煤矿项目基本建设管理

XXX煤矿筹建处基本建设管理运行规则前言XXX煤矿是宁东能源化工基地的配套供煤矿井，位于灵武市宁东镇，距宁东能源化工基地15公里，距离银川市68公里，距离灵武市33公里。井田南北走向长约10111公里，东西倾斜宽约6173公里，井田面积约713平方公里。井田内含煤地层平均总厚29921米，共含煤层22层，其中可采煤层17层，全井田范围内估算煤炭总资源/储量251911MT,可采储量为122979MT。XXX煤矿设计能力1200万吨/年，投资概算34253819万元，矿井分两期建设，一期工程（400万吨/年）自2004年5月开工，2011年5月12日通过国家发改委验收，投资总额18043089万元。二期工程（800万吨/年）投资概算15557039万元，截止2013年4月底完成投资9876164万元，未实施工程概算5680875万元。现制定基本建设管理运行规则，共五章，第一章总则；第二章机构与职责；第三章管理流程；第四章管理运行规则，第五章相关文件。本规则旨在明确相关人员、机构职责，规范建设工程各类管理业务流程，定制各项工作运行规则，建立和完善业务联动机制，从而加强建设项目后期管理工作。由于时间仓促，水平所限，仍有许多缺陷和不足，我们将在对本规则进行持续的补充和完善，确保建设项目合理、合规、顺利实施。目录第一章总则1第二章组织机构与职责1第三章基本建设管理流程图6第一节基本建设计划管理流程6第二节基本建设立项管理流程7第三节设计文件收发流程8第四节施工设计审查流程9第五节招投标管理流程10第六节设备招标流程11第七节合同管理流程12第八节工程开工流程13第九节工程变更审批流程14第十节中间验收流程15第十一节进度结算流程16第十二节变更结算流程17第十三节设备（主材）结算流程18第十四节付款审批流程19第十五节特殊付款流程20第十六节竣工图审查流程21第十七节竣工验收流程22第十八节工程质量监督认证流程23第十九节竣工结算流程24第二十一节对账流程26第四章XXX煤矿筹建处基本建设管理运行规则27第一节计划管理27第二节设计管理29第三节工程招标管理31第四节设备招标管理38第五节合同管理39第六节工程开（停、复）工管理47第七节中间验收50第八节进度结算51第九节进度付款54第十节竣工验收55第十一节竣工决算56第十二节竣工付款57第十三节工程质量认证58第十四节变更签证管理58第十五节工程质量60第十六节安全管理61第十七节文明施工管理62第十八节档案管理67第十九节统计管理68第二十节概算外工程管理69第五章相关文件70关于基本建设及技改工程施工图设计三级审查有关规定的通知70神华宁夏煤业集团公司关于进一步规范和加强工程（设计）变更管理的通知73XXX煤矿井巷工程质量验收及考核标准77XXX煤矿机电安装工程管理实施细则95XXX煤矿工程资料管理规定108第一章总则第一条为进一步规范XXX煤矿筹建处基本建设工程管理，明确管理流程，根据国家、自治区、神华集团、神宁集团有关建设项目管理的法律、法规及规定，结合XXX煤矿筹建处实际情况，特编制本运行规则。第二条本运行规则适用于XXX煤矿筹建处基本建设管理的全过程。第二章组织机构与职责第三条组织机构图第四条筹建处领导职责划分（一）筹建处处长是基本建设第一责任人，对基本建处长总工程师机电副处长经营副处长工程科经营科机电动力科财务科设负全面领导责任，其职责为1主持召开基本建设工作会议，解决基本建设重大问题。2负责审定基本建设年度投资计划。3贯彻执行集团公司基本建设有关规定，确保基本建设投资计划有效实施。4审定基本建设规章制度、相关考核奖惩意见及处罚决定。5按照有关规定及时、如实向集团公司报告基本建设中发生的重大安全、质量事故。（二）总工程师分管基本建设具体管理工作，其职责为1协助处长做好基本建设具体管理工作。2组织编制、审查基本建设年度、季度、月度投资计划，建立健全和完善基本建设管理制度及奖惩办法。3主持召开基本建设月度平衡会，及时解决基本建设过程中存在的问题。4负责对基本建设矿建、土建、安装三类工程的设计、投资概算、施工单位的招投标、施工合同、工程款结算进行审查。5负责对基本建设矿建、土建工程的设计变更、工程变更、竣工图、竣工报告进行审查。（三）机电副处长具体负责基本建设安装工程及设备购置，其职责为1参加筹建处召开的基本建设月度平衡会，及时解决基本建设安装工程及设备购置过程中存在的问题。2负责对基本建设安装工程的设计、投资概算、施工单位的招投标、施工合同、工程款结算进行审查。3负责对设备的技术要求及结算进行审查。4负责对基本建设安装工程的设计变更、工程变更、竣工图、竣工报告进行审查。（四）经营副处长具体负责基本建设投资计划、招投标、合同、预（结）算、考核管理工作，其职责为1参加筹建处召开的基本建设月度平衡会，及时解决基本建设投资计划、招投标、合同、预（结）算、考核管理工作过程中存在的问题。2负责对基本建设投资计划、招投标、合同、预（结）算、考核管理工作进行审查。第五条科室职责划分（一）工程科为矿建工程、土建工程业务管理归口科室，其职责为1负责编制基本建设矿建、土建工程年度、季度、月度接续计划，根据接续计划审批施工单位申报的材料计划。2根据集团下达的投资计划，组织在筹建处内对单位工程施工图设计进行初审，并按照集团公司相关规定报集团设计造价中心审查或备案。