公共选择学派PPT课件

.,1,第二章公共支出与公共选择,.,2,第一节公共选择学派的主要代表人物,.,3,一、公共选择学派的产生与发展,公共选择学派自20世纪50年代发源，经历60年代的成型发展，70、80年代的扩展和国际化，现已在经济学中取得相当地位。以经济学分析方法研究政治决策过程和结构的公共选择学派，承认个人偏好合理性的前提下，研究社会成员如何在盒子里一最大化的过程中形成共同的意志，即公共决策。该学派研究的主题是：我们在什么规则下，既能一起生活于和平、繁荣与和谐之中，又能保留我们自己的个人自由？因此，又被称之为“新政治经济学”,.,4,一、公共选择学派的产生与发展,公共选择杂志是该派的重要理论阵地。布坎南与塔洛克1962年合著的同意的计算，布坎南1976年独著的民主过程中的公共财政、1978年独著的立宪契约中的自由，1986年独著的自由、市场与国家以及塔洛克1994年独著的寻租：对寻租活动的经济学分析等，现已成为研究该学派思想的经典文献。,.,5,二、公共选择学派的代表人物,1、布坎南简介布坎南（JamesM.Buchanan，1919），出生于美国田纳西州，1948年取得博士学位。19571967年在弗吉尼亚大学执教，掌管托马斯杰斐逊政治经济学与社会哲学研究中心。1969年，他与公共选择学派的另一位代表人物（即塔洛克）在弗吉尼亚工学院创建“公共选择研究中心”，出版公共选择杂志。1982年，该中心迁至乔治，梅森大学。布坎南由于在“经济和政治决策理论的契约与法制基础”方面做出了开拓性工作，1986年获得诺贝尔经济学奖。,.,6,二、公共选择学派的代表人物,2、塔洛克简介塔洛克（GordonTullock，1922，）1962年与布坎南合著的同意的计算。1969年，与布坎南在弗吉尼亚工学院创建“公共选择研究中心”。,.,7,第二节公共选择学派的理论体系,.,8,一、研究对象和方法,1、研究对象公共选择理论的对象是政治过程中的公共物品和非纯公平品，而非市场过程的私人物品2、研究方法使用的分析方法是经济学方法，即用经济学方法考察政治过程中的决策及资源配置。公共选择总与集体决策有关，但公共选择理论在方法论上却是从集体中的个人或组成集体的个体出发的。也就是说，是方法论个人主义。个人（个体）成了评价、选择与行动的基本单位。,.,9,类型,项目,.,10,二、公众偏好显示与直接投票决策机制,公共决策是否符合社会成员公共需要的前提是：社会成员的偏好必须真实地显示，而且当社会成员偏好不一致时，公众的集体偏好必须科学地加总。能做到吗？！（一）若干投票原则公共品事关所有成员的利益，是否生产、以什么方式生产以及生产多少，要体现大家的意愿。投票是体现大家意愿的一种常用方式。投票当然要遵守一定的原则，无规矩不成方圆。投票原则所要讨论的是按照什么标准来做出公共选择。,.,11,二、直接投票机制,1、一致同意原则当一项集体行动方案，只有在所有参与者都同意或者至少没有任何人反对的时候才付诸行动，所行使的就是一致同意原则。公共选择学派的主要先驱威克塞尔极力推崇一致同意原则，认为它是规则改革中的判断标准，故这一原则有时又称为威克塞尔准则。由林达尔发展和完善，被后人称为林达尔均衡（机制）。,.,12,优点表现：一是方案的任何变化都使一部分人受益同时使至少一人利益受损，因此，此方案使大家都同意的集体性方案。二是在此原则下，任何人都不能将自己的意愿强加给别人，也不能凌驾于他人之上。所有人的利益都能够平等的保障。前提是：一是每个人都能平等忠实地投票；二是社会成员数量少。改变现状的案例:拆迁,.,13,2、多数票原则所谓多数票原则，是指一项集体行动方案要能获得通过，需要全体参与者中超过半数或超过半数之上的某一比例（如三分之二，四分之三，五分之四等）的成员投票认可。