了要求。这份指导性文件中包含下列同追溯有关的条款追溯标准应要求供应商开发适当的程序和系统来确保。在任何情况下，都能通过包装或者产品上的代码标记，确认任何产品及其成分和服务的来源。记录所有供应产品的购买者和运送目的地。3追溯的作用许多客户对基于ISO9001系列或者其他食品安全标准的认证都有要求，这就要求相关的企业必须要部署追溯系统。实施追溯系统，除了满足发达国家在法律上的要求外，在商业运行过程中也已成为必需。追溯系统可以发挥很多作用。最重要的功能是在整个供应链内，作为沟通工具和提供信息的工具。这些信息具有非常广泛的用途。在追溯系统中，企业可以通过对信息的追溯来找到问题的根源和起因，阻止问题并防止其再次发生。在有必要对产品进行撤回或召回时，也可以通过这个系统找到已经发售的产品。在实施追溯系统时，需要考虑到系统的增值问题。追溯系统可以实现很多用途，带来很多效益，如确保产品撤回和召回的高效性，保护消费者；通过控制受影响产品的范围和提供追溯工具，最大程度地降低某部分产品召回对其他相关产品的不良影响。召回整个商品系列或品牌对财务的影响，与仅召回一部分具体的产品（例如某个批次）相比，存在巨大的差别；通过对产品进行正确的分离和明确的标识，在进行产品召回的过程中，保证无关产品不受影响；解决在食品供应链各个环节中对食品投毒的问题；10使食品行业有能力及时确定和召回可能存在安全隐患的产品，增强消费者的信心；提供企业内部物流和质量的相关信息，提高效率；创建信息的反馈循环，提高产品质量、生产条件和运输效率；提高物流过程中的透明度、提高供应链效率、加强交易合作伙伴之间的协作；提供以下可靠的信息企业对企业；对消费者；对政府检查部门；对财务和技术审计部门。建立针对具体问题的负责机制；实现对公司和/或品牌的保护。4企业实施追溯系统的开发和实施，要求企业的多个部门都要参与其中，除了质量（或食品安全）部门之外，至少还要有物流和IT等部门参与。营销和审计部门也可以从追溯系统中获得效益。从这个意义上来说，追溯是一个多领域、多层次的问题。在开始这个流程时，需要首先决定由谁来承担内部责任。实施产品追溯系统可能会需要一笔不菲的投资，具体要视公司实施范围和选择的基础设施而定。而流程能够带来的效益和节约能力在最初并不明显，所以这个开销应被视为长期的战略投资，因为它是与消费者满意度、公司形象以及消费者在购买产品时对产品的信任度相联系的。企业在部署追溯系统时应全面考虑能够获得多少效益，应该对具体的效益以及追溯系统能够控制的风险进行分析，还应该进行成本/效益分析。实施产品追溯至关重要的是，确定详细的产品规格和批次（或批量）规模。批次规模可以按照生产/运行时间、量或有效期来确定。一般情况下，追溯某个产品或小批量产品的详细信息会增加追溯系统的成本。针对大批量产品进行追溯可以降低成本，但是会增加风险，因为如果发生了11问题，将会有更多的产品受到牵连。正确的做法是根据成本/效益分析，在当前和未来成本之间找到理想的平衡点。在设计追溯系统时，应该将这些分析考虑在内。为零售商和食品生产商推荐最合适的通用的追溯模型是非常困难的，因为各家企业的具体情况各不相同，即使是目前成本利用效率最高、关联可靠性最强的追溯系统也不具备广泛的适用能力。以撤回为例，零售商没必要只将尽可能少的一部分产品撤离货架，而是采取撤回所有类似产品的方式。这种方式对零售商来讲是一种效率更高的方法，可以避免在店铺内发生错误，使消费者能够确信一切都在控制之下。而对食品生产商而言则不然。在部署了内部追溯系统之后，下一步是实现供应链追溯能力。在整个供应链中有效处理撤回和召回事宜需要可靠的数据，进行数据交换的能力以及优化的业务流程。优秀的企业内部追溯系统是实施供应链追溯系统的先决条件。在内部追溯系统中投入的资金，对实现供应链追溯具有重大的作用。所有优秀的供应链追溯软件，都应该能够同任何内部系统实现无缝集成。条码通常是用于信息传递的主要手段。射频识别技术（RFID）也是一项应用范围不断扩大的技术，它使用无线电频率在整个供应链中识别产品（贸易单元）、包装箱（物流单元）和/或可回收资产。