3负责对矿建、土建类施工合同相关的技术参数及工程内容进行审查。4负责矿建、土建工程的开工、中间验收、竣工验收。5负责矿建、土建工程变更的设计及签证审批。6负责对矿建、土建工程施工单位的管理及考核。（二）机电动力科为安装工程、设备购置业务归口科室，其职责为1负责编制基本建设安装工程年度、季度、月度接续计划及设备购置计划，根据接续计划审批施工单位申报的材料计划。2根据集团下达的投资计划，组织在筹建处内对单位工程安装施工图设计进行初审，并按照集团公司相关规定报集团设计造价中心审查或备案。3负责对安装工程施工合同相关的技术参数及工程内容进行审查。4负责对设备采购的技术协议进行审查、签订。5负责安装工程的开工、中间验收、竣工验收。6负责安装工程变更的设计及签证审批。7负责监管基本建设工程机电、运输管理。8负责对安装工程施工单位的管理及考核。（三）经营科负责具体落实基本建设计划、招标、合同、考核、预（结）算等管理工作，其职责为1负责编制基本建设年度、季度、月度投资计划。2负责办理基本建设工程的招投标业务和起草、会审合同。3负责基本建设工程考核的汇总及审查。4负责基本建设工程进度、变更、竣工及设备结算。5组织对基本建设规章制度的修订、完善工作。（四）财务科负责基本建设资金的支付，根据合同约定，收缴、退付农民工工资保证金、安全保证金、工程质量保证金。（五）办公室负责基本建设项目档案管理。（六）调度室负责基本建设及其与其他工程的协调指挥管理。第三章基本建设管理流程图第一节基本建设计划管理流程月度基本建设接续计划20日前经营科依据集团计划合同、预算、审核各区队用料计划及各科室费用计划（28日前）供应站利库后，报送物资公司采购组织生产调度室主管处领导审批实施自营工程的区队编制本队材料计划，外委施工队编制主材计划（24日前）相关科室编制费用计划（24日前）相关科室、专业副总、主管处领导审批（25日前）工程科支护材料、日常材料审批动力科配件、由矿承担的主材通风科通风材料动力科安装工程接续计划工程科矿建工程接续计划土建工程接续计划经营科其它基本建设投资计划编制月度基本建设计划30日前集团公司下达的季度基本建设投资计划结算结算流程含进度结算、变更结算、竣工结算第二节基本建设立项管理流程确定工程内容初设及概算是否涵括初步设计内容方案设计投资概算可行性分析否处内审议集团决策请示方案设计投资概算必要性与可行性建议资金渠道建议设计单位建议监理单位集团是否同意结束否上报投资计划是批复方案与概算是集团下达投资计划结束录入投资平台矿建工程工程科土建工程工程科安装工程动力科经营科第三节设计文件收发流程设计文件建档专业资料员11设计文件分发设计文件档案室有无作废文件专业主管作废文件回收归档专业资料员11有分发设计文件专业资料员1213设计文件分发记录设计文件检查专业主管11设计文件分发记录设计文件台账作废文件台账编制设计文件设计院设计审查专业主管设计文件编审预概算经营科第四节施工设计审查流程处内审查专业主管1115处内审查纪要设计文件收发专业资料员总造价是否大于100万元专业主管报集团备案专业主管1617否设计审查备案表设计文件及预概算处内审查纪要报集团审查专业主管1617是设计报审表设计文件及预概算处内审查纪要设计审查备案设计审查中心集团审查设计审查中心集团审查纪要审查文件归档专业资料员21审查文件分发专业资料员2223审查文件分发记录编审预概算经营科预概算书工程招标经营科第五节招投标管理流程项目设计审查意见（开工前60日）项目前期准备各类批复文件及工程资料（5个工作日）处招投标领导小组审核招投标方案审查会议纪要（3个工作日）集团审批100万元以上处招投标领导小组招标100万元以下集团会议纪要发布招标公告招投标代理机构开标并出具评标报告议标招标谈判处领导小组审议确定评标结果招投标会议纪要（5个工作日）发布招标结果中标通知书集团建设部备案经营科签订合同工程科矿建、土建动力科安装工程需提供集团公司出具的审查会议纪要第六节设备招标流程设计技术文件技术文件审查技术参数审批上报采购计划委托招标发布招标文件公开招标招标领导小组确认招标结果签订技术协议签订设备采购合同设计院动力科审查纪要机电处长总工程师机电管理部建设工程管理部集团机电副总经理供应科集团物资公司招标公司动力科机电副总机电处长集团物资公司购置计划动力科机电副总机电处长处长中标通知书中标承诺书设备到货验收用时1天用时2天用时1天用时2天用时1天第七节合同管理流程合同相关的各类技术参数与基础数据工程科动力科生产技术科生活服务中心煤炭管理科经营科起草合同（1个工作日）合同会签（3个工作日）处领导审批集团相关部门会签3个工作日董事长授权100万以上处长签订合同一式十份合同送达（1个工作日）招投标结果经营科制作授权书（1个工作日）100万以下工程科、动力科、财务科、纪检监察科、相关专业副总建设工程部、规划发展部、设计审查中心、办公室法律顾问处、财务部处长授权相关处领导签订合同存档工程科、动力科、财务科执行合同由施工单位缴纳安全保证金、农民工工资保证金。