机械伤害事故应急预案

机械伤害事故应急预案批准赵坤审核陈国忠编制刘志昌国华开鲁风电有限公司二一一年一月目次1总则411编制目的412编制依据413适用范围42应急处置的基本原则43事件类型和危害程度分析431事件类型432危害程度分析44事件分级441级特别严重灾情542级严重灾情543级较重灾情544级一般灾情55应急指挥机构及其职责551应急指挥机构552应急指挥机构的职责553应急救援工作组的职责66预防与预警761风险监测762预警发布与预警行动8621预警分级8622预警的发布程序8623预警发布后应对程序863预警结束87信息报告971应急值班电话972应急报告的程序、方式和时限973速报内容98应急响应1081响应分级1082响应程序1183应急处置1284应急结束159后期处置1510应急保障15101应急队伍15102应急物资与装备15103通信与信息15104经费15105其他1511培训和演练1512附则16121术语和定义17122预案备案17123预案修订17124制定与解释17125预案实施1713附件17131有关应急机构或人员的联系方式18132应急救援队伍信息19133应急物资储备清单20机械伤害事故应急预案1总则11为及时、有效、迅速地处理由于机械伤害造成的人身伤亡事故，避免和减轻因机械伤害造成人身伤害和财产损失。12根据中华人民共和国安全生产法和神华集团公司安全生产危及事件管理工作规定的通知精神要求，特制定本应急预案。13本预案适用于对国华开鲁生产现场发生紧急事故及其它紧急情况的处理，公司所有部门及承包商均应执行。2、应急处置的基本原则本预案遵循“安全第一，预防为主，综合治理”的方针，坚持防御和救援相结合的原则，真正体现“以人为本”的主导思想。以神华集团公司安全工作规定、电业安全工作规程（热力机械部分）有关内容为准则；以突发事件的预测、预防为基础；以对突发事件过程处理的快捷准确为重点；以全力保证人身、电网和设备安全为核心；以建立突发事件的长效管理和应急处理机制为根本，提高快速反应和应急处理能力。一旦发生机械伤害人身伤亡事故，能以最快的速度、最大的效能，有序的实施救援，将突发事件造成的损失和影响降低到最低程度。3事故类型和危害程度分析国华开鲁风电有限公司所属国泰风电场，内蒙通辽开鲁东风镇境内，总装机容量300MW，200台15MW风力发电机组。我公司易发生机械伤害造成的人身伤亡事故，主要为设备检修维护使用的台钻、砂轮、切割机和风电机组转动部位检查、维护等。4事件分级按照风险辨识的分类，划分风险等级，制定相应的汇报流程和启动程序，从而建立起开鲁公司各级风险预控预案和应急处理控制策略。对风险可分为以下三个等级。41I级指危及机组安全稳定运行，可能对电网造成较大冲击、可能造成机组强迫停运、可能造成人身事故、可能造成严重经济损失的设备风险。42II级指可能影响机组出力、或造成主要辅机/主要辅助系统强迫停运、可能造成较严重后果的设备风险。43III级指影响设备正常运行、对人身安全有一定影响的设备风险。5应急指挥机构及职责51应急指挥机构组长总经理副组长副总经理、总经理助理成员安全生产部经理、综合管理部经理、工程管理部经理、财务部经理、风电场场长52应急指挥机构的职责日常管理办公室设在安全生产部。521领导小组职责机械伤害人身伤亡事故发生后，根据事故情况报告立即按本预案规定的程序，迅速组织力量赶赴现场进行事故处理；按事故的性质程度，负责向中国神华集团公司、国华能源投资有限公司、地方政府报告本公司的事故情况和事故处理情况。522日常管理职责认真贯彻落实国家法律、法规和集团公司安全生产的有关要求，制定公司安全监督规章制度，并监督执行；523开展安全大检查，深入现场，了解安全生产情况，对存在的共性的或重大问题进行分析，采取针对措施解决问题；524审核批准重、特大施工安全技术组织措施，针对作业内容能威胁到人身安全的部分，严格按照规程规定审批，并监督作业过程中是否认真执行，如需改变安全措施，必须重新履行审批手续；525组织专业人员进行危险点分析及预控工作，做出预防事故的重点，分析危险点演变成事故的过程做好预防；526组织公司安全生产突发事件管理等安全监察工作，完善制度，构建管理体系，及时总结分析；527定期召开安全网会议，总结分析安全生产监督工作中存在的问题，提出解决问题的办法及整改措施监督执行；528监督涉及设备、设施安全的技术状况，涉及人身安全的防护状况。对监督检查中发现的重大问题和隐患，及时下达安全监督通知书，限期解决，并向主管领导报告；529监督本公司及所属企业安全培训计划的落实；组织或配合电业安全工作规程的考试；5210当机械伤害事故发生后，接到作业人员事故现场的报告，立即汇报组长、副组长，并启动本预案，实施急救；5211负责对事故后的事故调查、事故责任、事故终结等工作的善后处理。53本预案每二年修订一次，每年按照公司培训计划进行紧急救护培训和一次应急预案演习。6预防与预警61风险监控重大危险源监控按国家法律法规要求，对重大危险源应加强管理，公司对重大危险源应制定应急预案，告知从业人员和相关人员在紧急情况下应当采取的应急措施。62预警发布与预警行动各部门接收到的预警必须通知公司综合管理部，并汇报相关领导，由综合管理部组织进行预警反应，根据预警级别发布预警信息，或启动相关事故预案，组织进行相应的安全检查与准备。621国家事故预警信息一般分四级，级（特别重大级，红色预警），级（重大级，橙色预警），级（较大级，黄色预警），级（一般级，蓝色预警）。622预警发布程序一般情况下，消防人员、急救人员由控制室值长（或综合部主值）通知，使其及时赶到事故现场，并尽快组成工作组。