第四章 建设项目管理系统.doc

第四章 建设项目管理系统1项目管理职能分工职位职责股份公司项目筹建企业 负责项目的前期筹备工作和项目建议书的编制； 负责在规定的职责权限内，开展招标工作并有一定的表决权和建议权； 负责项目的具体组织与实施； 负责项目资料的收集、整理及准备验收。项目运营管理部门 负责在规定的职责权限内，论证建设项目、开展招标工作； 负责代表企业对招、投标业务和建设项目进行全过程的指导、监督和检查考核，对投标单位和评标结果有否决权； 负责建设项目在行业主管部门及相关政府职能部门的申报。项目企业总经理 权限范围内的项目投资决策； 负责招/投标活动的管理、指导、监督，对投标单位，投标过程，评算结果有仲裁权和否决权。股份公司发展研究中心 负责在权限范围内对建设项目论证、组织召开专项审核会、下达项目正式批复文件； 负责投资项目的跟踪评价； 负责建设项目论证资料、批复文件的备案管理。股份公司财务部 负责建设项目资金的筹备，按计划支付并对建设项目资金的使用进行检查。股份公司审计部 负责对投资项目股份公司内部审批程序及建设项目责任书进行审计。股份公司人力资源部 负责对投资项目企业管理团队组成人员的审核批准，并负责配合对其他人员的调配股份公司总经理 权限范围内的项目投资决策。股份公司董事会 对超过股份公司总经理权限范围内的项目投资进行决策。各级档案主管 保管建设项目文件原件。2技改项目投资审批流程审计部以总经理办公会批复为依据，审计部在项目结束时执行审计相关流程财务部以总经理办公会批复为依据，进行项目资金管理及控制各企业以总经理办公会批文为依据，组织项目实施及管理各企业、分子公司编制项目建议书各企业负责前期项目审核及论证各企业总经理于10月25日前完成审批总经理办公会在一周内出具正式批文并反馈、下达至财务部、运营管理部及企业董事会讨论、审核项目金额是否在总经理审批权限之内总经理办公会于12月25日前完成项目讨论、审核运营管理部于11月30日前完成专项论证并审核预算,出具意见项目否定项目否定批准未批准未批准批准通过未通过否是批准内控目标1.确保投资项目的可行性，防范投资失误风险；2.确保项目资金使用符合年度投资计划和预算。适用范围1.体系内现有企业的技改项目投资；2.在现有企业体系内新增产量、品种的项目投资；3.局部已无修复价值项目重新购建；4.各企业在规定的项目报批时间之外，追加的改扩建、技改投资项目，报批程序相同，时间相应顺延。关键控制点1运营管理部论证除可行性分析外,重点应对预算详细审核并出具明确的意见；2.总经理办公会在一周内下达正式批文至财务部、运营管理部及相关企业。相关文件1.项目正式批文。运营管理部于9月25日前下达技改项目计划编制要求至各企业、分子公司3研发及试验性项目投资审批管理办法及流程审计部以发展研究中心批复为依据，审计部在项目结束时执行审计相关流程发展研究中心利用优惠政策，申请国家相关政策资金支持企业以发展研究中心批文为依据，组织项目实施及管理财务部以发展研究中心批复为依据，进行项目资金管理及控制人力资源部以发展研究中心批复为依据，进行项目人员调配各企业编制项目建议书各企业负责前期项目审核及论证未批准内控目标1.确保投资项目的可行性，防范投资失误风险；2.确保项目资金使用符合年度投资计划和预算。适用范围公司研发及试验性项目。关键控制点1. 发展研究中心论证可行性分析，提出可能存在风险及预防措施；2. 发展研究中心在一周内下达正式批文至财务部、运营管理部、人力资源部及相关企业。相关文件1. 项目正式批文。企业总经理审批股份公司发展研究中心完成专项论证并审核预算,出具意见股份公司发展研究中心在一周内出具正式批文并反馈、下达至财务部、运营管理部及企业董事会讨论、审核项目金额是否在总经理审批权限之内股份公司总经理办公会讨论、审核项目否定批准通过否是项目否定未通过未通过通过4扩建、新建项目投资审批流程内控目标确保投资项目的可行性,防范投资失误风险。适用范围体系内现有企业新增生产线、新建工厂项目投资。关键控制点1. 发展研究中心专项论证报告需包括原料、生产、市场、竞争等因素分析及投资估算，确保为公司决策提供基本依据。相关文件1. 项目正式批文。