工程开工第八节工程开工流程施工图审查专业主管11进场报验施工单位1115人员进场报验单/设备进场报验单/材料进场报验单/临时建筑规划进场验收专业主管15是否符合投标文件与合同专业主管第一次工地例会专业主管11人员入矿培训施工单位16110搭设临时建筑安装工作面施工单位16110施工组织设计与作业规程报审施工单位16施工组织设计与作业规程审查专业主管1618是施工图施工合同技术交底/业务联系专业主管1112编制施工组织设计与作业规程施工单位1215施工组织设计作业规程施工组织设计报审表作业规程报审表技术交底单业务联系单施工组织设计审查意见作业规程审查意见开工报验施工单位111拒绝进场否开工验收专业主管111是否符合开工条件专业主管开工报审表开工报告工程开工是工作票开工通知单整改问题施工单位否整改通知单施工组织设计与作业规程备案施工单位19110备案表报送监理单位、经营科、工程科、机电动力科、通风科、调度室、安全管理科、驻矿安监处备案。安全监测及防护设施完善可靠；辅助系统完善可靠；设备及工器具齐全完好；参考线点齐全准确；工作面图牌齐全、清晰、准确；文明生产符合要求；无安全隐患。开工前10个工作日签订合同经营科工程招标经营科投标文件招投标会议纪要中标通知书施工合同安全协议质量保修书开工备案专业主管16110质量监督注册专业主管16110第九节工程变更审批流程提出设计变更设计单位设计变更通知单分发设计变更档案室设计变更审查专业主管1113编制变更预算施工单位1418设计变更预算书变更预算大于5万元专业主管报集团审查专业主管19110是集团审查建设工程管理部设计变更编号归档专业资料员21设计变更审批单设计变更台账分发设计变更专业资料员2122设计变更实施施工单位否设计文件分发记录设计变更审批单组织项目实施单位、监理单位、施工单位会审签批。第十节中间验收流程内业资料验收专业主管每旬逢4工程实体验收专业主管每旬逢5分项、分部工程质量检验评定表原材料、料场及搅拌站检查专业主管每旬逢4施工资料质保资料自检资料工地例会专业主管验收当日工地例会纪要月度结算会议工程科每月6日月度验收结算工程申报表报集团验收工程科每月6日集团组织月度验收建设工程管理部中间验收交接证书进度结算经营科第十一节进度结算流程工程（进度结算）签证单施工单位编制工程进度结算单及进度验收明细表及预算2个工作日工程科提供矿建、土建工程中间验收交接证书，动力科提供安装工程中间验收交接证书核实工程量（1个工作日）工程科土建工程、矿建工程动力科安装工程经营科审核工程（进度结算）预算（1个工作日）处领导审核建设工程管理部签证进度验收明细表建设工程管理部签证规划发展部审核资金支付质量保证金安全保证金农民工工资保证金辅费（水电费、设备材料租赁费）录入投资平台第十二节变更结算流程工程变更工程主责部门负责编制变更单工程科编制矿建、土建工程变更单，动力科编制安装工程变更单；设计院编制设计变更通知单施工单位、监理公司、专业副总、分管领导审核施工单位编制变更预算（1个工作日）经营科审核预算（1个工作日）变更预算书建设工程管理部审核大于5万元工程设计变更签证单初审的变更预算书施工单位实施变更小于5万元监理公司、施工单位、三类工程负责人现场签证并建立台账（1个工作日）工程变更签证单变更台账总监理工程师、主管科室、分管领导审签建设工程管理部签证变更台账工程变更签证单造价中心审核预算集团审核变更工程变更审批表（总经理办公会议纪要）小于5万，建设工程管理部工程主管、建设主管审批5万10万，建设工程管理部总经理审批10万20万，规划发展部总经理审批大于20万，总经理办公会议审批工程科矿建、土建工程动力科安装工程工程主责部门提供变更设计签证单，施工单位提供变更预算书第十三节设备（主材）结算流程设备到货设备装箱清单联系设备厂家到现场组织相关单位开箱验收经营科、财务科、纪检监察科、档案室、监理公司、物资公司、设备厂家机电动力科清点数量、检查完好是否附合要求设备厂家出具正规手续否厂家负责发货是建立入库台账办理接收手续设备安装调试运行运行是否正常设备款结算联系厂家解决否是使用单位动力科机电矿长物资公司设备采购合同设备入库单接收检验单设备投资结算资料准备动力科负责设备采购合同设备接收检验单设备入库单经营科设备投资结算办理用时1天用时7天第十四节付款审批流程按挂账后金额编制工程预算资金报表1工程付款率控制在集团规定范围内。2处领导审批签字分管领导经营处长处长33个工作日内。工程结算单上报集团公司财务部次月下达工程资金预算编制工程资金付款计划1处领导审批签字分管领导经营处长处长22个工作日内。完成付款在财务ERP中进行付款相关操作5个工作日内第十五节特殊付款流程施工单位提出付款申请相关单位会审1工程科2经营科3财务科拟特殊付款文件工程科、经营科、办公室以矿正式文件上报集团公司集团公司审批集团公司拨付特殊付款资金通过按正常资金流程上报未通过在财务ERP中进行付款相关操作3个工作日内完成付款特殊付款审批表第十六节竣工图审查流程竣工验收主责科室审查竣工图、竣工报告专业主管1618设计文件设计审查文件设计变更审批单工程变更审批单现场签证单竣工验收纪要出版竣工图施工单位19113加盖竣工图章专业主管114编制竣工预算施工单位竣工图、竣工报告竣工图成稿（蓝图）竣工图归档施工单位竣工验收纪要组织施工单位、监理单位、设计单位、项目实施单位、建设工程管理部审签。