xx证券市场基本法律法规考点证券监督管理措施

Xx证券市场基本法律法规考试点证券监督管理措施查看摘要：xx年证券市场基本法律法规考试点解释摘要证券市场基本法规定试卷点证券监督管理机关监督证券公司的主要措施你掌握了吗？跟着牡蛎熟悉试卷点。继续注意看更多试卷点、试题、考试信息的频道。(a)每月和年度报告证券公司应当在每个会计年度结束之日起4个月内*向证券监督管理机构提交年度报告。每月月底至7个工作日内发送每月报告。证券公司的经营管理、财务状况、风险管理指标或可能影响客户资产安全的重大事件发生时，证券公司应立即*向证券监督管理当局发送临时报告，说明事件的原因、现状、可能发生的后果以及要采取的应对措施。证券公司年度报告的财务会计报告、风险控制指标报告和*证券监督管理机构规定的其他特别报告，应当具备证券和期货相关业务资格的会计法人审计。证券公司年度报告应当附有相应会计法人发行的内部控制审查报告。证券公司的董事、高级管理人员应当签署证券公司年度报告的确认意见。经营管理的主要负责人和财务负责人必须签署对每月报告的确认意见。证券公司的年度报告、月度报告的签署者必须保证报告的内容真实、准确、完整。对报告内容提出异议的人必须表明自己的意见和理由。(b)信息披露证券公司及其相关机构和个人披露、提交或提供的信息、信息必须真实、准确、完整，不得有虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。(c)检查情况*证券监督管理机构有权采取以下措施检查证券公司的经营活动、财务状况和经营状况。(1)询问证券公司的董事、监事、职员对相关检查问题的说明。(二)进入证券公司的办公室或者营业场所进行检查。(三)审查、复制与检查有关的文件、资料，保管可能传输、隐瞒或损坏的文件、资料、电子设备。(四)检查证券公司的计算机信息管理系统，复制相关资料。*证券监督机构为了了解证券公司的业务情况、财务状况，*经证券监督机关长批准，可以确认证券公司和控股或实际控制相关企业的银行账户。(d)责令限期改正；*证券监督管理当局命令公司治理结构不健全、内部控制不健全、经营管理混乱、做场外工作、跟踪监督管理决定、制止违反规定的证券公司，或者对违反规定的证券公司进行及时纠正，可以采取以下措施：(1)增加内部合规检查次数，并提交合规检查报告的命令。(二)谴责证券公司及其相关董事、监事、高级管理人员、国内分公司经理。(三)责令相关负责人处置，报告结果；(四)责令更换董事、监事、高级管理人员，或者限制其权利；(五)对证券公司进行临时接管，进行全面审计。(六)责令停止证券公司或其内部分支机构的部分或全部业务，并在期限内终止国内分支机构。证券公司停止业务，按期撤回国内分公司，应按照相关规定安排客户处理未结业务。对证券公司违法违规行为，合规负责人已依法履行提请及报告责任，免除了责任。(五)证券监督管理机构对证券公司可以采取的监管措施1.任何单位或个人未经批准，持有或实际控制证券公司5%以上的股份的情况下，*证券监督管理机关应当责令限期改正。修改前，该股没有表决权。2.不具备任职资格的人应当切实行使证券公司的董事、监事、高级管理人员或国内分公司经理的权限，*证券监督管理机构责令不行使该权限，公告，并按照规定在证券市场采取禁运。3.证券公司的董事、监事、高级管理人员或国内分公司经