2019年期货从业资格《期货基础知识》真题练习试题C卷.doc

2019年期货就业资格期货基础知识真题练习题c卷考试心得：1、考试时间： 120分，本卷满分100分。2、首先，请根据要求在答卷纸的指定位置填写你的姓名、考试号码等信息。3、仔细阅读各题目的回答要求，在密封线内回答。 不然我就不评分了。姓名： _参考编号： _一、单选题(本大题共80小题，每题0.5分，共40分)1、期货交易所中间层管理人员的任免应当申请。a、中国期货业协会b、本交易所会员大会c、本交易所理事会d、中国证监会2、会员制期货交易所理事会应将会议的表决事项作为会议记录，出席会议的人必须在会议记录上签名。a、理事b、理事和工作人员c、理事和记录员d、投了赞成票的理事3、我国会员制期货交易所理事长、副理事长的任免手续为()a、由中国期货业协会提名，理事会通过b、由中国证监会提名，理事会通过c、由中国证监会提名，会员大会通过d、由中国期货业协会提名，会员大会通过4、我国期货交易所的理事会由会员理事和非会员理事构成，其中非会员理事由()任命。a、期货业协会b、国务院c、商务部d、中国证监会5、期货公司董事长、总经理、首席风险负责人之间不得存在()关系。a、亲属b、近亲c，同学们d，朋友6，010-3010规定，期货交易所实施()结算制度。a，季末没有负债b、第二天没有负债c、年底无负债d，当天没有负债7、宋体证券公司和期货公司应将财务、人员、经营场所等分开隔离。a、合资经营b .融资经营c .独立经营d .合并经营8、不包括在金融期货三类中()a、股票期货b、利率期货c、外汇期货d、石油期货9，根据期货交易管理条例，以下说法是错误的()a、中国期货协会有责任审查考试申请人的考试资格，无需报告中国证监会的批准b .从事期货业务的机构可以聘用期货从业人员资格管理办法人作为期货业务的辅助人员，期货辅助人员不得对外开展业务c、期货业者未按规定进行年检的，由中国期货业协会给予行政处罚。d .期货人受到中国期货协会纪律处分的，所在单位应当在10天内向中国证监会或其派遣机构报告10、期货交易所调整基础结算担保金标准的，应向中国证监会报告。a、调整前b、调整前3天内c、调整后d、调整后3天内十一、国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的()和协调合作机制。a、信息共享b .定期相互访问c、联合会议d .沟通十二、非结算会员客户申请或取消其交易代码的，非结算会员按()规定处理。a、银监会b、证监会c、期货交易所d、期货业协会13、期货公司从事金融期货结算业务的，须经()批准。a、中国保监会b、中国银监会c、中国证监会d、人民银行14 .期货交易所的收入收益应按国家有关规定管理和使用，但应首先用于()a、工作人员福利b、会员红利c、股东红利d .保证期货交易场所、设施的运行和改善15 .全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或终止结算协议的，自变更或终止结算协议之日起()工作日内，应向协议双方地址的中国证监会派遣机构、期货交易所和期货保证金安全库存监督机构报告。a，3b，5c，7d，1516、宋体某期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某承受本公司总经理的7%股份。 关于王某的股份转让行为，以下说法正确()a、王某不得转让期货公司的股票。 因为他在期货公司当经理b、王某可以转让期货公司股份，但股份持有率超过5%，必须向中国证监会请求许可c、王某不能承受期货公司的股票。 因为他是自然人。 不符合期货从业人员资格证书规定的期货公司股东条件d、王某可以转让期货公司股份，但股份持有率增加到5%以上，需经期货公司所在地中国证监会派遣机构批准17、设在会员制期货交易所的理事会任职期间为()a，一年b，2年c，三年d，五年18、某纺织厂在期货公司开户进行棉花期货套头交易，期货公司无法控制风险导致纺织厂客户保证金1600万元不足，期货公司用自己的资金补偿该纺织厂600万元，其馀保证金不足的期货公司不能报销。 如果中国证监会决定用保障基金补偿，该纺织厂可以补偿期货投资者保障基金的金额为()a，901万元b，990万元c，802万元d，1000万元十九、国务院期货监督管理机构不能对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取监督措施()a、对话b .申诉悔改c、提示d .填写信用记录20、期货公司注册资本最低限额为人民币()万元。a，5000b，6000c，4000d，300021、首席风险负责人对()负责。a、中国期货业协会b、中国证监会c、期货交易所d、期货公司董事会22、宋体在期货交易所的社长因故暂时无法履行职权的情况下，代替()履行其职权。a、经理指定的人员b、经理指定的副总裁c、会长d、会计23、期货业协会的性质是()a、企业法人b、事业单位c、国家机构d、社会团体法人24、在我国，对期货交易实施行业自律管理的机构是()a、中国证监会b、中国期货业协会c、期货交易所d、期货公司25、投资者必须遵守()原则，承担金融期货交易的交易责任。a .适当分配b、合理请求c .买卖自负d .风险自负26、宋体员工应当遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守()有关规章和所属机构的规章制度。a、中国证监会b、中国期货业协会c、期货交易所d .保证金监测中心27、甲方公司走私汽车获得人民币4000万元利润后，可以通过乙方期货交易所账户将此资金兑换成外币转移到美国，按资金额的10%支付“手续费”。 乙方期货交易所得知该资金为甲方公司走私犯罪所得后，同意为该资金转账提供账户，收到“手续费”400万元后，将该资金换算成438万美元，并将预付款以名义汇入甲方公司的美国账户。 