安全风险管理办法

福建福平铁路有限责任公司安全风险管理暂行办法第一章 总 则第一条 为加强公司建设工程安全风险管理，推进安全风险标准化管理，有效规避和控制安全风险，确保福平、南龙铁路工程建设安全，依据铁路建设工程安全风险管理暂行办法（铁建设2010162号）等有关文件规定，结合公司建设管理实际，制定本办法。第二条 公司安全风险管理范围为福平、南龙铁路的长大及地质复杂隧道、大型基坑、高陡边坡、特殊结构桥梁及地下工程、临近既有线及既有线施工、涉及既有高速铁路施工、地质灾害及其它高风险工点。第三条 公司建设工程安全风险分为低度风险、中度风险、高度风险和极高度风险四个级别。风险等级评价为高度风险和极高度风险的工点，统称为高风险工点。第四条 公司对福平、南龙铁路工程建设的安全风险管理实行主动、及时、动态管理的原则。并贯穿于设计、施工全过程，坚持规避极高度风险，采取措施减少高度风险，通过在风险识别、风险评价、风险控制等阶段采取的针对性措施，有效降低和减少风险灾害及风险损失。第二章 组织机构第五条 公司成立安全风险管理领导小组组 长：总经理副组长：副总经理组 员：公司各部门、现场指挥部负责人，各设计、施工、监理单位现场负责人。安全风险管理领导小组下设办公室，负责公司对福平、南龙铁路建设安全风险管理的日常工作。工程前期办公室设在工程管理部（“四电”工程部分为物资设备部），负责风险识别、评估有关工作，工程后期办公室设在安全质量部，负责风险控制措施落实监管有关工作。办公室主任由相应部门负责人兼任。第六条 福平、南龙铁路各参建单位要建立和完善安全风险管理体系，以标准化管理为抓手，全面有效开展安全风险管理。第三章 主要职责、管理制度第七条 公司主要职责1. 全面组织领导公司安全风险管理各项工作。2. 审定公司安全风险管理办法。3. 制定风险管理计划，确定风险管理目标、原则和策略。明确参建各方的风险管理职责。第八条 工程管理部主要职责1. 组织专家对勘察设计单位提出的高风险工点及风险等级建议进行论证，确定高风险工点及风险等级。高度风险和极高度风险隧道的相关资料应及时报送南昌铁路局。2. 将高风险工点的风险控制措施纳入施工图审核的范围，在组织施工图审核时对风险控制措施进行检查、优化和完善，并组织制订风险管理方案。3. 将风险管理方案、风险控制措施等纳入指导性施工组织设计。4. 对已评估并有防范措施的工程风险发生变化的，立即组织勘察设计、施工和监理单位研究，确定风险等级，调整风险控制措施。5. 每季末前将下季度各项目的安全风险工点挂网公布。6. 负责风险识别、风险评价阶段的其它各项工作。7. 督促勘察设计、施工单位开展安全风险管理。8. 完成公司安排的其它工作。第九条 安全质量部主要职责1. 编制公司安全风险管理办法。2. 组织开展风险控制阶段的各项管理工作。3. 督促各监理、施工单位严格按要求开展安全风险管理有关工作，并在过程中进行定期检查。4. 完成公司安排的其它工作。第十条 计划财务部主要职责将风险管理责任、风险控制措施、风险控制费用等纳入施工合同及监理合同。第十一条 物资设备部主要职责1. 根据职责界定，组织专家对“四电”工程勘察设计单位提出的高风险工点及风险等级建议进行论证，确定高风险工点及风险等级。高度风险和极高度风险隧道的相关资料应及时报送南昌铁路局。2. 根据职责界定，将“四电”工程高风险工点的风险控制措施纳入施工图审核的范围，在组织施工图审核时对风险控制措施进行检查、优化和完善，并组织制订风险管理方案。3. 根据职责界定，将“四电”工程风险管理方案、风险控制措施等纳入指导性施工组织设计。4. 根据职责界定，对“四电”工程已评估并有防范措施的工程风险发生变化的，立即组织勘察设计、施工和监理单位研究，确定风险等级，调整风险控制措施。5. 根据职责界定，每季末前将“四电”工程下季度各项目的安全风险工点挂网公布。6. 根据职责界定，负责“四电”工程风险识别、风险评价阶段的其它各项工作。7. 根据职责界定，督促“四电”工程勘察设计、施工单位开展安全风险管理。8. 完成公司安排的其它工作。第十二条 公司现场指挥部主要职责1. 负责本项目安全风险现场管理的各项工作。2. 制定高风险工点风险管理实施细则。3. 审定施工单位风险管理实施细则。4. 负责对中度及以上级别的风险工点实施领导干部和管段人员包保责任制。5. 督促各参建单位按照确定的技术方案实施安全风险管理。6. 