设计文件设计变更工程变更编制竣工图、竣工报告施工单位1115第十七节竣工验收流程竣工验收申请施工单位竣工报验单竣工初验1115初验纪要工程档案是否具备竣工验收条件专业主管整改问题否整改回复单报集团验收专业主管2123是集团公司组织竣工验收申报工程质量认证专业主管2123工程档案形成竣工验收纪要办理工程质量认证专业主管24210竣工验收纪要工程质量认证书编绘竣工图与竣工报告施工单位31310审查竣工图与竣工报告专业主管311315竣工图竣工报告工程档案归档施工单位316320编制竣工预算施工单位316320竣工结算第十八节工程质量监督认证流程施工单位进场单位工程质量认证注册申请专业主管1115施工组织设计招标文件单位工程质量认证备案质监站质量监督计划书工程开工质量控制点报验专业主管分部、分项工程完成后1日内工程质量认证申请专业主管工程初验后5日内分项、分部工程验收记录竣工验收办理工程质量认证书工程档案归档第十九节竣工结算流程竣工验收申请初步工程验收（实体验收、档案验收）施工方资料监理方资料建设方资料组织集团公司相关部门竣工验收竣工验收纪要审核竣工图纸（7个工作日）竣工图竣工报告质量认证书工程科矿建工程、土建工程动力科安装工程经营科（初审）审核竣工预算书（7个工作日）竣工预算书总经理办公会议总经理会议纪要竣工结算（上报投资平台）竣工决算会签单竣工验收交接证书竣工预算审核书结算单资料移交单资金支付（按结算单扣付质保金等）质量保证金辅费（水电费、设备材料租赁费）质保到期验收退付质保金专题会议纪要保修费付款申请表设计造价审查中心审核竣工预算书施工单位编制竣工决算书审核竣工决算书工程科、动力科、经营科集团相关部门审核签字移交档案工程竣工决算造价清单、单位工程三算对比造价清单1集团公司授权签订的施工合同2项目建设主管部门、项目实施单位、监理单位、施工单位签证的工程变更通知单3设计单位签发，并经项目建设主管部门、项目实施单位、监理单位签证的设计变更通知单4项目建设主管单位、项目实施单位、监理单位、施工单位签证的竣工图白图（施工单位绘制）5项目实施单位、监理单位、施工单位签证的竣工蓝图（设计院绘制）6项目建设主管部门、项目实施单位、监理单位、施工单位签证的材料询价单7集团公司技术委员会设计造价审查中心出具或备案的施工图会审纪要8招标文件、招标答疑等相关资料9其他与竣工工程有关的批复文件等第二十节竣工付款流程确认竣工工程保修费留置工程竣工时施工单位填写工程保修费申请单竣工结算单编制工程保修资金预算会议纪要保修费申请单施工单位填写工程尾款申请单工程竣工后编制工程尾款资金预算保修费申请单上报集团公司财务部次月集团公司资金下达编制付款（尾款）计划在财务ERP中进行付款相关操作完成付款1处领导审批签字分管领导经营处长处长22个工作日内5个工作日内3个工作日内3个工作日内第二十一节对账流程联系对账统计各类工程挂账数统计各类工程结算数矿建工程土建工程安装工程设备购置待摊费用经营管理科财务科矿建工程土建工程安装工程设备购置待摊费用进行核对结束核对第四章XXX煤矿筹建处基本建设管理运行规则第一节计划管理第一条经营科为筹建处基本建设计划管理部门，依据批准的项目初步设计和概算、项目的施工图预算、施工组织设计、续建工程完成的工程量和工作量牵头编制年、季、月度基本建设投资计划。筹建处年度投资计划经筹建处行政会议审定后报送集团公司审批。第二条基本建设计划按时间分年、季、月度计划。（一）基本建设年度计划编制依据筹建处中长期发展规划、批准的项目初步设计和概算、项目的施工图预算、施工组织设计、续建工程完成的工程量和工作量；内容主要为矿建工程、土建工程、安装工程、设备购置及其他基建费用投资。（二）基本建设季度、月度计划编制的依据是批准的年度投资计划。第三条年度基本计划的编制和下达（一）每年10月初，由经营科牵头组织相关科室，按基本建设总体规划安排下一年工程项目接续，并按相关版本及程序编制下一年投资计划，经筹建处行政会议审定后于每年10月中旬上报集团审批。每年11月中旬根据工程实际进度对本年的计划进行调整，并上报集团公司。（二）年度计划的编制应参照批准概算及工程投标报价，严禁超概算列入。（三）年度计划批准下达后，必须严格执行，不得随意改动，若因客观因素影响确需调整计划时，按以下规定执行1需调整计划指标时，由相关专业部门提出书面申请送至经营科，由经营科按相关程序报集团公司审批，待集团批准后执行。2调整计划指标以书面批复为准，在未接到书面批复以前，按原计划执行。第四条季度基本建设计划的编制和下达（一）季度计划依据年度计划编制，编制和上报程序同年度计划。（二）季度计划于上一个季度最后一个月20日前上报集团公司，经集团公司批准后执行。（三）季度计划编制要兼顾年度计划，与年度计划相互对应衔接。第五条月度基本建设计划的编制和下达（一）月度基本建设计划必须严格按批准的年度单位工程计划内容编制，且投资必须控制在年度投资计划内。（二）凡需列入月度计划的三类工程原则上必须是已签订合同的工程，且必须有审定的施工图预算、开工报告、施工组织设计等，必须在编制说明中概述上月底及本月底各单位工程形象进度。凡需列入月度计划的设备必须是本月到货的设备，按合同价列入月度计划。对于年度计划内的其它费用和建设期利息，按照实际需要在当月需要发生的，方可列入月度计划。（三）对于计划外工程、设备和费用以及由于工程变更、材料价差等原因发生的费用必须严格执行审批程序，具有有效的批准文件，方可列入月度计划。第六条月度基本建设考核由工程科、机电动力科依据相关的考核办法于每月5日前对施工单位上月进度完成情况进行考核，送经营科汇总审核后，报分管领导、处长审定后执行。