当生产现场发生事故、紧急情况、危险情况时，风电场长（或综合部主值）应果断采取控制措施，同时安排主控室人员根据事故等级分别通知相关专业工作组，专业工作组成员到达现场后，按职责分工展开工作。发生一切涉及国华开鲁所属及承包商业务范围的各种事故或异常情况（包括人员伤亡、设备异常、生产区域内着火、爆炸、安健环事故以及其它生产事故情况）时，员工应主动、及时向风电场长或主管人员报告，风电场长（或综合部主值）应及时向主管生产领导、部门经理及其他有关部门报告；属于交通或治安方面的事故应向综合管理部、交安委报告。对于严重的紧急事故或有可能形成危机时，专业工作组不能控制或需要更多的资源与支持，公司总经理可根据情况启动紧急应变管理组。623预警发布后应对程序各部门发生人身轻伤及以上人身事故；发生生产区域着火、爆炸和生产设备、系统承压管道、容器爆破；发生对公众的严重污染环境事故；一次发生3人及以上患有职业病以及治安事故或严重交通事故；发生一类障碍以上事件时，当值值长在汇报公司主管领导后应即时（事件发生15分钟以内）向国华能源公司生产部值班人员汇报（国华能源投资公司生产部值班电话号码为01058157710）。发生人身重伤以上事故和“特别重大事故”时，还应按生产安全事故报告和调查处理条例，由公司总经理指定人员向当地安全生产监督管理局、当地社保部门、公安部门、人民检察院、工会报告。经营管理部及时统计损失情况，收集事故记录资料向投保保险公司及时报险。事故发生后由值长利用电话及时通知有关部门。公司应急管理组指定联络负责人及时与各单位进行信息通报和联络。63预警结束631由发生区域的部门经理与安健环管理人员确认无残余风险后，向公司紧急管理组及紧急控制组组长进行汇报632现场恢复后解除隔离。633危险情况已得到有效控制，受伤人员已得到救治。由应急领导小组组长宣布应急情况结束。7信息报告（按照有关规定，明确事故及未遂伤亡事故信息报告与处置办法。）71应急值班电话（明确24小时应急值守电话、事故信息接收和通报程序。）接警电话公司突发事件的公用接警电话为值长电话04756841366，其它专用的接警电话有火警（119）、治安电话6889110。有关部门接到突发事件报警后，应询问清事件情况及报告单位、联系人员及通讯方式等。其它部门接到突发事件报警后，应及时拨打公司接警电话进行汇报。紧急事件发生后除进行专用报警外还应汇报风电场长，由风电场长进行现场指挥并汇报公司有关领导。72应急报告的程序、方式和时限按公司生产信息管理标准要求进行事故信息的上报和传递发生人员伤害、机组强停、机组降出力、主要辅机和主要辅助系统异常、机组主保护和线路保护装置异常、中断供热、垮坝等情况时，风电场当值值长应在第一时间内报告国华国泰风电场（值班电话04756841366）。事故发生4小时后，应有书面事故经过报告电传至国华投资生产部（FAX01058133794）。现场发生机组降出力或跳闸及其它影响电网安全的紧急情况，现场值长应及时向电网调度汇报。73速报内容事件时间、地点、受伤原因、受伤情况，救治情况。8应急响应81响应分级分级公司自然灾害应急响应级别分为级响应（重特大级）、级响应（公司级）、级（二级单位级）。811级响应是指公司系统发生的突发事件的严重程度已经或预期达到下列情形之一（1）生产事故（人身伤亡事故、设备事故、火灾事故）预期为较大、重特大事故。（2）自然灾害已经或预期造成直接经济损失达30万元及以上。（3）环境污染事故已经或预期造成事故处理所需费用达30万元及以上。（4）超出公司应急处置能力，需要国华公司、地方政府等组织应急处置的各类突发事件。（5）对公司造成重大影响的事故。812级响应是指公司系统发生的突发事件的严重程度已经或预期达到下列情形之一（1）生产事故预期为人身重伤及以上事故、一类设备障碍、一般事故、。（2）发生火灾、自然灾害、环境污染事件预期造成直接经济损失达5万元以上。（3）对公司造成较大影响的事故。813级响应是指公司系统发生的突发事件预期为人身轻伤、二类设备障碍、火险等。82响应程序公司应急响应程序按过程可分为接警、响应级别确定、应急启动、应急救援、应急恢复和应急结束等过程。821接警公司设备事故的公用接警电话为值长电话。其它专用的接警电话有火警（119）、治安电话（6889110）、急救（120）。有关部门接到突发事件报警后，应询问清事件情况及报告单位、联系人员及通讯方式等。其它部门接到突发事件报警后，应及时拨打公司接警电话进行汇报。822应急响应级别确定与启动当值值长或专用接警电话值班人员接到突发事件通报后，立即根据突发事件报告的详细信息汇报风电场长，依据公司应急分级，确定该突发事件响应级别。83应急处置发现有人员伤害时，报告情况后，应立即实施必要的紧急救助，以确保抢救时间。根据情况启动人身伤亡事故预案有人员伤亡时应立即联系运输公司，同时准备好急救药具，要求在15分钟内赶到现场，同时拨打地方医院急救电话组织急救。84应急结束在充分评估危险和应急情况的基础上由应急指挥部宣布应急结束。9后期处置91善后处置公司应急管理领导小组负责组织事故的善后处置工作，包括人员安置、补偿，征用物资补偿，灾后重建，污染物收集、清理与处理等事项。尽快消除事故影响，妥善安置和慰问受害及受影响人员，保证社会稳定，尽快恢复正常生产、生活秩序。92保险事故发生后，由公司财务部负责联系保险机构，及时开展设备事故保险索赔和人员保险索赔工作。93事故调查报告、经验教训总结及改进建议事故调查按国家生产安全事故报告和调查处理条例、其它相关法律法规和公司事故调查和分析制度执行。