工商机关执法办案技巧浅探

工商机关执法办案技巧浅探 近年来，温县工商局积极适应新形势下市场监管执法的要求，以提高拓展案源的能力为重点，以提高办案技巧的运用为关键，以提高案件执行的效率为目标，用最小的投入，实现最大的办案效能，在执法办案技巧上进行了有益的探索和实践。一、提高拓展案源的能力针对以往案源拓展工作中存在的问题，例如被动等待，案源排查主动性和积极性不足；墨守成规，对新时期违法案件的特点和规律性研究不足；手段单一，案源排查效益不足等问题，我们要求执法人员不管是在工作中，还是在生活上，都保持一份“非常之心”，一种“警觉之念”，着重从以下两个方面积极拓展案源：一是积极延伸传统途径。首先，围绕行政执法的中心工作查找案源。利用一个时期的行政执法工作重点，针对重点行业，集中开展专项整治。其次，是从举报、投诉中获取案源。充分利用12315消费者申诉举报网络去发现案源，是工商部门最常用的方法。我们一方面建立举报奖励制度，鼓励群众举报，对查实案件线索的，及时兑现举报奖，并为举报人保密；另一方面针对办案重点，积极在社会群众和各种行业的经营者中发展一些有正义感、有责任心的群众作为案件信息员或线人，或巧妙利用不法经营户的内部矛盾，采取心理战术，使部分轻微违法经营户成为案件信息员，以随时掌握更多、更全面、更有价值的线索。特别是针对城乡结合部，容易出现违法经营的监管盲点，更是充分发挥线人的特点优势，安排线人进行摸底渗透工作，积极开拓案源。据统计，我们所查处的案件中，60%以上来自于信息员提供的线索。 再次，是在日常巡查监管中发现案源。在实践中充分发挥工商执法网络点多面广的优势，积极推行巡查制度，重点关注屡教不改、易发生违法经营活动的企业和个体工商户，变等待观望为主动发掘，以求迅速、及时地发现线索。最后，是深究“案中案”。任何案件都不是孤立的，比如说有零售假货的，就必然有批发、造假的，有制造假冒商标标识的。在具体实践中，我们要求执法人员举一反三，从过去已查的案件中，仔细分析，重新研究案情，核查有关细节上的问题，寻找遗漏的线索；或者将已查处的有重大影响的案件情况公开，接受群众再举报，发现新的违法线索；在此基础上，再完成资料的整理、归档，并对案件总结归纳，吸取经验教训，为下一步发掘案源创造更好的条件。二是大力开拓新途径。首先是通过报刊杂志、互联网等载体发现案源。即通过日常阅读报刊、查阅政府文件、上网浏览等方法，及时了解各地案件查处情况，并结合本地实际，去寻找案源。其次是在学习交流中获取案源。一些先进兄弟单位通过探索、实践、摸爬滚打，查处了大批新类型案件，拓宽了新的监管领域。事实上，这些案件在一定的区域内，在一定的行业内，均具有类似性和关联性。通过考察学习，听介绍，查阅案件卷宗，进行面对面交流，经过消化、吸收，再结合本地实际拟定步骤计划，便不难发现案源。再次是请厂家与代理商找案源。谁家的孩子谁熟悉，市场上有哪些假冒、仿冒产品，以及地点、数量、规模等，厂家、代理商最清楚。因此，我们经常保持与厂家、代理商以及一些中介代理机构的联系，必要时邀请他们协助检查，借助他们的专业知识和行业标准，大大提高了发掘案源的敏感性，起到了事半功倍的效果。如在去年集中查处的一批“泸州”等商标侵权案中，我们就邀请泸州公司专业人员协助进行市场检查和鉴定，查获假冒泸州公司产品价值1万余元，处罚违法经营户5户，罚没款金额2万余元。这一做法，大大节约了办案成本，净化了市场环境，保护了商家权益，真可谓一举三得。最后是通过各相关职能部门协作挖掘案源。公安、税务、技监、卫生、文化、检察等部门与工商部门在工作上联系密切，他们在日常监管中，往往会发现很多案件线索。这些线索对他们而言，有些不属于其管辖范围，有些达不到处罚或相对没有查处价值，但对我们工商部门则很可能具有价值。为此，我们积极加强与其他职能部门的沟通协作，彼此之间建立信息互通、案件线索及时转办、联合执法的横向联动工作机制，定期不定期地向他们了解、获取信息或根据管辖权通过移交、联手的方式获取有价值的线索。二、讲究办案技巧的运用（一）事前抓策划。