乙期货交易所的行为构成()a、走私罪b、洗钱罪c、外汇逃亡罪d，公司受贿罪28、我国期货交易所作为市场主体之一，其性质为()a、非盈利企业法人b、非牟利民间团体c、公共机构d .按照其章程进行自律管理的法人组织29、一位投机家在某天购买了8手铜期货合同，一天之后他终止了头寸平仓，那位投资家就属于()a、长线交易者b、短期交易者c、中线交易者d，当日交易者30、公民、法人受期货公司或客户委托，缔结作为经纪人提供合同的机会或期货中介合同等中介服务的，基于中介关系的民事责任由()承担。a、期货公司b、客户c、中介人先承担，其不承担的部分由委托人承担d .经纪人31、以下有不符合技术分析手段的()a、价格b、供应量c、交易量d .持有量32、期货公司风险监督指标优于预警标准并持续维持时，风险预警期终止。a，15个工作日b，一个月c，两个月d，三个月33，根据期货公司监督管理办法的规定，理事会可酌情成立专门委员会。 各专门委员会对_ _ _ _ _负责，其责任任任期和人员构成等事项由_ _ _ _ _ _规定。 （）a、理事会会员大会b、会员大会会员大会c、理事会理事会d、会员大会理事会34 .期货业协会的权力机构是()a、会员大会b、理事会c、期货部d，理事长35、某交易所主机中，绿豆期货前交易价格为每吨2820元，尚未成交的绿豆期货合同为每吨2825元，现卖方为每吨2818元，两者交易价格为每吨()元。a，2825b，2821c，2820d，281836、全面结算会员期货公司期货保证金账户，应独立于()，分别管理。a、其自愿资金账户b、个人客户保证金账户c、非结算会员保证金账户d、特别结算会员保证金账户37、()有权批准交易所的会员资格。a、期货交易所b、中国证监会c、期货业协会d、工商行政管理部门三十八、期货公司逾期不改，其行为威胁期货公司稳健运行，损害客户合法权益或涉嫌严重违法违规被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构对此不采取下列措施：a、中止或暂停某些期货业务b .停止批准新业务或分公司c .限制采购和使用期货公司拥有的资金或风险准备金d .限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬，提供福利39 .在下列关于期货公司及其员工从事理财业务行为的说法中，合法的是()a .以欺诈手段或其他不当的方式误解和诱导客户b .向客户保证资产本金不受损失或获得最低收益c .占有、挪用客户委托资产d .接受客户委托，为客户提供风险管理顾问等服务40 .关于期货交易所，以下表达错误的是()a、会员制期货交易所注册资本均分配，由会员出资支付b、期货交易所应按其章程实施自律管理c、申请设立会员制期货交易所，应当向中国证监会提交董事会成员名单和简历d、中国证监会依法对期货交易所实行集中统一监管41、以下有价证券中不得抵销保证金的是()a、期货交易所认定的基准仓库单b .可流通国债c .可流通票据d、中国证监会认定的其他有价证券42 .从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，必须取得()认可的业务资格。a、国务院期货监督管理机构b、期货业协会c、期货交易所d，证券交易所43、期货交易所会员保证金不足，会员未在期货交易所统一的时间内追加保证金的，应当强制平仓该会员的期货合同，强制承担平仓的相关费用和产生的损失。a、该员额b、期货公司c、期货业协会d、期货交易所结算中心44 .我国期货交易所应当在季度结束后15天内，年度结束后()向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告。a，10日b，20日c，30日d，14日45、期货公司应建立交易、结算、财务数据()制度。a、存档b、保密c .立即销毁d .备份46、国有和国有控股企业进行国内外期货交易，必须按照()原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构和其他有关部门企业以国有资产进入期货市场的有关规定。a、套期保值b .诚实信用c、公平公正d .差额交易47、某大豆经销商作出售期保险值，销售10手期货合同建库，基础差为-30元/吨，买平仓时基础差为-50元/吨，该经销商期保险值下的损益情况为()a，利润是2000元b、损失2000元c，利润是1000元d，损失1000元48、期货交易所处理下列事项，不需要中国证监会批准： )a、制定或修改章程和交易规则b、更改地址或营业场所c .交易系统升级改造d .设立期货交易所的分处49、不包括期货交易所章程应注明的事项()a、风险控制制度和交易异常情况的处理程序b .设立目的和责任c、风险准备金管理制度d、组织机构的组成、责任、任期和议事规则50、申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币()元。a，3000万b，5000万c，1亿d，十亿元认为中国证监会是必要的，可以向期货交易所的高级管理人员实施a、拘留b、消息传递c、提示d .限制人身自由52、期货交易所会员保证金不足的，应当：a .暂停交易b .终止交易c .提高保证金d .及时添加保证金或自己放入平仓53、宋体资产管理计划存在期间继续销售的，销售机构应当在销售行为完成后()工作日内，将销售过程中发生和保存的投资者信息和资料全面、准确、及时地提供给证券期货经营机构。a，2b，3c，5d，1054、美国芝加哥期货交易所规定小麦期货合同的交易方为5000蒲式耳，交易方在该交易所购买小麦期货合同()a .必须在合同到期日购买小麦b .必须在合同到期日出售小麦c .合同到期日必须出售5000蒲式耳小麦d .在合同到期日购买5000蒲式耳小麦55、芝加哥期货交易所(c、b、OT )的金利期货交易以()交易为主。a、欧元期货b、欧洲中长期国债期货c、美国中长期国债期货d，美国短期国债期货56、