第二节设计管理第一条基本建设工程开工前，必须委托设计单位提前三个月完成施工图设计。第二条工程科应依据基本建设计划，组织工程科、机电动力科编制年度、季度供图计划及月度设计审查（备案）计划，经总工程师批准后发给设计单位执行，并报集团公司设计造价审查中心备案。其中年度供图计划应于上一年度11月25日前编制、审批、分发完毕；季度供图计划应于上一季度最后一个月25日前编制、审批、分发完毕；月度设计审查（备案）计划应于上月25日前编制、审批、分发完毕。第三条施工图由办公室负责统一归档管理。施工图到图后，办公室应于3日内将施工图分发给业务归口科室（8份）、经营科（1份）。第四条业务归口科室必须建立设计文件登记台账，到图后立即进行检查，作废文件必须回收归档。第五条业务归口科室应于到图后10日内组织设计单位、监理单位、施工单位、各专业科室，就下列内容对施工图进行初审，主要审查以下内容（一）基础和主体结构体系是否安全、可靠；是否符合消防、节能、环保、抗震、卫生、人防等有关强制性标准、规范；（二）施工图设计深度是否达到规定；（三）是否损害公众利益；（四）技术参数、经济指标是否合理，施工图预算与项目概算是否相符。第六条施工图初审完毕后，业务归口科室应按照关于基本建设及技改工程施工图设计三级审查有关规定的通知（神宁办201261号），于10日内上报集团公司设计造价审查中心审查或备案。第七条土建工程施工图审查备案完毕后，必须报宁东消防支队审查备案。第八条施工图审查完毕后，业务归口科室应将审查文件、备案表单发给经营科，并与施工图一并存档，登记台账。第九条工程开工前，业务归口科室应提前30日将施工图、审查文件分发给施工单位、监理单位，并进行登记。第三节工程招标管理第一条基本建设工程开工前，经营科应根据神华宁夏煤业集团有限责任公司基本建设及技术改造项目招投标管理办法（神宁办201073号），提前60日组织履行招标程序。第二条筹建处成立招投标领导小组。（一）机构设置组长处长党委书记副组长各副处级领导成员各职能科室负责人招投标领导小组办公室设在经营科，经营科科长兼任办公室主任。（二）领导小组职责1贯彻落实集团公司招投标管理的规则、规定及各项制度；审查工程招投标方案，决定处内权限内（施工工程的单项合同估算价小于100万元；勘察、设计、监理、服务等单项合同估算价小于20万元；办公设备单批（次）估价小于5万元）的项目招标的形式（议标、竞争性谈判、委托），在集团公司优良、合格施工单位名单中选择投标单位；2决定筹建处内评标委员会的组成；3审定筹建处内招投标结果，依据结果确定中标单位，并报集团公司招投标办公室备案；4向集团公司招投标办公室上报权限外（施工工程的单项合同估算价100万元以上；勘察、设计、监理、服务等单项合同估算价20万元以上；办公设备单批（次）估价5万元以上）的项目招标方案，并配合集团公司指定的招标中介机构做好招标工作；5审查中介机构的招标结果，报集团公司招投标领导小组审定。（三）招投标领导小组办公室职责1组织实施筹建处内设计、勘探、监理、技术服务、工程等招标管理的日常工作，对招投标领导小组负责；2制定招标方案报招投标领导小组会议审定；3初审评标结果并汇报招投标领导小组会议审定；4依据中标结果，负责合同起草、会审，督促中标单位按时签订合同；5对不兑现投标文件承诺、不履行合同约定的施工、设计、勘探、监理、造价咨询、技术服务单位，提出解除合同的建议，并呈报招投标领导小组审定。6其他应当履行的职责。（四）相关业务科室职责1纪检监察科、工程科、机电动力科、办公室、经营科、安全管理科，以及招投标领导小组认为与之有关的科室或区队，应参与基本建设工程招标活动（包括招标方案、招标文件审查，投标单位资格审查，标底审查，参加开标会等）；2纪检监察科负责对招标活动进行全程监督；3工程科、机电动力科、办公室等对招标事项的工程内容、施工图、工期、质量、评标办法等内容进行审核把关；4经营科对招标事项的概算、投资计划、资金渠道等内容进行审核把关；5安全管理科负责审查投标人安全生产资格证及安全业绩。第三条招标过程中，应当遵守下列规定（一）不得向他人透露已获取招标文件的潜在投标人的名称、数量以及可能影响公平竞争的有关招投标的其他情况；（二）不得强制投标人组成联合体进行投标，不得限制投标人之间竞争；（三）在确定中标人之前，不得与投标人就投标价格、投标方案等实质性内容进行谈判；（四）应当遵守的其他规定。第四条资质、业绩、信誉、综合实力等符合招标文件要求及法律法规规定的其他条件的潜在投标人方可参与投标。第五条招标过程中，禁止投标人有下列行为（一）相互串通投标报价；（二）与招标人串通投标；（三）以低于成本的报价参与竞标；（四）以他人名义投标或以其他方式弄虚作假，骗取中标；（五）以行贿手段谋取中标；（一）其他应当禁止的行为。第六条下列行为属于投标人串通投标报价（一）投标人之间相互约定压低或抬高投标报价；（二）投标人之间相互约定，在招标项目中分别以高、中、低价位报价；（三）投标人之间先进行内部竞价，内定中标人，然后再参加投标；（四）以其他方式串通投标的行为。（五）串通投标的，应取消其投标资格，并没收投标保证金。第七条投标人中标后，不得将中标项目分包、转包。擅自分包、转包的，取消其中标资格，并承担相应的损失。第八条招标文件要求中标人提交履约保证金的，中标人在订立书面合同之日起七日内提交。