前一种叫简单多数投票决定规则，后一种叫条件多数投票决定规则。相对都输投票决定规则；偏好顺序投票决定规则，偏好点数投票决定规则。,.,14,二、公共选择规则及有关问题,3、最优多数原则多数票原则中，究竟以多于半数的百分之几作为标准、依据是什么等问题显然是无法回避的。一般而言，表决过程中会产生决策成本。对议案进行表决、修改协议，调和冲突、讨价还价以及对协议作出解释等，都要耗费时间和资源。这种成本通常随通过决议所要求的人数的比例的增加而增加。议案实施后，会给部分人（那些投反对票的人）带来损失，这种损失可称为外部性成本。个人独裁时，决策成本固然为零，但外部性成本很大；一致同意时，决策成本固然很大，但外部性成本却为零。在这两种极端之间，会存在一个决策所需的比例，它能使这两种成本之和达到最小。此即这里所说的最优多数原则。,.,15,4、加权投票原则一个成员一票，意味着在投票之初投票者之间的权利是平等的。但在有些场合，这种初始的平等并不存在。因此，按简单多数制选择提案时，不同的权数会产生不同的结果。权数的大小显示了参与者初始权利的大小。如果按照权数进行分摊，这种原则便可回复到权数平等的一人一票制。5、否决投票原则先让参与者提出合乎自己意愿的一套或几套方案，再汇总各个成员所提出的方案，在汇总的方案中否决掉自己最不喜欢的方案，最后剩下的未遭否决的方案，便是全体成员所接受的方案。此即否决投票原则。,.,16,（二）投票中的若干问题1、投票悖论（少数服从多数原则失灵）在十八世纪，法国的一些数学家已注意到，在以少数服从多数为原则的投票过程中，存在“循环的大多数”问题。在三个参与者就三个提案进行投票表决的情形里：三分之二的人认为A优于B；三分之二的人认为B优于C；三分之二的人认为C优于A。很显然，若按简单多数制或三分之二比例制原则行事，就会出现：A优于B优于C优于A之逻辑矛盾的循环，以致无法通过投票过程来达成公共决策。,.,17,2.中位投票者定理在满足一定条件下，处于投票偏好分布中位值的投票者的偏好会成为社会的选择。,.,18,投票交易公共选择的参与者还会通过投票交易来改善自己的福利。可想而知，对那些明显不利于自己的提案，只要能获得若干利益以为补偿，投票者就会转而支持那些提案。对于那些无关痛痒的提案，接受贿赂（数额即使很小）以赞成票相交换则更具有诱惑力。,.,19,阿罗不可能定理,前提：假定个人具有理性假定个人选择具有独立性假定符合帕累托效率原则假定个人偏好不受限制假定没有人能左右其他人投票选择，更不能选择方案组合或安排社会秩序。（民主）,.,20,三、公共选择者行为,、政治家行为：纯粹的政治家类似于市场中的企业家。其产品：政策主张其利润：选票（支持率）其最大化利益：地位权力名誉净财富,.,21,1、一般民众的个人行为：民众数量众多，但处于分散状态，个人无法预知政治过程的结果。参加政治活动的成本：C参加政治活动的预期收益：B参加政治活动成功的概率：P参加政治活动所获得的附加好处：D参加政治活动的利润：R，则R=BP-C+D,三、公共选择者行为,.,22,当R0时，民众一般会积极参与政治活动。,三、公共选择者行为,.,23,政治家们能牺牲一般选民的利益，为相关的利益集团谋利。其原因是：通过操纵立法，使少数利益集团从立法中得到好处，由此可获得稳定数量的选票；一般选民虽然数量众多，但处于分散状态，个人无法预知选举结果，“理性的无知”或者使他们的投票具有随意性，或者使利益集团有机可乘，以极小的代价收买到足够的选票。但结果是非常明显的，即收入与财富向少数人那里集中。