在实施执法检查之前，总是尽量收集情况，做好案情分析。根据具体案件的难易程度，预测、设定工作方案，明确现场指挥员，出发前，让参加检查人员熟悉案情，明确本次检查的预期目标，以及每一位参检人员进入现场后的具体位置、任务。对于何时，哪条道路，哪道门进入现场，谁做检查笔录，谁控制谁做检查笔录，谁控制重要现场、财物，谁负责对当事人进行教育谈话等等，均作出精心安排。同时，制订几套方案对付可能出现的问题。对规模大、情况复杂的现场或夜间行动，我局尽量请公安机关派警力协助。实践证明，只有事前搞好策划，才能临阵不乱，取得预期效果。（二）临场抓配合。执法人员按预定方案进入现场后，既有分工又有协作，同心协力地在现场指挥员的组织下，围绕总目标，集中精力，抓紧时间，首先控制现场的人、财、物不走失，然后分头定位检查取证。现场情况千变万化，指挥人员时刻处于核心机动位置，充分掌握现场情况，灵活调动人员，控制工作进度，尽力以速战速结的方式达到预期目标。现场的协调配合和果断处置是圆满完成任务的关键。（三）重点抓证据。由于现场检查中所取得的证据可信程度高，因此我们要求执法人员在检查中特别注重抓好证据收集。检查时，通过询问、查看、清理，细心收集和控制住现场证据，并不断地运用已发现的证据，再发掘新证据及涉案财物。同时，抓住有利时机，通过制作现场检查笔录、询问笔录等固定违法事实。例如2007年我局在查处*农资公司不正当竞争案时，在现场发现该公司销售的复合肥未标注真实的厂名厂址，在现场询问负责人时，不经意说出了是其不让厂家注标的，我局执法人员隧在现场笔录上予以记录。在以后的调查中取得主动。总之，现场检查是收集证据的重要措施，办案人员充分认识到了这个环节的重要性，总是抓住机会把该取的证据尽量取到手，为办案工作的下一步开展打好基础。（四）同时做工作。执法人员一旦进入检查现场接触当事人，就由专人负责，耐心地做好思想工作，尽量消除当事人的抵触情绪，尤其避免其别有用心地煽动不明真像的人围攻检查人员。针对现场事实，依据国家法律法规，指出其违法行为的危害性及所要承担的法律责任，促其知错改过，配合检查，提供情况和证据。如2003年我局查处*销售侵犯天脊商标专用权案，由于当事人拒不提供经营数量，我局执法人员在询问当事人的同时，提取了非典期间当事人路过的各卡点记录的证据，证实了经营数量，当事人在证据面前，承认了经营数量。通过对办案技巧的掌握和运用，我局的结案率从以往的80%提高到了现在的95%，呈逐年上升的趋势。三、解决案件执行的难点案件调查完毕，下达了处罚决定书，并不等于工商行政执法的结束，还必须强化处罚决定的执行，才能真正维护工商执法权威。现阶段，行政处罚案件执行难度明显增大，主要表现为：被处罚对象自觉履行法定义务差，个别单位和个人对工商机关作出的行政处罚决定采用软磨硬抗，编造客观原因，故意设置障碍。对此，我们在工作中主要采取了以下措施：一是坚持文明执法。在执法过程中充分尊重当事人的人格尊严，维护当事人的合法权益，化解执法过程中出现的各种对抗和积怨；二是坚持公正执法。在行使自由裁量权时，严格按照责罚相当的原则，对类似的违法保持同样的处罚幅度，不办人情案，不办报复案，公平公正的处罚，有效避免当事人产生不平心理和抵抗情绪，为案件执行奠定良好的基础。三是倡导服务理念。深入了解违法行为的成因，帮助当事人解决经营中的实际困难，以情感人，促进案件的执行。如在办理一起涉农案件时，因当事人没有能力及时赔偿农民的损失，执法人员就主动与当事人上级主管部门协商，由该部门先行赔偿农民的损失，赔付的款项今后从当事人的收入中扣除，事后，还对当事人积极进行了回访，为其合法经营提供力所能及的帮助，这样，不仅有力地维护了农民的利益，还让该当事人认为工商执法至情至理，后来在支农护农上非常积极。这种方式，不仅很好地缓解了当事人对工商人员的对立情绪，提高了工商执法在群众中的威望，也很好地解决了案件执行难的问题。四是加强协同合作。对拒不接受处罚的，坚决申请法院强制执行，提高行政处罚的执行力，震慑不法分子。在工作实践中，通过提高广大执法人员拓展案源的能力和办案技巧的提高，近年来，全市系