集合网络及全球统一物品编码体系的产品电子代码（EPC）是RFID领域最新的发展。三、EANUCC标准在追溯系统中的应用自从英国发现全球首例疯牛病以来，各国政府相继采取了不同的措施，出台了相应的法律法规和政策以保证食品安全。以欧盟为例，2000年，出台了（EC）/2000和（EC）/2000号法规，其中（EC）/2000号法规又称新牛肉标签法规，要求自2002年1月1日起，所有在欧盟国家上市销售的牛肉产品必须具备可追溯性，在牛肉产品的标签上必须标明牛的出生地、饲养地、屠宰场和加工厂，否则不允许上市销售。2002年，欧盟又出台了（EC）/2002号法规，要求从2005年1月1日起，凡是在欧盟国家销售的食品必须具备可追溯性，否则不允许上市销售，不具备可追溯性的食品禁止进口。在欧盟出台的法12规基础上，欧盟中的一些国家还出台了一些更为具体和详细的法令。例如，比利时出台了关于食品供应链安全方面的比利时联邦皇家法令（已于2003年6月生效）。澳大利亚和日本也都出台了相应的法律、法规，对食品的可追溯性做出了规定。日本还在法规中要求建立食品的生产履历中心，以便对食品进行追溯。美国在其法规中也做了相应的规定，特别是在HACCP（危害分析和关键点控制）相关的法规中，明确要求企业应具备食品的可追溯性和对产品的跟踪能力。据了解，最近国际食品法典委员会也正在制定食品可追溯性/产品跟踪的标准。针对上述情况，国际物品编码协会（GS1）开发了食品及农副产品的跟踪与追溯解决方案。采用EANUCC系统，通过全球通用的商品编码与条码标识体系，实现食品“从农场到餐桌”的供应链管理。采用EANUCC系统对食品原料的生长、加工、储藏及零售等供应链环节的管理对象进行标识，并相互链接，然后将这些标识用条码与人工可识读方式表示出来。一旦食品出现安全问题，可以通过这些标识进行追溯，直至食品的源头，准确地缩小食品安全问题的范围，查出问题出现的环节。例如，如果牛肉产品出现了问题，可以追溯到牛的出生地、饲养地，直至个体牛；如果蔬菜出现了问题，可以追溯到蔬菜生长的田地。这样就可以阻断这些地方的货源流入市场，然后进行有效的治理。采用这套系统对食品进行跟踪与追溯的优点，在于它利用了现有的已广泛普及的全球统一标识系统。目前，全世界已有100多个国家和地区的超过100万家公司和企业，使用EANUCC系统的商品条码对物品进行标识，20多个国家和地区采用这套系统的食品追溯解决方案，对食品的生产过程进行跟踪与追溯。采用全球统一的标识系统，即大家采用一个共同的数据语言，可以实现信息流和实物流快速、准确地无缝链接，因此，避免了诸多互不兼容的系统所带来的时间和资源的浪费，降低系统的运行成本，避免造成供应链的迟缓和不确定性。这些企业中不乏食品企业，他们可以将已经获得的厂商识别代码应用于其产品的追溯，而不必再开发另外的可追溯系统。目前，在法国上市销售的牛肉产品均采用这套追溯系统，在澳大利亚和日本也是如此。联合国欧洲经济委员会（UN/ECE）已经正式推荐EANUCC系统用于食品的跟踪与追溯。欧盟将采用EANUCC系统进行食品跟踪与追溯，称为UN/ECE追溯标准。13从信息管理的角度讲，在供应链内实施追溯系统需要所有相关参与方的积极参与，将材料、半成品和成品的物流与信息流系统地结合起来。EANUCC系统是全球通用的商业语言，应用它可以获得最佳的效果。它具有全球性的覆盖面，为消费者、企业和政府广泛接受，在满足追溯系统的要求方面，占据着独一无二的地位。而且，因为EANUCC系统能够为贸易项目、物流单元、资产及供应链中的各个参与方提供全球唯一的标识，所以非常适合用来实施追溯。EANUCC系统提供全球统一的商业语言，能够在供应商、制造商和零售商所适用的各种内部追溯系统之间实现快速准确的信息交换。国际物品编码协会制定了主要的追溯原则和实施框架，将追溯同实现技术以及相关EANUCC系统工具联结起来（如表1）。所有需要跟踪和追溯的产品都必须进行唯一性标识，EANUCC系统是获得关于产品的历史、应用或位置等所有可用数据的关键。表1唯一性标识1位置标识通过向每个物理位置、法律实体和功能实体分配GLN，进行唯一性标识。