中标人拒绝交纳履约保证金的，视为放弃中标，并承担违约责任。第九条由独家单位实施的项目，经招投标领导小组审定后可直接委托并报集团公司审批。第十条招标方案包含以下内容（一）工程、维修、服务项目概况及招标范围；（二）投资概算及投资计划；（三）施工图（设备技术参数）审查情况；（四）招标方式；（五）计划工期或开竣工时间；（六）投标单位资质等级及其他要求；（七）评标办法及中标单位推荐原则。（八）招标控制价编制原则及依据。第十一条招标方案审定后，由经营科编制招标文件。招标文件经招投标领导小组审查后方可发出。第十二条在招标前，必须在集团公司优良、合格施工单位名单中选择三家以上具备承担招标项目能力、符合资质要求的单位发出招标邀请。符合条件的投标单位不足三家时，经招投标领导小组批准后转为竞争性谈判。第十三条评标由筹建处招投标领导小组组建的评标小组负责。第十四条评标小组由有关技术、经济等方面的人员组成，成员为5人以上单数。第十五条评标小组应当客观、公正地履行法定职责，按照法定程序进行评标，并对所提出的评标意见承担责任。第十六条任何单位和个人不得非法干预、影响评标过程和结果。第十七条招标结束、评标报告由评标小组全体成员签字生效，评标报告包括以下内容（一）评标基本情况；（二）开标记录；（三）符合要求的投标人名单；（四）评标小组成员名单；（五）评标标准及评标方法；（六）经评审的投标人排名；（七）推荐的中标候选人名单；（八）其他应当报告的内容。第十八条开标时，投标文件有下列情形之一的，按废标处理（一）逾期送达投标文件的；（二）未按照招标文件规定要求密封的；（三）未加盖投标人及其法定代表人或者委托代理人印鉴的；（四）未按照招标文件规定格式填写或者填写字迹模糊的；（五）投标报价超过有效报价范围的（未规定有效报价范围的除外）；（六）法律、法规和规章规定的其他情形。第十九条招投标领导小组会议审定招标结果，会议结束后及时形成会议纪要，并签发中标通知书。第二十条出现下列情况之一的，应追究其所在单位主要负责人及相关责任人的责任（一）招标后不及时定标或审查把关不严、确定中标单位失误，造成工期延误及其他损失的；（二）任意肢解工程、化整为零，规避审查的；（三）不严格执行集团公司造价政策，随意提高预算编制标准的。第二十一条凡未在流程规定时间内完成任务的，每推迟一天扣业务主责科室月度“五型企业”绩效考核05分。第二十二条违反本办法规定，在招标投标活动中徇私舞弊、滥用职权、玩忽职守，造成损失的，对直接责任人给予行政处分，并酌情进行经济处罚。构成犯罪的，依法移交司法机关处理。第四节设备招标管理第一条机电动力科组织设计院、监理公司及相关专业人员对技术规格书进行审查，形成专题会议纪要。第二条机电动力科技术负责人按照技术规格书编制技术参数审批表，机电副处长、总工程师审查确认后报集团公司建设工程管理部、机电管理部、机电副总经理审批。第三条设备技术参数审批后，机电动力科技术负责人编制设备采购计划，经机电动力科科长、机电副总、机电副处长、处长审批后由供应站将采购计划上报集团物资公司。第依据集团物资公司的通知，由机电动力科负责与厂家签订设备技术协议书。技术协议书由机电动力科技术负责人依据技术规格书、图纸、中标承诺书等技术文件编制，经机电动力科科长、机电副总、机电副处长审批。（一）技术协议书应包含以下内容使用地点及环境、价格目录、交货日期及地点、供货范围、技术说明、加工制造标准体系、质量标准、试验标准、制造期间质量检验、易损件及备品备件数量、保修期限、保修承诺、技术资料与图纸等条款。（二）技术协议中应备注双方联系人及联系方式。（三）技术协议将作为设备到货验收、安装、调试的技术文件使用。（四）技术协议书作为设备采购合同的补充内容，具有与采购合同同等的法律效力。第五节合同管理第一条签订合同应当遵循诚实信用、公平合理、合法有据的原则。第二条合同实行统一管理、各职能科室分工负责。第三条凡国家或行业有合同规范文本，优先适用。筹建处在集团公司合同规范文本基础上拟定合同。第四条每年对签署的各类合同进行统一检查和评价，并编写合同管理回顾报告。第五条经营科是合同管理工作的主责科室。履行以下职责（一）做好合同管理工作；（二）依据集团公司合同范本起草合同；（三）制定合同会审单及审批单，执行合同流转流程；（四）监督和检查合同履行情况，依法变更或解除合同；（五）协助集团公司处理合同纠纷；（六）建立健全合同管理台帐，编制合同报表。第六条根据合同业务需要设置兼职合同管理员。第七条合同管理员由法律事务部考核和培训的人员担任。在一年内，在岗的合同管理员不应作岗位调整。合同管理员履行以下职责（一）负责起草本处的合同；（二）依照合同签订流程送审合同；（三）及时向集团报送合同统计资料；（四）收集和整理处合同档案并及时移送档案室归档。第八条合同一律采用书面形式。已经实际履行，但没有签订合同的，应当及时补签书面合同。第九条与洽谈合同有关的电报、电传、传真、电子邮件、电子数据交换、制图等文件资料属于合同的重要组成部分。第十条严禁签订规避法律规定、规避集团公司有关规定的名不副实的“阴阳合同”。第十一条签订合同时，合同管理员负责校对合同文本，合同文本经确认无误后由集团公司法律顾问处办理签章手续。第十二条筹建处向合同对方安排人员、提供材料、机械设备、供应水电暖的，须明确以下内容（一）安排人员的，应当明确约定提供人员的数量、工资及支付方式、支付期限等。