事故善后处置工作结束后，现场应急指挥部分析总结应急救援经验教训，提出改进应急救援工作的建议（包括对应急预案的修编建议），完成应急救援总结报告并及时上报。公司成立事故善后处理小组，负责相关的善后处理工作。10应急保障101应急队伍1011风电场生产人员22人，后勤人员5人。102应急物资与装备1021医用急救包3个，担架2个。1022生产用皮卡车6辆；1023抢险物资的使用抢险物资的使用须经领导小组批准，保管员记账。104经费每年制定安措计划时制定预案培训和演练费用，不足部分由应急领导小组解决。11培训和演练111应急培训安全生产部将结合公司安健环教育工作，有重点的将事故安全教育、防护知识宣传等内容纳入宣教育工作当中。同时结合各预案的应急处理，安全技术部将结合日常业务学习组织不同层次人员的专业培训。112应急演练每年5月安全生产部组织一次防大雾灾害应急预案的演练。12附则121术语和定义突发事件，是指突然发生，造成或者可能造成严重社会危害，需要采取应急处置措施予以应对的自然灾害、事故灾难、公共卫生事件和社会安全事件。按照社会危害程度、影响范围等因素，自然灾害、事故灾难、公共卫生事件分为特别重大、重大、较大和一般四级。122预案备案本预案报总经理审阅批准实施，由安全负责人或主管部门存档。同时送上级主管部门和开鲁安全监管部门备案。123预案修订每次演练结束或根据国家有关安全生产法规的颁布及人员设置变动情况及时修改、补充预案。124制定与解释本预案解释权和修改权属国华（开鲁）风电有限公司安全生产部。125本预案自发布之日起实施。13附件131应急组织体系人员联系方式序号岗位姓名手机办公电话备注1总经理赵坤13911891136047582688032副总经理陈国强1390475493618947050000047582773763总经理助理陈国忠133547588551594725323304758277360分管生产4总经理助理赵宏伟13848858838047582773655综合管理部经理赵永清13304753521047582338696安全生产部经理刘志昌13310365559047568413667工程管理部经理郭阗辉15894892667047568413668财务部经理孙良煜13847591522047568413669风电场场长杨青华1394759322704756841366132应急队伍信息1321生产部应急救援人员联系电话序号岗位姓名手机办公电话1安全生产部经理刘志昌1331036555913847511824047568413662风电场场长杨青华13947593227047568413663安全主管孙立强13722053198047568413664二次主管韩常有15334969991047568413665值班长许洪亮15849517886047568413666值班长于兴中15047520927047568413667安全员万国辉13394758882047568413668值班员张惟涛15047518895047568413669值班员杜俊峰134749550790475684136610值班员孙冰冰150049286770475684136611主值班员张杰139475630870475398103012值班员张惟涛150475188950475398103013值班员王久亮187473445480475684136614值班员张德胜151147900260475684136615主值班员于占龙151487233120475398103016主值班员张文超151649376430475398103017值班员黄昆150485189870475398103018值班员高源136247512950475684136619值班员王鹏飞150442927470475684136620值班员桑博18686960988047568413661322综合部应急救援人员联系电话1323工程部应急救援人员联系电话1324应急工作汇报主管部门、电力监管机构、上级单位联系方式开鲁县政府总值班电话04756211265开鲁安全生产监督管理局04756212241东北电网电力调度0242312720002423127311通辽市电力调度0475820235904758201159序号岗位姓名手机办公电话1综合部经理赵永清13304753521047582338692开发部经理张岩15047546668047582338693党群主管朱明丽13948580421047582772904司机于洪波13847528884047582772905安全员宁国涛1584748367304758277290序号岗位姓名手机办公电话1工程部经理郭阗辉15894892667047568413662专工徐明15849517455047568413663专工张伟国15204861809047568413664专工咸红超13310366556047568413665专工张建辉1394854777004756841366东北电监局应急管理中心02423148996国华能源投资有限公司应急中心值班电话01058157710133应急物资储备清单在下述地点常备急救药箱编号地点数量（个）01生产办公楼102食堂103综合楼一层104综合楼二层108集控室109继保室1以上放置急救用品另外在集控室还配备两副急救担架。证券理论与实务模块八考试精要（证券市场基础知识）模块八考试精要一、单项选择题1、涉及证券市场的法律、法规第一个层次是指（）。