142贸易项目标识通过为贸易项目分配GTIN，实现唯一性标识。为实现追溯目的，GTIN必须能够同序列号或者批号相结合，以识别出具体的单元（产品）。对批量/批次的追溯，是通过GTIN和每个产品的批号来实现的。3序列标识对序列的追溯，是通过分配给产品的GTIN和序列号来实现的。4在各个产品层次上的标识GTIN的分配需要面向产品的三个等级分别进行分配。这三个等级是零售贸易单元、非零售贸易单元和物流单元。对于后者，通常只有在供应链中的任一节点上被标价、定购或者开具发票的情况下，才被包括在内，即当物流单元也被视为贸易项目时。5物流单元的标识物流单元（如托盘）的标识和追溯是通过分配SSCC来实现的。任何物流单元，无论何种类型（混合的或者统一的），都须要携带在出发点分配的SSCC。每个新的物流单元都必须分配一个新的SSCC。数据采集与记录采用EANUCC系统（GTIN、SSCC、应用标识符）进行标识的产品、标准贸易项目分组和托盘，都必须采用相关的EANUCC条码符号（如图1、2）。15图1EAN/UPC条码图例图2UCC/EAN128条码图例追溯关联管理在供应链的大部分环节中，产品都可以根据生产批次（生产流程）和运输/存储路线（物流流程）进行跟踪与追溯。UCC系统在生产环境追溯的应用接收对接收到的托盘的SSCC进行记录并同供应商的GLN建立关联，托盘的每一次移动，其SSCC都将记录和关联到新位置的GLN中（例如进入存储或生产阶段）。生产在理想条件下，将在生产流程中使用的托盘SSCC和/或GTIN材料批号，记录并关联到相应产品的GTIN中。在生产流程结束时，将对各个产品进行贸易单元分组，分配新的GTIN，并同生产批号建立关联。包装、存储和派发标准贸易单元分组的GTIN，是同其托盘的SSCC相关联的。托盘上的SSCC通过扫描同其目的地的GLN建立关联。目的地的GLN可以不必在标签上显示。图3显示了使用EANUCC系统在生产环境中对位置（GLN）、物流单元（SSCC）、生产批号（AI10）和贸易单元（GTIN）进行标识的流程。16图3生产中的追溯数据管理图3生产环境中的标识管理具有如下特点若干供应商（GLN13）发送材料的托盘（SSCC14）。材料被接收后，将针对生产流程进行储存和/或定购。在生产场所（GLN4）对零售贸易单元进行生产（GTIN1及其批号）。在包装阶段，零售贸易单元（GTIN1及其批号）打包到标准分组单元中（GTIN2）。在最后的两个步骤中，即存储和发售准备阶段，创建托盘（SSCC57）并将其发送到客户目的地（GLN56）。UCC系统在配送环境追溯的应用接收对接收到的托盘的SSCC进行记录并同供应商的GLN建立关联，托盘的每一次移动，其SSCC都将被记录和关联到新位置的GLN中（例如进入存储、订单提取或物流阶段）订单提取和配送从存储区域提取出来准备进行物流运输的托盘的SSCC，或者没有进行存储的未修改的交接运输托盘的SSCC都将被记录下来，并同运输目的地的GLN建立关联。17新创建的托盘包含有来自不同托盘的标准贸易单元分组。在这种情况下，需要为托盘分配新的SSCC，并将此代码与该托盘创建过程中使用的所有其他托盘的SSCC关联起来。在可能的情况下，还应包含每个标准贸易单元分组的GTIN和批号。完成这样的操作需要很大的工作量，通过应用“时间窗口”可以有效地解决这个问题，具体措施由各个公司在包装产品时制定。SSCC将被记录和关联到其目的地的GLN。图4显示了在物流环境中使用EANUCC标准来标识位置（GLN）和物流单元（SSCC）的流程。图4物流中的追溯数据管理图4物流环境中，使用EANUCC系统来标识位置（GLN）和物流单元（SSCC）的具体特点为若干供应商（使用GLN13标识），发送最终产品的托盘（使用SSCC14标识）。在物流中心（GLN4）接收后，托盘将被存储和发送到订单提取流程。在订单提取阶段，将通过运输同一托盘、交接运输或者创建混合托盘的方式完成订单。托盘上的产品在不进行变动的情况下，依然使用SSCC1标识的原托盘进行运输。