廉洁从政风险点及防控措施一览表.doc

廉政风险点及防控措施一览表类别 廉政风险点 表现形式 原因分析 风险点涉及的部门和岗位 风险等级 防控措施及责任主体 防控措施 责任主体 国土资源规划在建设项目预审时把关不严。 项目用地单位有请客送礼行为。 某些建设项目不符合报批条件、争取用地计划，从而对工作人员请客送礼。 规划股A 股室全体人员加强思想政治学习，提高思想认识，遵守各项规章制度，依照程序办事。特别是用地预审要把关。 规划股 在编制规划时，与技术承担单位签订合同时执行政策不严。 技术承担单位有请客送礼行为 技术承担单位为了增加项目经费，从而对工作人员实施贿赂。 规划股规划股 土地审批1、预防项目建设用地报批是否严格按照供地预审要求进行审查；2、预防所报项目供地是否符合国家相关产业政策和供地政策；3、预防是否严格按照有关审批权限程序进行呈报审批。 1、防止未按供地预审要求进行审查；2、防止所报项目不条例国家相关产业政策和供地政策；3、防止未按有关审批权限程序进行呈报 防止未按规定承办。建设用地股C 1、报批供地从严按照供地预审要求进行审查；2、所报项目供地条例国家相关产业政策和供地政策；3、严格国家土地供应的相关规定和审批程序。 建设用地股土地出让 1、土地出让、企业改制土地资产处置、改变土地用途或容积率等工作容易出现不按程序或降低标准操作，对相关土地出让、企业改制土地资产处置条件审查不严格，虚假招标、拍卖、挂牌等问题；2、土地使用权出让、企业改制土地资产处置、改变土地用途或容积率等容易出现不符合法定要求或把关不严，出让方式不正确、合同签订不符合标准等问题。 1、土地出让、企业改制土地资产处置、改变土地用途或容积率等工作容易出现不按程序或降低标准操作，对相关土地出让、企业改制土地资产处置条件审查不严格，虚假招标、拍卖、挂牌等问题。2、土地使用权出让、企业改制土地资产处置、改变土地用途或容积率等容易出现不符合法定要求或把关不严，出让方式不正确、合同签订不符合标准等问题。 土地出让相关制度上可能存在的缺陷和漏洞，相关部门和机制监管的缺失和不到位情况，外部环境影响或某些因素的吸引和诱惑，个人学习和素质修养不够，自身控制能力和自律意识不强。 地产管理股B 1、严格规范招标、拍卖、挂牌出让制度、出让程序和严格工作管理，认真执行网上招拍挂出让土地制度，杜绝网下出让土地使用权，按相关文件规定要求实施。2、在土地出让、企业改制土地资产处置时，一定要严格审查原使用者土地档案，严格按照国家土地使用权出让办法执行。严把土地收益收缴关，在手续健全的情况下，按程序方可给予办理，不得违章办事。3、建立长效的教育警示机制，通过正面典型、开辟廉政教育等活动，实施依法行政，做到理想信念教育常态化；4、健全岗位责任制度，明确工作职责、工作任务、工作流程、工作目标；建立相应的问责制度，确保岗位职责落实。5、加强政务公开，明确工作流程，公开接受群众的监督；强化服务职能，使办事公开化，提高办事效率；加大信息建设，认真执行网上报件；实行举报制度。 地产管理股土地补偿 1、审核可能存在不按制度办事，程序不到位的情况；2、审核和拨付可能存在不按制度办事，监管不严的情况。 征拆资金拨付不按工作进度，对使用资金监管不严。 征拆资金拨付不按工作进度拨付。 建设用地股征地事务所C 1、严格按程序审核，不具备条件的不审核上报；2、严格按程序和进度拨付征拆资金；3、严格按制度监管资金的使用。 建设用地股征地事务所土地整治1、农村土地综合整治项目的招投标监管；2、农村土地综合整治项目资金拨付；3、农村土地综合整治项目工程验收工作。 1、招投标过程中出现违规操作；2、项目资金挪用；3、工程验收过程中请客送礼。 1、项目资金的监管问题;2、项目工程验收时，工作人员自律方面的问题， 耕保股土地整理中心A1、项目的招投标严格按照相关规章制度执行；2、项目工程款的拨付严格按照相关规章制度和项目进度情况拨付；3、项目的工程验收严格按照项目管理的相关规定执行。 耕保股土地整理中心国土资源执法 在查处国土资源违法行为时，违法当事人或其委托人有可能对执法人员进行吃、请或馈赠。 1、渎职、压案不查、瞒案不报；2、请吃、馈赠。 1、外部环境影响；2、个人自律。 土地执法和矿产资源执法 B 1、严格执法、依法查处；2、拒绝吃请、收受礼品、礼物；3、正确行使自由裁量权；4、不为当事人打招呼、说情。 执法监察大队 矿业权审 批 审批环节新设矿权、采矿权延续、变更程序、资料审查、规费收取。 个人自律储量股矿管股B 在审核和审批采矿登记事项中廉洁自律、依法依规 矿管股矿业权出 让 招拍挂出让有偿处置个人自律矿管股C 新设矿权严格按照招标拍卖挂牌协议出让采矿权若干规定（试行）执行。 矿管股财务资金管理 1、审核审批各项费用支出环节；2、专项资金监管过程；3、核对和下拨资金过程；4、审核收费过程；5、收取各项规费过程。 1、在审核审批各项费用支出中索、拿、卡、要，弄虚作假，私自报销个人开支，违规发放津贴、补贴和奖金；2、隐瞒发现的问题，并索要红包；3、收受红包礼金；4、在审核各项收入中不严格按收费文件审核，没有做到应收尽收；5、坐收、坐支、截留收入不入账，私设“小金库”。 1、个人自律方面不够重视，2、没有正确的人生观，个人利益唯上，3、财经纪律观念淡薄。 计划财务股C 1、建立健全有效的财务内控制度，对岗位职责进行科学、严密的划分，制定明确的工作职责、业务范围和权限、责任，从而形成财务岗位职责分明、环环相扣的内控管理运行模式。2、开展经常性的日常检查，及时发现问题，并对发现的问题及时纠正。 计划财务股干部人事管理 1、领导班子未按条例规定的条款及程序办事，领导意志代表民意；2