A、法律B、行政法规C、厂纪厂规D、部门规章2、涉及证券市场的法律、法规第二个层次是指（）。A、法律B、行政法规C、厂纪厂规D、部门规章3、涉及证券市场的法律、法规第三个层次是指（）。A、法律B、行政法规C、厂纪厂规D、部门规章4、第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原中华人民共和国证券法进行了全面修订，并于（）起生效。A、2005年1月1日B、2006年1月1日C、2007年1月1日D、2008年1月1日5、第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原中华人民共和国公司法进行了全面修订，并于（）起生效。A、2004年1月1日B、2005年1月1日C、2006年1月1日D、2007年1月1日6、修订后的公司法取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在（）分期缴清出资，其中投资公司可以在5年内缴足，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币3万元。A、1年内B、2年内C、3年内D、4年内7、修订后的公司法规定了无形资产的出资比例货币出资金额不得低于公司注册资本的（）。A、20B、30C、40D、508、有限责任公司设立监事会，其成员不得少于（）人。A、2B、3C、4D、59、有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少每（）召开一次，监事可以提议召开临时监事会会议。出席会议的监事在会议记录上签字。A、2个月B、4个月C、6个月D、8个月10、上市公司董事会成员中应当有（）以上的独立董事。A、12B、13C、14D、1511、上市公司要设立（）秘书，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。A董事长B、总经理C、监事会D、董事会12、修订后的公司法规定关于公司的股本总额为（）；向社会公开发行的股份达公司总股份数的25以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为L0以上。A、1000万元B、2000万元C、3000万元D、5000万元13、中华人民共和国证券投资基金法经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于（）起正式实施。A、2004年1月1日B、2005年1月1日C、2006年1月1日D、2007年1月1日14、中华人民共和国刑法对证券犯罪的规定直接负责的主管人员和其他直接责任人员，犯“欺诈发行股票、债券罪”，将处（）以下有期徒刑或者拘役（第一百六十条）。A、4年B、5年C、6年D、7年15、中华人民共和国刑法对证券犯罪的规定直接负责的主管人员和其他直接责任人员，犯“提供虚假财务会计报告罪”，将处（）以下有期徒刑或者拘役（第一百六十条）。A、3年B、4年C、5年D、6年16、有下列情形之一单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；以上情形属于犯（）罪。A、操纵证券市场罪B、诱骗他人买卖证券C、欺诈发行股票、债券罪D、泄露内幕信息17、证券公司融资融券业务试点管理办法业务规则规定，客户可以与（）一家证券公司签订融资融券合同。A、四家B、三家C、二家D、一家18、中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长。A、5B、10C、15D、2019、（）6月30日，经国务院批准，中国证监会、财政部、中国人民银行联合发布了证券投资者保护基金管理办法，设立证券投资者保护基金。A、2004年B、2005年C、2006年D、2007年20、证券投资者保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以（）。A、补偿B、赔偿C、补助D、偿付21、证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的（）。A、法人B、人C、责任人D、自然人22、因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定停市等。A、短期B、长期C、临时D、一天23、中国证监会公布的证券业从业人员资格管理办法，自（）2月1日起实施。A、2002年B、2003年C、2004年D、2005年24、凡年满L8周岁，具有（）以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试。A、初中B、高中C、中专D、大专25、参加证券业从业人员资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（）内不得参加资格考试。A、一年B、两年C、三年D、四年26、从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起10个工作日内向中国证券业协会报告。中国证券业协会将有关信息记入从业人员诚信信息系统。A、5B、10C、15D、20二、不定项选择题1、涉及证券市场的法规涉及几个层次（）。