托盘上产品变化的情况下，使用新创建的SSCC57标识的混装托盘（来自托盘SSCC24的产品）进行运输。在最后两个步骤，即存储和准备发售的过程中，原托盘（SSCC1）和混装托盘（SSCC57）将发送到客户/销售点目的地（使用GLN56进行标识）。18在供应链中，以精确、快速的方式检索追溯数据具有至关重要的意义，需要在整个供应链中对接收、生产、包装、存储、运输等各个环节建立无缝的链接，并进行有效的管理才能够实现。如果供应链中有一个合作伙伴未能对关联进行有效的管理，则会造成信息链中断，导致追溯能力丢失。要实现完全的产品追溯功能，必须在供应链中的各个环节上对产品进行完善的标识。产品撤回实例1消费者消费者在交易中发现异常情况。2分销商分销商将消费者投诉转发给供应商，即产品的制造商，说明具体情况（产品的GTIN），如果可能的话提供批号。3制造工厂制造商对与异常情况相关的原材料进行识别，并确定相关的上游供应商（GLN）。4上游供应商上游供应商对导致异常情况的原因进行分析，并确定相关的生产批次；确认从这些生产批次中发售出去的所有产品单位（SSCC）；向客户通知问题的性质以及有问题的原材料的批号。5制造工厂制造工厂决定撤回存在问题的成品；通过追溯系统，制造商搜索使用了问题原材料的成品的批次记录信息；确定需要召回的成品的包装箱和托盘的SSCC（这些产品可能已经处于运输过程中、外部存储中和/或已经提供给客户）；对还在库存中的包装箱和托盘进行清点；确认客户（GLN），并向他们提供关于需要清点和返回的产品的信息（SSCC、GTIN、批号）。6零售物流中心零售物流中心在库存和出货区域，确认需要清点和返回的包装箱和托盘（SSCC），以及已经发送到零售店的包装箱和托盘；清理和退回手中的受影响产品（SSCC）；向零售店铺提供待清理产品的SSCC、GTIN和批号。7销售点零售店铺清点可疑产品（GTIN和批号）。（中国物品编码中心文向阳）19实施方案EANUCC系统在牛肉制品跟踪与追溯上的应用食品的卫生与安全问题关系到人类的健康与生死存亡。自从英国出现首例疯牛病例以后，全世界比以往任何时候都更加重视与关注食品的安全与卫生。各个国家都采取了相应的措施，防止食品卫生与安全问题的出现。采用EANUCC系统对食品原料的生长、加工、储藏及零售等供应链各个环节上的管理对象进行标识，通过条码和人工可识读方式使其相互连接。一旦食品出现卫生安全问题，可以通过这些标识进行追溯，看看是哪个环节出现了问题，可一直追溯到食品的源头。例如，如果牛肉产品出现了问题，可以追溯到这头牛的出生地和饲养地。这样就可以阻断这些地方的货源流入市场，然后进行有效的治理。目前，联合国欧洲经济委员会（UN/ECE）已经正式推荐将EANUCC系统用于牛肉产品的跟踪与追溯。一、EANUCC系统的应用牛肉产品追溯指南（TRACEABILITYOFBEEF）是国际物品编码协会编制的牛肉产品追溯指导性文件，提供了一个国际通用的编码及符号表示系统，即EANUCC系统牛肉标签解决方案。通用的标识与通讯标准，极大地提高了牛肉加工的相关信息的准确性和信息传输速度，提高了牛肉供应链管理效率，降低了供应链运行成本。牛肉产品标签保证了牛胴体、二分之一牛体、牛肉块的标识与某一头牛或一群牛标识之间的联接。牛肉产品标签必须包含以下6个方面的人工可识读信息1确保牛肉与牛联接的一个参考代码；2牛的出生国（地区）；3牛的饲养国（地区）；4牛的屠宰国（地区）；5牛的分割国（地区）；6屠宰场和分割厂的批准号码。20牛肉产品标签规则主要的应用对象是所有的欧盟成员国、向欧盟成员国出口的和已经决定采用牛肉标签规范作为在供应链中牛肉产品跟踪与追溯的非欧盟成员国。牛肉产品追溯，需要一个在供应链任何节点上用唯一的代码对牛、胴体和切割体进行标识的方法，并确保供应链中每个节点相关信息的联接。在欧盟，牛的标识与注册系统由下列元素组成1标识单个牛的耳标；2计算机处理的数据库；3牛的证照；4农场保留个体牛注册的信息。一头牛的历史文档数据必须包含在证照内或数据库中。条码承载数据。在EANUCC系统中，条码用于供应链中每个阶段的产品或服务的相关数据编码。