风险分级管控制度.doc

风险分级管控制度一、 编制依据1.国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见（安委办【2016】11号）2.工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版）（安监总管【2016】31号）3.广东省冶金等行业职业风险辨识与控制技术指导书4.珠海市安全风险管控和隐患排查治理双重预防体系试点工作实施方案5.安全生产事故隐患排查治理暂行规定（总局16号令）6.国家安全监管总局办公厅关于印发工贸行业事故隐患排查上报通用标准（试行）的通知（安监总厅管四【2013】149号）7.金湾区生产经营单位风险分级管控与隐患排查治理双重预防体系建设指导手册二、基本概念1.风险：是衡量危险性的指标，是某一有害事故发生的可能性与事故后果的组合。2.隐患：是指任何能直接或间接导致伤害或间接导致伤害或疾病、财产损失、工作场所环境破坏或其组合的对工作标准、实务、程序、法规、管理体系绩效等的偏离。3.危险源：是指可能导致人员伤害或疾病、物质财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态因素。4.风险辨识：实际就是收集有关损失原因、危险因素及其损失暴露等方面的信息技术。5.风险评估：1）用系统科学的理论和方法； 2）对系统的安全性进行预测和分析识别危险，先定性、后定量认识危险； 3）寻求最佳的对策，控制事故（危险的控制与处理），达到系统安全的目的控制危险性能力的评价。6.风险控制：是指风险辨识和风险分析的基础上，针对企业所存在的风险因素，积极采取控制措施，以消除风险因素或减少风险因素的危险性。三、风险分级管控概述1.风险管理的定义 生产系统风险管理就是企业通过风险辨识、风险评价、风险对策及通过多种管理方法、技术和手段对生产设计的风险实行有效的控制，采取主动行动，创造条件，妥善地处理风险事故造成的不利后果，以最少的成本保证安全、可靠地实现生产的总目标。2.风险管理的目的和意义1）是要查清设备和环境固有危险点，查找作业中设备和环境的动态不安全因素，为设备技术改造、作业安全控制和人身防护做好准备工作；2）是要进一步摸清人员素质，特别是基层管理者和生产员工的安全素质，为有针对行的开展风险管理培训工作明确内容和方向；3）是要通过研究员工现场作业行为特点和存在的问题，为开展安全监督检查打好基础；4）是要发现企业安全管理中的识别和评估，运用各种风险管理技术进行最大限度的控制，从而达到安全的目的。3.风险管理的程序与主要内容 风险管理的基本程序是风险管理规划制定、风险辨识、风险分析、风险评价、风险处理（风险承担、风险规避、风险转移、风险控制）和风险监控及风险管理绩效评估的周而复始过程。四、 风险识别1.根据风险的重要性和急迫性把风险状态分成四类A：重要又急迫的风险 B：重要不急迫的风险急迫C：急迫不重要的风险 D：既不重要又不急迫的风险ACBD重要2.风险辨识的原理 风险识别就是对尚未发生的潜在的各种风险进行系统归纳和实时全面的识别。3.风险识别的程序1）在危险源已经经过辨识的基础上，确认危险、危险的种类，发生的几率以及危害可能导致程度；2）辨识与各种危险、危害相关的作业、活动或计划；3）辨识所有潜在、可能的意外事件的发生过程或风险情况；4）建立完整的危害类型及风险因素清单总体目录；5）确认危害相关者、可能波及的人员；6）选择并定义所有可能发生的状况，甚至包括最严重的情况；7）在所选择的情况中，定义出所有的危害、风险因素和现有的风险控制机制；8）以文字或图解说明所选择的风险情况；9）说明并建立相关的危害及风险因素详细清单。4.风险识别的方法（一）物的不安全状态、环境的不安全因素及管理的缺陷用安全检查表法（SCL）对各个作业单元的物的不安全状态、环境的不安全因素及管理的缺陷进行辨识。