完成公司安排的其它工作。第十三条 勘察设计单位是风险防范的主要责任单位，主要职责有：1. 编制设计阶段风险评估实施细则，在可行性研究阶段进行风险识别，按照规避风险原则合理选择方案，依据勘察资料、参照隧道风险管理的评估标准及评估程序，对无法规避的风险工点进行分析评估，提出风险等级建议。2. 在初步设计阶段，对高风险工点的风险因素作进一步识别，须调整风险等级的应及时向建设单位提出建议；应按照确定的风险等级，系统制订与之匹配的风险控制措施，因此产生的工程费用纳入初步设计概算；在施工图设计中要进一步完善风险控制措施，提出风险防范注意事项。3. 及时提交包括风险控制措施和风险防范注意事项的勘察设计文件，在设计技术交底的基础上，做好风险控制措施和风险防范注意事项的交底工作。4. 安全风险管理的其它有关工作。第十四条 施工单位是风险控制的实施主体，主要职责有：1. 根据风险评估结果、地质条件、施工条件等，对承担任务范围内的高风险工点逐一进行分析，逐条细化风险控制措施，并编制风险管理实施细则。风险管理实施细则经监理单位审查、建设单位审定后，纳入实施性施工组织设计。风险管理实施细则应包括相关的安全管理制度、标准、规程等支持性文件，风险管理机构及职责划分，人员安排、培训，现场警示、标识规划，设备器具及材料准备，现场设施布置，作业指导书清单，监控、监测及预警方案，应急预案及演练安排，过程及追溯性记录文件格式和要求等。2. 按照风险管理实施细则，明确项目部风险管理部门，配备专职安全风险管理人员，配置专用风险监测设备，对工程风险实施有效监测和管理。3. 按照风险管理实施细则编制高风险工点专项施工方案，专项施工方案经施工单位技术负责人审定后报总监理工程师审查，高风险工点的专项施工方案报建设单位批准。施工单位按批准的专项施工方案组织实施，并派专职安全风险管理人员现场监督。4. 按照批准的专项施工方案编制施工作业指导书和作业标准，组建专业作业队和专业作业班组，配置相应机械设备，严格按专项施工方案组织实施。5. 将有关风险控制措施、工作要求、工作标准，向作业队进行详细的技术交底，向施工作业班组、作业人员进行详细说明，并全程监督作业人员严格按照作业指导书、作业标准施工。6. 对参与高风险工点施工的人员进行针对性的岗前安全生产教育和风险防范培训，未经教育培训或培训考核不合格的人员，不得上岗作业。7. 对中度及以上级别工点实行领导干部和部门负责人包保责任制。8. 对高风险工点实行领导干部和部门负责人跟班作业制度。9. 安全风险管理的其它工作。第十五条 监理单位是风险防范及控制的检查单位，主要职责为：参加公司或现场指挥部组织的风险识别和评价，对风险监测方案、专项施工方案、施工作业指导书、作业标准和专业架子队组成及培训教育的实施情况进行检查，实施全过程监理。第十六条 安全风险管理主要制度1. 安全风险分级管理制度根据事故发生的概率和后果程度，将安全风险等级分为低度、中度、高度和极高度风险四个等级。针对不同级别，分级制定规避的对策措施，实现将所有风险控制在可接受的范围内的风险管理目标，以减少安全风险损失。2. 高风险工点安全施工条件评估制度高风险隧道必须进行安全施工条件评估，风险源为岩溶及富水断层、软岩、高地应力等首座高风险隧道由中国铁路总公司工程管理中心直接组织评估；对有害气体、放射性等特殊风险源的首座高风险隧道由中国铁路总公司工程管理中心组织、公司委托有资质的专业机构进行评估；其它高风险隧道由公司组织评估。高风险桥梁及其它专业高风险工点，根据设计文件要求及中国铁路总公司有关规定办理。3. 安全风险动态管理制度公司对工程建设安全风险实行动态管理，每月初定期公布当月的安全风险点，明确有关包保人员。并在管理过程中适时监控，确保管控有序。4. 安全风险工点领导干部包保制度公司对安全高风险工点实施领导干部包保，现场指挥部对中度及以上级别的安全风险工点实行领导干部及人员包保制度，确保责任落实到人。5. 定期检查制度公司风险工点实行定期检查制度，其中对安全高风险工点的检查每月不少于1次。公司现场指挥部对安全高风险工点的检查每月不少于2次，对安全中度风险工点的检查每月不少于1次。6. 危险源管理制度各施工单位要建立危险源排查制度，明确责任部门和排查周期，制定控制危险源措施，确保施工安全。危险源管理情况实行定期抽查，公司每半年、现场指挥部每季度、监理单位每个月至少对各施工单位的危险源排查情况抽查一次。第四章 考核处罚第十七条