这个数据可以是全球贸易项目代码（GTIN），或者任何附加的属性信息。扫描条码标签可以实现实时采集数据。一般来说，对每个贸易产品（例如，通过POS销售的一个包装的牛肉制品），或一个贸易产品的集合体（例如，从仓库运送到零售点的一箱不同包装的肉制品），都要分配一个全球唯一的EANUCC代码，即GTIN。GTIN不包含产品的任何含义，它只是在世界范围内唯一的标识代码。除了GTIN，还需要附加的产品信息，例如，产品的批号、重量、有效期等。在牛肉供应链中，UCC/EAN128条码符号可以为产品标识（GTIN）的附加数据，例如，屠宰日期、耳标号码、屠宰场批准号等编码。当采用UCC/EAN128条码符号时，必须使用EANUCC应用标识符（AIS）。EANUCC应用标识符决定附加信息数据编码的结构。牛肉标签采用EANUCC系统的编码方法和EAN/UCC128条码符号完成。牛肉产品追溯指南推荐在牛肉供应链中使用的应用标识符AI见表1。表1牛肉产品跟踪与追溯应用的EANUCC系统应用标识符AIS21图1是一个采用EANUCC系统的牛肉标签（EC）1760/2000信息交换的全貌。22下面逐一介绍在牛肉产品加工的各个步骤中，是如何应用EANUCC系统的。步骤一屠宰屠宰场是牛肉供应链中首先采用EANUCC系统的场所。要从牛肉产品追溯到牛，有赖于信息的准确性，需要牛肉标签规则和屠宰场的支持。当牛到达屠宰场时，需要牛的证照或健康证明，以及含有标识代码的耳标。屠宰场必须记录下列信息1联接牛肉与牛的一个参考代码（GS1建议采用牛的耳标号码，由AI251标识）；2屠宰场的批准号码；3出生国（地区）；4饲养国（地区）；5屠宰国（地区）。如果牛的出生、成长与屠宰都在同一国家，标签上的这些信息统一由AI426标识。国际物品编码协会建议用耳标号码标识牛胴体。牛胴体标签上的UCC/EAN128条码符号表示的数据以及应用标识符见表2。表2牛胴体条码符号表示的应用标识符和数据步骤二分割屠宰场应将所有与牛及其牛胴体的相关信息传递给第一个分割厂。牛体的分割包括牛肉加工的全过程，从切割牛胴体到进一步分割，直至零售包装。供应链中最多可以为9个分割厂编码，每个分割厂应将所有牛及其胴体的相关信息以人工可识读的方式传递给供应链中的下一个分割厂。23在牛体分割加工处理过程中要满足牛肉标签规则的要求，并能记录有关信息。每个分割厂必须记录下列信息1联接牛肉与牛的一个参考代码；2屠宰场的批准号码；3分割厂批准号码；4出生国（地区）；5饲养国（地区）；6屠宰国（地区）；7分割国（地区）。切割后组成的任何一批牛肉产品，应该只包括同一屠宰场屠宰，并且是加工车间同一天加工的牛肉产品。通常只有与整批牛肉相关的信息才可写在分割厂的标签上。每个单独的牛肉块或肉沫包装都必须有一个标签。分割阶段的牛肉标签表示的内容见表3。表3分割阶段标签表示的内容步骤三销售牛肉的最后一个分割厂应按照规则的要求和商业需求，将所有与牛、牛胴体以及牛肉加工相关的信息传递给供应链中的下一个操作环节，可能是批发、冷藏或直接零售。24区分POS销售的“预包装”牛肉产品和“非预包装”牛肉产品很重要。牛肉产品追溯指南只对POS零售的有预包装的牛肉制品标签做了规定。由于欧盟成员国已经分别制定了不同国家非包装牛肉产品后台信息流的实施需求，“指南”对没有预包装的牛肉产品标签没做规定。涉及消费者的标签（零售标签）必须包含下列人工可识读信息1联接牛肉与牛的一个参考代码；2屠宰场的批准号码；3分割厂的批准号码；4出生国（地区）；5饲养国（地区）；6屠宰国（地区）；7分割国（地区）。贸易方应与国家的有关权威部门联系，提出POS销售对非预包装牛肉产品标签的信息需求。二、标签示例标签的形式、尺寸和人工可识读内容可随国家（地区）的不同而不同。每个国家（地区）可以自由的依照规则，选择推荐的应用标识符对附加信息进行编码。标签14依次为胴体标签、第一次加工标签、第二次加工标签和零售标签。标签1胴体标签25标签2第一次加工标签标签3第二次加工标签标签4零售标签（中国物品编码中心文向阳）26EANUCC系统在水果和蔬菜跟踪与追溯上的应用食品安全已经成为食品行业要面对的最重要的问题之一，有效的跟踪与追溯系统，将在保护消费者食品安全利益上充当重要角色。