（二）人的不安全行为用作业危害分析法（JHA），并按照作业步骤分解，逐一对作业过程中的人的不安全行为进行辨识。五、 风险评价1. 安全风险等级划分A级重大风险红色风险不可容许的危险必须建立管控档案，明确不可容许的危险内容及可能触发事故的因素，采取安全措施，并制定应急措施；当风险涉及正在进行中的作业时，应暂停作业B级较大风险橙色风险高度危险必须建立管控档案，明确高度危险北荣及可能触发事故的因素，采取安全措施；当风险涉及正在进行中的作业时，应采取应急措施C级一般风险中度危险必须明确中度危险内容及可能触发事故的因素，综合考虑伤害的可能性并采取安全措施，完成控制管理D级低风险蓝色风险轻度危险和可容许的危险需要跟踪监控，综合考虑伤害的可能性并采取安全措施，完成控制管理2. 风险评价的主要方法1） 风险矩阵法事故发生的可能性分析级别说明描述I极有可能发生全国范围内发生的频率极高II很可能发生全国范围内发生频率较高III可能发生全国范围内发生过，类似区域/行业也偶有发生；评估范围未发生过，但类似区域/行业发生频率较高IV较不可能发生全国范围内未发生过，类似区域/行业偶有发生V基本不可能发生全国范围内未发生过，类似区域/行业也极少发生事故发生的后果严重性分析级别说明描述1影响特别重大造成30人以上死亡或100人以上重伤（包括急性工业中毒，下同），造成财产损失，造成极其恶劣的社会舆论和政治影响2影响重大造成10人以上30人以下死亡或50人以上100人以下重伤，严重财产损失，造成恶劣的社会舆论，产生较大的政治影响3影响较大造成3人以上10人以下死亡或10人以上50人以下重伤，需要外部援救才能援救，较大财产损失或赔偿支付，在一定范围内造成不良的舆论影响，产生一定的政治影响4影响一般造成3人以下死亡或10人以下重伤，现场处理（第一时间救助）可以立即缓解事故，中度财产损失，有较小的社会舆论，一般不会产生政治影响5影响很小无伤亡、财产损失轻微，不会造成不良的社会舆论和政治影响注1：本表所称的“以上”包括本数，所称的“以下”不包括本数注2：风险后果中死亡人数、重伤人数的确定是参照生产安全事故报告和调查处理条例（国务院令第493号）进行描述的；若其他行业/领域对后果严重性有明确分级的，可依据相关规定具体实施风险评级（风险矩阵）风险等级影响特别重大后果影响重大影响较大影响一般影响很小可能性极有可能发生252015105很可能发生20161284可能发生1512963较不可能发生108642基本不可能发生54321A极高风险（红）B高风险（橙）C中风险（黄）D低风险（蓝）注：结果为黑色字体区域的风险点、危险源不列入清单管理2） 作业条件风险程度评价（LEC）基本原理是根据风险点辨识确定的危害及影响程度与危害及影响时间发生的可能性乘积确定风险的大小。D=LECD风险值；L发生事故的可能性大小；E暴露于危险环境的频繁程度；C发生事故产生的后果。L值分数评定表：分数值事故发生的可能性分数值事故发生的可能性10完全可能预料0.5很不可能，可能设想6相当可能0.2极不可能3可能，但不经常0.1实际不可能1可能性小，完全意外E值分数评定表：分数值频繁程度分数值频繁程度10连续暴露2每月一次暴露6每天工作时间内暴露1每年几次暴露3每周一次，或偶然暴露0.5非常罕见地暴露C值分数评定表：分数值后果分数值后果100大灾难，许多人死亡7重伤40灾难，数人死亡3轻伤15非常严重，一人死亡1引人关注，不利于基本的安全卫生要求D值分数评定表：D值危险程度风险等级320不可容许的危险A160320高度危险B70160中度危险C70轻度和可容许的危险D六、 风险控制在完成风险识别、风险分析后，应依次按照工程控制措施、安全管理措施、个体防护措施以及应急处置措施等四个逻辑顺序，对每一个风险点制定精准的风险控制措施。具体方法可考虑：1） 排除：排