A、法律B、行政法规C、厂纪厂规D、部门规章2、修订后的公司法取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在（）年内分期缴清出资，其中投资公司可以在（）年内缴足，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币（）万元。A、（2、5、3）B、（3、5、3）C、（4、5、3）D、（2、5、4）3、修订后的公司法规定出资方式公司不仅可以用货币、（）还可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资。A、实物B、工业产权C、非专利技术D、土地使用权出资4、上市公司的（）违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。A、董事B、监事C、高级管理人员D、工会主席5、上市公司的控股股东或者实际控制人，指使上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。A、控股股东B、股东C、实际控制人D、虚拟股东6、直接负责的主管人员和其他直接责任人员以欺骗手段取得银行或者其他金融机构（）给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。A、贷款B、票据承兑C、信用证，D、保函7、直接负责的主管人员和其他直接责任人员未经国家有关主管部门批准，非法发行（）数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1以上5以下罚金。A、股票B、储值卡C、企业债券D、公司债券，8、内幕信息、知情人员的范围，依照（）的规定确定。A、证券公司B、上市公司C、法律D、行政法规9、证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买人或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，犯（）罪情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得L倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得L倍以上5倍以下罚金。A、欺诈发行股票B、内幕交易C、泄露内幕信息D、欺诈发行债券10、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券、期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，构成A、编造影响证券交易虚假信息B、传播影响证券交易虚假信息C、诱骗他人买卖证券D、泄露内幕信息11、证券交易所、期货交易所（）或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。A、商业银行B、证券公司C、期货经纪公司D、保险公司12、明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，提供资金账户的；协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的；通过转账或者其他结算方式协助资金转移的；协助将资金汇往境外的；或以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质。处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额5以上20以下罚金；情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处（）有期徒刑，并处洗钱数额5以上20以下罚金A、5年以上B、7年以上C、10年以下D、15年以下13、证券公司风险处置条例规定了（）种主要风险处置措施。A、停业整顿B、托管C、行政重组D、撤销14、证券公司风险处置条例的指导思想是（）。A、总结近年来证券公司风险处置过程中好的措施和成功经验B、立足现实需要，同时考虑将来的发展趋势C、进一步健全和完善证券公司市场退出机制D、巩固证券公司综合治理的成果，促进证券市场健康稳定发展15、证券公司风险处置条例的基本原则是（）。A、化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展B、保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定C、落实证券法、中华人民共和国企业破产法，完善证券公司市场退出法律制度D、严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人16、证券公司申请融资融券业务试点的条件有（）。A、经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司B、公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险C、对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控D、已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券17、证券公司融资融券业务试点管理办法业务规则规定，证券公司必须以自己的名义在证券登记结算机构分别开立A、融券专用证券账户B、客户信用交易担保证券账户C、信用交易证券交收账户D、信用交易资金交收账户18、被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后，立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司（）职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。