当市场上销售的某种食品被发现有质量问题时，如何立即切断产品来源和通知经销商停止此类产品的销售，成为解决食品安全问题的关键。根据GS1制订的EANUCC系统通用规范和生鲜产品追溯指南，EANUCC系统为水果和蔬菜的识别与追溯提供了一套标准的解决方案，有助于增强水果和蔬菜来源信息的可靠性和提高信息传输处理的速度。它要求供应链中的每个作业者对水果和蔬菜进行唯一标识，并把目的地的位置、产品的进入与输出之间的联接，记录在数据库中,每个作业者负责将这些数据准确地传递给供应链的其他伙伴，从而实现供应链间的无缝链接，达到对蔬菜、水果产品跟踪与追溯的目的。从表1可知，水果和蔬菜的整个跟踪与追溯系统分为种植、拍卖/包装/进货和分销/零售三个阶段。表1水果和蔬菜标签标注信息传输一览2728下面是对方案实施的详细说明。1种植跟踪与追溯要求，供应链中的每个作业者采用上游参与方提供的信息对产品进行标签标注。种植者是每个生产或收获种植产品的作业者，也是在水果和蔬菜供应链中使用EANUCC标准的第一个作业者。种植者能够为其产品分配一个批号。这样结合批号和种植者标识就能确保追溯。如果在这个阶段不给批号，通常由后面的拍卖者/包装者/进货商分配批号。同时，为了识读方便，种植者也应当在标签上标出人工可识读的产品信息，见表2。表2在卡片/标签上的人工可识读数据对于表如果种植者需要更多有关其产品质量的信息，或日后需要召回其产品，那么标出收获日期将非常有用，另外，标识出农田代码也可以提供有关产品原产地的信息。2拍卖/包装/进货由种植者记录的所有生鲜产品的相关信息，必须提供给供应链中的下一个参与方，可以是拍卖、分级者或进货商。在这个环节，生鲜产品将根据质量、尺寸、色泽进行分类，并包装成一个物流单元。如果种植者具备了分类和包装的能力，此处所描述的步骤可以由种植者完成。然而，大多数的种植者不具备这样的能力。EANUCC系统能够为水果和蔬菜供应链的各个步骤编码。如果存在一个以上的分类和包装阶段，所有与原产地相关的数据和水果、蔬菜的特性数据，必须在各个阶段都可利用，至少要以人工可识读的方式出现，见表2。29根据供应链中前一个环节参与方提供的数据，能够生成所需信息的产品标签。在拍卖/包装/进货阶段，标签分为箱/盒的标签和托盘上的标签两种。用于箱/盒上（定量）的标签示例人工识读的数据也能够通过使用EANUCC系统应用标识符（见表3）以条码的方式表示和传输。如果仅用于分销包装，所有数据可通过UCC/EAN128条码符号来表示与传输。如果包装还用于POS零售，将采用EAN13条码表示GTIN，其他数据则采用UCC/EAN128条码表示。例如在标签1中，GTIN号5425004000033就是用EAN13条码表示的，可用于零售环节。而后面的UCC/EAN128条码表示了种植者的国家批准号码（AI703X）和农田代码（AI251）的信息，其中如果没有国家批准号码（AI703X），也可用供货商全球位置码（AI412）表示。表3用于箱/盒上（定量）的数据项及应用标识符（AIS）种植者能够提供带有批号的箱/盒级别的产品。种植者标识与批号结合保证追溯。如果种植者不能提供带有批号的箱/盒级别的产品，拍卖/包装者/进货商（或分销商）能够采用SSCC，作为这个托盘上每个箱/盒的批号。这种情况下，SSCC能够保证追溯。前提是拍卖/包装者/进货商（或分销商）为每个单独的托盘记录所有产品和种植者的相关数据。也可以结合相应的种植者标识、GTIN和产品包装日期得到追溯保证。30标签1带有一个EAN13和UCC/EAN128条码的箱/盒的标签用于托盘/物流单元级别的标签示例EANUCC系统物流标签可以用于相同种类项目托盘和不同种类项目托盘的标签标注。表4列出了用于托盘/物流单元级别的数据项及其相应的应用标识符。