,.,24,2、政治家行为：,收入上：发债而不是收税支出上：增加项目，扩大支出规模。当政的业绩及选民的态度结果：宏观失控、通货膨胀、经济运行效率下降,.,25,3.管理者行为接受政治家的指令，其职责是在政治家的约束下贯彻执行既定的方针政策，同时具有一定的独立性。独立性（工作的技术性；自行决策的权利；提供有价值的信息）约束性（预算一定的情况下，追求部门利益最大化受到限制。降低约束性的方法就是扩大信息不对称性。）,.,26,债务不断扩大的原因：少付多得公共支出规模不断扩大的原因：少付多得,.,27,1利益集团的形成：有共同利益或诉求的人组成行动集团：有共同收入来源的人，如农场主有共同身份的人，如农民工大致相同的收入水平的人，如中产阶级处在同一行业的人，如理发师、钢铁工人处在同一地区的人，如贫困地区同一性别，如妇女,四、特殊利益集团,.,28,2利益集团的行为方式触角伸展到政治过程的各个环节，它们利用信息优势鼓动选民；利用技术优势劝动官员或议员。利用经济优势来诱惑官员或议员。采取策略行动,四、特殊利益集团,.,29,五、政府的寻租与设租行为,1、寻租：利用资源并通过政治过程获得特权，以维护既得利益或对既得利益进行再分配的非生产性活动。2、设租：政府为达到某种公共目标或政府利益，可能提供一些寻租机会给寻租者竞争的做法。,.,30,、政府垄断导致的社会成本（1）“哈伯格三角形”：长期平均成本曲线：LRAC（当其与边际成本相等时，即为供给线）市场需求曲线：DD,五、政府的寻租与设租行为,.,31,0,Q,P,LRAC,C,A,QC,QM,PC,PM,D,B,D,哈伯格三角形:ABC,五、政府的寻租与设租行为,.,32,在竞争状态下，消费者剩余是：APCD；在垄断状态下，消费者剩余是：CPMD；从竞争状态转到垄断状态，消费者剩余减少了：CBPCPM但是生产者福利增加了CBPCPM于是，社会福利净损失是：ABC。这就是“哈伯格三角形”。,五、政府的寻租与设租行为,.,33,、政府垄断导致的社会成本（2）“塔洛克四边形”：CBPCPM的本质是什么呢？设垄断使平均成本上升到：LRAC，则,五、政府的寻租与设租行为,.,34,0,Q,P,LRAC,C,A,QC,QM,PC,PM,D,B,D,塔洛克四角形:CBPCPM,LRAC,E,F,EFBPC并没有转移到生产者手中，为非效率等因素所消耗。,、政府垄断导致的社会成本,.,35,六、政府失败论,1、官僚主义弊端（1）政府行为不以营利为目的，因此不会刻意将成本压到最低。公众必须以较高成本购买公众服务。（2）政府行为热衷于提供超额服务，公众必须购买过剩的服务，造成社会资源的浪费。（缺乏竞争、没有动力减低成本）,.,36,1、官僚主义弊端（3）监督政府官员的行动往往效率低下。（监督信息不完备）民选代表公民均是监督者上级行政机构,六、政府失败论,.,37,2、政策的再分配作用（1）帕累托改进的政策和完全中性的政策少之又少。（2）一般政策是一部分人受损而使另一部分人受益。（3）实现政策目标需要财力支持，无论受益者还是受损者都要交税。,六、政府失败论,.,38,3、赤字财政与政府支出效率（内在扩张力）（1）政府支出的效率不如私人投资。（2）政府支出扩大会排挤私人投资。（3）财政预算亏空可能会由后代负担。（4）财政赤字会迫使政府发行货币，当货币发行量的增长超过了经济增长时，通货膨胀就产生了。,.,39,六、政府失败论,4.公共政策的制定受政治因素影响极大，政府职能的发挥与理论上不一致。比如，收入分配职能在经济较为落后的国家受到轻视。,.,40,集中决策的问题,定义：一个人或者一个人数很少的集体独立地作出政府决策，决定公共项目的种类、成本分担方式和规模。（非民