提供材料的，应当明确约定材料的领用方式、材料价格、材料出库手续、双方明确的指定领用人等。提供机械设备的，应当明确提供机械设备的种类、数量、使用期限、使用费等。提供水电暖的，应当明确约定提供水电暖的期限、计量方式、计量价格等。（二）出现上述情形还可另行签订补充协议，作为合同附件附具在主合同之后。第十三条所有合同在送集团审查前要对合同进行审查。须附具合同审批单。履行合同内审程序。第十四条各有关主管部门在审查合同时，须对应审查其职责范围内的有关条款，审查意见或者标注的修改意见须明确具体。审阅合同的时间控制在三个工作日内。（一）机电动力、生产、工程等技术管理科室负责审查合同中的技术条款或有关技术协议；（二）信息技术管理部门负责信息化类工程合同的审查；（三）工程科对属基本建设范围内的矿建工程、土建工程、安装工程、设计、勘察、监理、技术服务等事项的招标工程，工程概况、工程内容、工程期限等工程主要条款承担审查责任；（四）机电动力科对安装工程、设备购置等事项的工程概况、工程内容、工程期限等主要条款承担审查责任；（五）经营科负责审查各类合同，并对合同的造价编制原则及合同价款承担审查责任，同时负责控制投资概算；（六）安全管理科负责审查涉及工程安全管理方面的合同条款；（七）财务科负责核实合同价款并对合同价款的结算及支付方式承担审查责任。第十五条合同在送法律事务部审查时，相关技术人员应会同合同管理员向法律事务部解释涉及技术方面的内容。第十六条对合同对方委托代理人的资格审查（一）审查代理人是否持有法定代表人身份证明书、法定代表人授权委托书；（二）要求对方代理人出示本人的身份证明。第十七条对合同条款的审查（一）审查合同当事人的名称是否是全称，简称是否统一（二）审查合同内容是否与有关会议纪要、招投标文件以及有关领导的指示相一致（三）审查合同语言是否简练，是否完全表达了双方的真实意思，合同语言逻辑关系是否严谨、清晰（四）审查合同中适用的法律和技术专业术语是否准确（五）审查新创设的特有词汇是否设置专款解释（六）合同中涉及数字时，是否有大小写，大小写是否一致（七）合同中涉及日期时，起始日和截止日是否明确。期限的设定是否受节假日或者公休日影响（八）合同中涉及“上下”、“高于”、“低于”等类似术语时本数是否涵盖在内（九）签订合同的当事人是否具有资格或代理资格（十）审查合同份数，确认合同正本和副本是否完全一致。第十八条合同签订或生效前，不得实际履行。合同生效后，必须全面、及时、实际履行。第十九条除合同或通过签订补充协议明确约定外，合同不得由第三人履行或者向第三人履行。第二十条合同生效后，在未征得对方同意并形成书面协议时，不得将合同内容分解或肢解后交由第三人履行。第二十一条合同生效后，发现文字表述、数量、价款等错误并确需在合同上进行更正时，须由合同双方当事人加盖合同专用章或公章。第二十二条安全管理科对合同对方当事人进行安全罚款时，应当向合同对方书面送达罚款通知，并要求对方进行确认，允许合同对方提出异议并及时做出答复。必要时，须对处罚的事实委托公证机关公证。第二十三条财务科必须依据合同及工程（设备）结算单办理结算和资金支付；合同对方的名称与要求结算和支付款项的实际当事人不一致时，财务科不得支付合同款项。财务科应当向办理合同款项结算和支付手续的对方当事人索取授权委托书及本人身份证明。第二十四条变更或解除合同，应依照签订合同的流程办理审批手续。第二十五条合同中未明确的事宜须进一步明确时，应当及时签订补充协议。第二十六条合同的部分或全部内容由第三人履行时，应当与原合同对方签订解除部分或全部合同的协议并与新合同主体签订承继原合同对方部分或全部内容的合同。第二十七条变更或解除合同应当征求法律事务部的意见并履行合同审查手续。第二十八条变更或解除合同未达成书面协议前，原合同仍然有效。第二十九条合同对方当事人不全面、不适当、不履行合同时，应口头或者书面汇报集团公司法律事务管理处，征求法律意见。第三十条及时向集团公司有关主管部门、主管领导汇报影响集团公司商誉以及有可能产生后续多个类似纠纷、集体上访的案件。第三十一条发生合同纠纷时，应首先采用协商方式解决。协商不成时，报请法律事务管理处提起仲裁或诉讼。第三十二条合同有可能发生纠纷时，业务经办单位应立即向主管领导汇报，并通知经营科，由经营科协助收集、整理和妥善保管下列证据（一）合同原件及合同附件（二）变更或解除合同的协议（三）协商解决纠纷涉及的有关电报、信函、传真、视听材料等（四）履行合同的有关票据、付款凭证等。第三十三条协商解决合同纠纷时，应当就协商的情况及时进行会议纪要，并要求合同对方在纪要上签注意见、签名。第三十四条已经调解解决的合同纠纷，财务科等有关主管科室应当在规定的期限内积极配合履行，避免损失进一步扩大。第三十五条主张权利的诉讼时效可能超过二年时，业务主管单位应立即通知经营科，由经营科安排专人通过挂号信件、邮政快件或者委托当地的公证机关对清欠的事实进行公证，及时接续诉讼时效。第三十六条合同管理员负责、收集、整理和保管合同档案。合同履行完毕后，合同档案应及时移交档案室保管。第三十七条合同档案包括以下文件或资料（一）合同会签单（包括处内会签和集团相关部门会签）（二）有关会议纪要（三）招投标文件（四）中标单位的承诺（五）合同原件及合同附件（六）变更或者解除合同的协议（七）对方不履行或者不全面履行合同的书面意见或者函件（八）双方就合同争议进行协商的往来函件（九）双方解决合同争议的有关会议纪要（十）催收欠款的通知书（十一）合同对方的营业执照复印件及其他相关资质（十二）其他合同档案资料。