表4用于托盘/物流单元级别的数据项及应用标识符含有相同种类项目的托盘对于包含相同种类项目的托盘（见标签2），例如一个具有由相同的GTIN，以及相同的批号、尺寸等参数的项目构成的托盘，以UCC/EAN128条码表示的所需数据至少为31SSCC（AI00）；所含贸易项目的GTIN（AI02）；所含贸易项目的数量（AI37）；国家批准号码/GLN（AI703X或AI412）；托盘化日期/包装日期（AI13）；可变数量（AI30）。为了表示方便，有关数据可以分为三行，分别以UCC/EAN128条码表示。例如标签2的条码部分37）；对于包含不同种类项目的托盘，例如，不同的GTIN和/或不同的种植者等，不能用应用标识符AI02/37表示，因为要将所有不同的GTIN打印在一个小标签上是不现实的。这时候可以将这些信息记录在数据库中，以便在后面的阶段通过SSCC或一个内部的批号，跟踪托盘上单个产品的来源。标签3是来自相同种植者的不同产品的物流标签示例。标签4是来自不同种植者的相同种类产品的物流标签示例。标签3给出了位置码的应用标识符AI（412），个种植识符AI表示所有托盘上的货物来自同一者。而标签4中，加入了应用标（7031）表示第一个加工者，即含有不同种类项目的托盘第三行SSCC。第一行托盘化日期（AI13）国家批准号码（AI7030）/或使用GLN；第二行GTIN（AI02）净重（AI3102）每个托盘上箱/盒的数量（AI32拍卖/包装者/进货商，用AI（7031）而不是AI（412）表明货物可能来自不同的种植者。标签3不同种类项目托盘上的一个物流标签（不同的GTIN，相同的种植者）标签4不同种类项目托盘上的一个物流标签（相同的产品，多个种植者）3分销/零售对于所有零售贸易项目，即为最终消费者提供的单元，必须要有一个用EAN13条码表示的GTIN，以便用于POS扫描。对于重量不变的物品，采用国际通用的商品条码EAN13即可，标签示例见标签5。对于变量的零售贸易项目，为了POS扫描，可以采用店内码，条码中应包含重量、数量或价格信息。如标签6采用的是店内码，按从左到右的顺序，前缀码29，左侧51503为商品种类代码，4为价格校验位，然后接着是0144表示价格，最后一位是校验位。店内码的编码方法可参见GB/T182832000店内条码。来对于零售贸易项目，下列信息应在标签上以人工可识读的方式表示出产品名称33分级/分类尺寸原产国净重种植者批准许可号码（仅用于相同种类产品）和/或包装者批准许可号码（用于相同产品和不同产品）批号或SSCC包装日期（可选项）。标签5重量不变的贸易项目标签6变量的零售贸易单元本文根据由国际物品编码协会编写的生鲜产品追溯指南、比利时卢森堡编码组织编制的水果、蔬菜和马铃薯的识别与追溯，并结合我国实际情况编写而成。它提供了一个用于食品供应链安全领域的跟踪与追溯模型。食品的跟踪与追溯是无国界的，在全球范围内进行，这就要求必须有一个全球统一的标准，EANUCC系统为这一目标的实现提供了可能。34（中国物品编码中心王东风文向阳）35EANUCC系统在鱼类产品跟踪与追溯上的应用随着人们生活水平的提高，食品安全越来越受到大家的关注，使得建立一套行之有效的食品安全供应链全过程跟踪体制和“快速预警系统”迫在眉睫。目前，国际上通用的实施产品质量控制的方法有危害分析与关键控制点HACCP（HAZARDANALYSISANDCRITICALCONTROLPOINT）、良好加工操作规范GMP（GOODMANUFACTURINGPRACTICE）以及ISO9000。但无论是HACCP还是GMP，主要都是对加工环节进行控制，缺少将整个供应链全过程链接起来的有效手段。EANUCC系统应用于HACCP中，可以对食品进行有效的标识，保存相关的信息，从而对食品供应链全过程进行跟踪与追溯，建立“从农场到餐桌”的食物供应链跟踪与追溯体系。本文介绍EANUCC系统在鱼类产品跟踪与追溯上的应用。通过EANUCC系统可以对鱼产品供应链全过程的每一个节点进行有效的标识，建立各个环节信息管理、传递和交换的方案，从而对供应链中食品原料、加工、包装、贮藏、运输、销售等环节，进行跟踪与追溯，及时发现存在的问题，并进行妥善处理。