审计部以发展研究中心批复为依据，项目结束时执行审计相关流程发展研究中心一周内确定是否进入项目立项论证程序董事会讨论、审核否项目否定发展研究中心于30日内完成项目论证专项报告总经理办公会15日内审核新建项目是否批准发展研究中心在一周内出具正式批文并反馈、下达至财务部、运营管理部/公司项目金额是否在总经理审批权限之内项目否定是通过是未通过否是人力资源部以发展研究中心批复为依据，进行项目人员调配企业于10月15日之前提出项目初步建议否是批准企业以发展研究中心批文为依据，组织项目实施及管理财务部以发展研究中心批复为依据，进行项目资金管理及控制5大修项目投资审批流程分子公司编制项目建议书各企业负责前期项目审核及论证单个项目投资金额5000元以内，累计不超过1万元总经理办公会议于12月25日前完成项目讨论、审核各企业总经理于10月25日前完成审批并报运营管理部单独分子公司单个项目投资金额5000元以上或累计超过1万元项目否定未批准批准项目否定批准总经理办公会在一周内出具正式批文并反馈、下达至财务部、运营管理部及企业运营管理部于11月30日前完成专项论证并审核预算,出具意见未批准通过否是是批准未批准各企业将相关论证及批复于12月1日前报运营管理部备案各企业总经理审批审计部以总经理办公会批复为依据，项目结束时执行审计相关流程财务部以总经理办公会批复为依据，进行项目资金管理及控制各企业以总经理办公会批文为依据，进入招投标程序组织项目实施及管理项目否定,相关资料企业备案内控目标：1.确保投资项目的可行性，防范投资失误风险。2.确保项目资金使用符合年度投资计划和预算。适用范围：1.体系内现有企业的大修项目投资2.各企业在规定的项目报批时间之外，大修投资项目，报批程序相同，时间相应顺延。关键控制点：1企业内大修项目总额在5000元以内由企业总经理批准，总额超过5000元以及单个项目投资及累计投资在1万元以上需报运营管理部审批；通过后进招投标程序。2.运营管理部论证除可行性分析外,重点应对预算详细审核并出具明确的意见。3. 总经理办公会在一周内下达正式批文至财务部、运营管理部及相关企业。相关文件：1.项目正式批文运营管理部于9月25日前下达大修项目计划编制要求至企业、分子公司6项目实施控制流程内控目标确保项目建设处于受控状态，项目实施按计划进度、程序进行。关键控制点1. 发展研究中心根据项目性质、投资额大小等因素，综合考虑确定项目建设是否纳入公司对企业考核责任体系；2发展研究中心重点对项目的预期经营效益跟踪评价；3.综合评价意见因考虑项目实施的进度、投资额大小、计划经济效益实现程度综合分析确定。相关文件1.项目建设综合评价报告企业总经理组织项目实施并按内部管理流程实施控制发展研究中心一周内确认项目是否纳入公司项目管理体系发展研究中心于批文正式下达后两周内起草项目责任书总经理办公会讨论股份公司总经理与企业总经理签定项目建设责任书企业总经理组织项目实施并按内部管理流程实施控制总经理办公会审核项目评价意见及综合得分发展研究中心一周内出具项目综合评价意见并测算、确认企业项目建设综合得分项目结束后，审计部对项目责任书进行审计并于审计报告确定后一周内反馈至发展研究中心发展研究中心对项目实施动态跟踪,并对项目进度、程序、预期效应综合评价发展研究中心三日内反馈项目综合评价意见至人力资源部和运营管理部，人力资源部按激励方案实施兑现发展研究中心正式下达项目批文后7建设项目违规处理办法1目的为规范投资行为，防范未经发展研究中心批复违规投资风险，特制定本办法。2适用范围股份公司各企业，所属各分/子公司3引用文件 项目投资审批流程4违规处理办法4.1 投资项目需报发展研究中心（运营管理部、下同）审批未及时报审，扣企业项目管理60分；4.2未经过发展研究中心正式批复，违规投资1万元及以下项目(企业投资权限范围内仅需报备项目除外)4.2.1扣企业项目管理60分；4.2.2在全公司范围内通报批评违规投资直接责任人并建议降职使用；4.2.3扣项目直接责任人绩效年薪2000元。4.3未经过发展研究中心正式批复，违规投资1万元以上10万元以下(含10万元)4.3.1扣企业项目管理80分；4.3.2在全公司范围内通报批评企业总经理并建议直接责任人免职使用；4.3.3扣企业总经理绩效年薪3000元、项目直接责任人绩效年薪2000元。4.4未经过发展研究中心正式批复,违规投资10万元以上30万元(含30万元)以下：4.4.1扣除企业项目管理100分；4.4.2在全公司范围内通报批评企业总经理并建议企业总经理降职使用；4.4.3建议违规投资直接责任人直接予以免职；4.4.4扣企业总经理绩效年薪5000元、项目直接责任人绩效年薪3000元。4.5未经过发展研究中心正式批复，违规投资30万元以上。4.5.1扣除企业项目管理100分；4.5.2在全公司范围内通报批评企业总经理并建议公司总经理办公会讨论企业总经理的免职建议；4.5.3违规投资直接责任人建议直接辞退；4.5.4扣企业总经理绩效年薪10000元，项目直接责任人绩效年薪5000元。8发展研究中心检查考核制度1目的为保证股份公司建设股份项目管理、法律工作、行研及战略规划编制工作的顺利开展，特制定本制度。2 适用范围发展研究中心对各企业建设项目、法律事务、行研及战略规划的管理工作。3 引用文件战略与投资管理系统建设项目管理系统4内容：检查对象：股份公司各企业及子（分）公司。检查内容：建设项目、法律事务、行研及战略规划等情况。检查频次：定期检查每季度一次、临时检查根据具体情况确定。考核项目权重工作要求考核标准单项考核得分建设项目管