第三十八条有下列情形之一，由经营科提请处考评会对有关科室及人员给予以下处罚（一）不按流程规定时间完成相关工作的，每延迟一日在矿月度“五型企业”综合绩效考核中扣科室05分（二）未签订书面合同而实际履行的，扣业务主责科室负责人月度绩效分值10分（三）未依法变更或解除合同造成损失的，由业务主责部门的负责人承担损失。（四）丢失合同原件及其他有关合同档案资料，给本单位造成重大损失的，由业务主责部门的负责人承担损失。（五）与合同对方或第三人恶意串通损害处利益的，按XXX煤矿劳动纪律管理办法（试行）（神宁梅矿2012278号）相关规定处罚（六）泄漏集团公司合同意向、集团公司商业秘密的，按XXX煤矿劳动纪律管理办法（试行）（神宁梅矿2012278号）相关规定处罚（七）未经处领导同意，擅自为合同对方提供证据材料的，按XXX煤矿劳动纪律管理办法（试行）（神宁梅矿2012278号）相关规定处罚（八）其他应当追究责任的情形。第六节工程开（停、复）工管理第一条单位工程开工前20日组织召开第一次工地例会，对施工现场进行检查，确认开工日期，安排部署各项开工准备工作，并于会后2个工作日内分发会议纪要及技术交底单。如现场不具备按照合同约定日期开工的条件，工程科矿建主管必须重新确定开工日期，并书面通知施工单位、监理单位。第二条施工单位必须于开工前15日做好进场准备并报验，报验内容包括人员、设备、材料、临时建筑规划，工程科矿建主管组织验收，不符合投标文件承诺或合同约定的内容，严禁进场。第三条施工单位必须于开工前10日完成施工组织设计或作业规程的编审工作，并报建设单位、监理单位审查备案。第四条工程开工前，施工单位必须按照审定的规划搭设临时建筑，报经责任科室组织验收后投入使用。第五条工程开工前，施工单位必须将进场人员名单报培训中心组织入处培训，培训合格后发给安全资格证。未取得安全资格证的人员不得进场。第六条工程开工前，施工单位必须按照审定的施工组织设计安装工作面，完善通风、排水、供水、供电、压风、运输、通讯、安全监测、安全防护设施。第七条工程开工前，责任科室必须向质量监督站、建设工程管理部填报开工备案表。第八条工程开工前，责任科室必须向质量监督站提交质量监督申请。第九条开工准备就绪后，施工单位以书面形式提交开工报审表，责任科室组织开工验收，确认招投标、施工合同、安全施工协议、施工资质证件、施工组织设计、作业规程等文件齐全，开工备案及质量监督手续完善，临时建筑符合要求，工作面生产系统及安全防护完善可靠，无安全隐患后，签发开工报告，准予开工。未经批准，严禁开工。第十条工程停（复）工必须由施工单位编制停（复）工安全技术措施及停（复）工报告，报专业监理工程师、总监理工程师、责任科室审批。第十一条工程停（复）工前，由监理单位组织施工单位、建设单位进行停（复）工检查，不符合要求的以书面形式向施工单位提出整改意见，并组织复查，合格后方准停（复）工。第十二条不符合以下任一条件的工程，不得停工（一）掘进工作面支护完善；（二）施工现场通风、排水、安全监测系统完善；（三）电气设备各类保护完善，除通风、排水、监测设备外，其他设备必须停电并闭锁；（四）施工现场无安全隐患，文明施工符合神华集团安全质量标准化标准。第十三条不符合以下任一条件的工程，不得复工（一）掘进工作面支护完善；（二）施工现场通风、排水、安全监测系统完善；（三）电气设备各类保护完善；（四）施工现场无安全隐患，文明施工符合神华集团安全质量标准化标准。第十四条工程停工后，施工单位必须每班指派专人负责施工现场的通风、排水、有害气体检查、其他安全状况检查等工作。第七节中间验收第一条矿建工程中间验收实行旬检制度，每月5日、15日、25日810开始检查验收；土建工程、安装工程中间验收实行周检制度，每周四900开始检查验收。第二条中间验收由专业总监理工程师组织，施工单位项目负责人、施工队长、技术员、处相关部门参加，对在建工程安全、质量、进度、文明施工、内业资料进行中间验收。无故不参加者，每次处罚50元；无故迟到、早退者，每次处罚30元。第三条中间验收必须按照分项工程质量验收评定表规定的内容、神华集团安全质量标准化标准进行，对分项工程质量等级进行评定。第四条中间验收后由监理单位组织召开工地例会，由各检查组通报单位工程进度、质量、安全、文明施工情况，对存在的问题提出处理意见，由施工单位对进度完成情况及存在问题进行分析并提出整改意见，对报验工程量进行质量评定，监理单位负责编写会议纪要，于次日1200前分发各相关单位及部门。未按规定时间分发会议纪要，每次处罚监理单位200元。第五条分部工程经验收合格后由施工单位编制中间验收交接证书，报专业监理工程师、总监理工程师、工程科矿建主管审批、存档。第六条每月5日为月度验收，验收完毕后，由工程科矿建主管编报月度报验申请单，由建设工程管理部组织月度验收。第七条验收不合格的分部工程不予结算。第八节进度结算第一条项目投资结算的原则（一）投资结算、资金计划依据充分；（二）工程建设和设备购置内容真实；（三）工程和设备质量符合相关标准、凭证统一；（四）设备实行到货验收结算制；（五）工程按照实际进度办理结算。当工程进度结算达到工程总造价（合同价或审定预算价）的85时，停止办理进度结