条码是相关信息的载体，通过扫描可以获取各个节点的有关数据编码信息，包括给每一个产品均赋予的全球唯一的EANUCC代码，即GTIN，通过AI对产品属性进行标识的代码，如批号、有效期、保质期等，以及通过GLN对食品供应链中各个环节及参与方进行标识的代码。供应链中各个环节的有关信息，采用UCC/EAN128条码来表示（注在终端销售环节，零售贸易项目采用EAN/UPC条码符号来表示）。鱼的跟踪与追溯。鱼可以分为两类捕捞的鱼与养殖的鱼。对于捕捞的鱼，在供应链中可以追溯产品从船（鱼上岸）到销售点的供应链全过程，即盛鱼的容器（鱼箱）分拣收购加工配送零售消费者，各个环节的标识情况如图1所示。对于养殖的鱼，可以在供应链中追溯到饲料、鱼卵和鱼的母本，即投喂饲料孵化育苗养成加工配送零售消费者，各个环节的标识情况如图2、图3所示。在欧盟法令EC2065/2001中，无论是养殖的鱼还是捕捞的鱼，其商用名和学名（种类）、捕捞地区和加工方法，要贯穿在整个供应链中。这可以通过产品标签或包装标签，或者随货物走的商业单证来实现。36以捕捞的鱼为例，在加工环节，需要用AI（01）对鱼进行标识，用AI（10）标识其批号，用AI（310X）标识其重量，此外，还要将鱼的名称、捕捞地区和加工方法以文本的方式表示出来；另外，还可以对捕捞日期AI11、包装日期AI13、保质期AI15、供应商的位置码AI412进行标识。在列举的模式中区分了必备信息和可选信息，信息用文本信息和条码方式表示，如UCC/EAN128条码。文本信息通常由参与方之间达成一致，或者在实际应用的法令中规定。供应链中每个参与方必须负责提供准确的信息，并且保证条码表示正确，同时还要确保维护信息系统的安全、准确。供应链的每个参与方必须将预定义的可跟踪数据传递给下一个参与方，以确保信息流的连续性。一、捕捞的鱼图1是捕捞的鱼在供应链中的标识信息示意图。37图1EANUCC系统在捕捞鱼供应链中的应用示意AI（414）是用于物理位置唯一确切标识的EANUCC工具。鱼箱被视为一个储藏位置，可以提供与捕捞的鱼有关的全部信息。如果用户选择保持他们的注册号作为ID，这可以通过AI（7030）之后的ISO国家代码和注册号来实现。38作为AI（412）的一种选择，收购者或加工者的物理位置可以通过贸易单元的GTIN和有关的批号结合以及物流单元上的系列货运包装箱代码SSCC来确定。根据EAN/UCC通用规范，对变量贸易单元，重量必须同时出现。1分拣阶段使用应用标识符AI（414）和国际物品编码协会成员组织分配的13位单元数据串给鱼箱分配一个唯一的GLN标识。AI（01）（与GTIN联用）在此阶段要加到标签上，这是参与方之间就贸易单元、分拣产品达成一致的标识，用于订单/发票（某些国家，鱼上岸前须按类分拣）。这些标识以及AI（10）（批号）保证了供应链的第一阶段和后来的参与方之间的联系。如果多次捕捞的鱼存储在鱼箱中，没有进行分拣，第一次捕捞的日期作为鱼的捕捞日期AI（11）。而且，在变量贸易项目情况下，标签上必须使用AI（310X）表示鱼箱的净重，其中X表示隐含的小数点位置。例如为了符合欧盟法令（EC）/2001，在整个供应链中都应该提供有关商用名（种类）、捕捞地区和加工方法。这可以通过标签方式或产品的包装来提供，或者使用伴随货物的商业文件（包括发票）来提供。捕捞地区是产品描述的一部分，通过GTIN与加工方法、商用名以及学名联系起来。表1列出的是分拣阶段需要表示的必备数据和可选数据。表1分拣阶段需要表示的必备数据和可选数据39根据EAN/UCC通用规范，对尺寸大小可变的贸易项目，可变重量必须同时出现。指示鱼是否被冷冻，该信息在某些国家是必备的。以上要求，不管供应链中下一个步骤是收购、直接给批发商或加工处理都适用，并且其容器的标识AI（414）都将保存在箱上。批发商通常会重新包装不同种类/大小的鱼（不同的AI（01），建立新的物流单元（新的SSCC）。此时，还要建立新的AI（10）（批号），数据库中的数据必须和以前的批号建立对应关系。为了确保可追溯性的实现，批发商将把他的AI412（13位的GLN代码）增加到鱼箱中，也可由批发商延伸至加工过程。