A、董事B、监事C、工会主席D、高级管理人员19、被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司（）职务。A、工会主席B、监事C、董事D、高级管理人员20、证券市场监管的意义在于（）。A、加强证券市场监管是保障广大投资者权益的需要B、加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要C、加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要D、准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据21、证券市场监管的原则是（）。A、执法必严B、依法监管C、保护投资者利益D、“三公”22、国际证监会公布了证券监管的目标（）。A、保护投资者B、保证证券市场的公平、效率和透明C、保护证券公司D、降低系统性风险23、证券市场监管的手段有（）。A、法律手段B、货币手段C、经济手段D、行政手段24、中国证监会成立于L992年10月。中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局，在各（）共设立36个证监局。A、省B、自治区C、直辖市D、计划单列市25、中国证监会依据证券法在对证券市场实施监督管理，依法对证券的发行、上市（）进行监督管理；A、交易B、登记C、存管D、结算26、中国证监会有权对证券发行人、上市公司、证券公司（）等进行现场检查。A、证券投资基金管理公司B、证券服务机构C、证券交易所D、证券登记结算机构27、中国证监会有权查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的（）对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封。A、资金账户B、证券账；C、淘宝账户D、银行账户28、证券信息披露的意义在于（）。A、有利于价值判断B、防止不正当竞争；C、提高证券市场效率D、信息公开是提高证券市场效率的关键因素29、信息披露的基本要求是（）。A、可靠性B、全面性C、真实性D、时效性。30、证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对证券公司（）的任职资格实行核准制，对从事保荐业务的保荐代表人实行注册制，对一般从业人员，授权中国证券业协会管理。A、工会主席B、监事C、董事D、高级管理人员31、证券、期货市场诚信建设工作包括（）。A、基本形成诚信制度规范体系B、推进了诚信数据平台建设C、始终保持违规惩戒高压态势D、广泛开展诚信宣传教育32、证券投资者保护基金的资金运用限于（）以及国务院批准的其他资金运用形式。A、银行存款B、购买国债C、中央银行债券D、企业债券33、根据证券业从业人员资格管理办法，证券业从业人员包括证券公司中从事证券自营、（）等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。A、证券经纪B、证券承销与保荐C、证券投资咨询D、证券投资管理34、根据证券业从业人员资格管理办法，基金管理公司、基金托管机构中从事（）等业务的专业人员，也属于证券业从业人员。A、基金销售B、研究分析C、投资管理D、监察稽核35、证券公司的从业人员特定禁止行为包括（）。A、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券。B、违规向客户提供资金或有价证券。C、在经纪业务中接受客户的全权委托。D、对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券。三、判断题1、处置证券公司风险的具体措施。处置条例规定了5种主要的风险处置措施停业整顿、托管、接管、行政重组和撤销（）。2、内幕信息、知情人员的范围，依照法律、行政法规的规定确定（）。3、停业整顿是自我整改的一种处置措施（）。4、托管、接管是无自我整改能力，需要借助外力进行整顿的一种处置措施（）。5、行政重组是出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，向中国证监会申请进行行政重组（）。6、撤销是对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司采取的市场退出措施。证券公司违法经营特别严重，不能清偿到期债务，需要动用证券投资者保护基金的，中国证监会可以直接撤销该证券公司（）。7、证券公司融资融券业务试点管理办法业务规则规定，证券公司必须以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户（）。8、证券公司融资融券业务试点管理办法业务规则规定，客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券。9、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客