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水利水电工程技术合同编制与范本目录第十六章 水利水电工程技术合同文本编制方法与流程第一节 技术合同的涵义第二节 水利水电工程技术合同的订立与一般原则第三节 水利水电工程技术开发合同第四节 水利水电工程技术转让合同第五节 技术咨询合同与技术服务合同第十七章 水利水电工程技术合同范本第一节 水利水电工程技术开发合同第二节 科技协作合同第三节 技术转让合同第四节 专利申请权转让合同第五节 专利转让合同第六节 专利实施许可合同 第七节 商标权转让合同第十六章 水利水电工程技术合同文本编制方法与流程第一节 技术合同的涵义一、技术合同的概念技术合同是法人或者其他组织之间、自然人之间、法人或者其他组织与自然人之间就技术开发、技术转让、技术咨询或者技术服务所订立的确立相互之间权利和义务的合同。技术合同的概念包括以下几个层次的内容：（一）技术合同的主体合同法第二条在界定合同的概念时称：“合同是平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更。终止民事权利义务关系的协议。”技术合同是合同的一种，其主体也是广泛的。法人、自然人、其他组织都可以成为技术合同的主体。在技术合同实务上，技术合同的主体除了法人、自然人、其他组织以外，还有农村承包经营户、个体工商户、自然人的合伙企业。在实务上，法人包括企业法人、机关法人、团体法人、事业法人。其他组织主要包括非法人的社会团体、法人的分支机构、非法人的科研机构或者事业单位，它们也都可以成为技术合同的主体。自然人则必须是依法具有民事权利能力和民事行为能力的自然人。在技术合同关系中，法人、自然人、其他组织能够作为技术合同主体的，还必须是特定科学技术成果的合法所有人或者占有人，或者有能力运用自己的技术力量从事技术成果的开发、转让、咨询、服务的合同主体。技术合同的主体从种类上讲是广泛的，从能力和资格上讲又是有特殊要求的。 （二）技术合同的标的技术合同的标的是科学技术成果。这是技术合同与合同法中其他的分则合同的根本区别，也是在合同法制定之前，能够单独立法、单独规定的重要原因。科学技术成果是指利用科学技术知识、信息和经验而作出的产品、工艺、材料及其技术改进方案。为技术合同所规范的科学技术成果，在技术合同中有以下几方面的特点：1.科学技术成果是人们脑力的产物，具有科学性、知识性和创造性。如技术的发明、创造，实用新型技术成果，这些都是人们脑力劳动的产物，无不具有科学性、知识性和创造性的特点。2.科学技术成果是无形资产。从民法学的分类上说，科学技术成果是无形财产，但它可以通过特定的载体为人类所控制，通过有形的载体，人们可以加以使用。人们可以通过技术成果的载体对技术加以控制、利用和转让与传播。3.科学技术成果的保护在法律上要用知识产权法和合同法交叉保护。知识产权法对科学技术成果的保护是一种静态的保护，主要是确认权属状态，用所有权、使用权、人身权等知识产权法的规范来实现对科学技术成果的保护。如果发生侵犯知识产权的行为，知识产权法主要采用侵权法的规则进行补救。而合同法对科学技术成果的保护是在其进入流通领域的动态保护，让科学技术成果通过技术合同这一分类媒介，进入市场成为交易的商品，从而实现科学技术成果向生产力的转化，加速科技成果的转化、应用和推广，进而实现人们对科学技术成果的进一步开发，促进科技进步。这二者的保护角度是不同的。4.科学技术成果的价值可以在合同法的保护之下，通过合同的媒介作用多次、反复实现。因此，可以说技术合同是科学技术成果转化为生产力的最佳媒介。没有技术合同的媒介作用，科学技术成果的进入市场，成为商品，实现转化、应用和推广，都是不可想象的。5.能够作为技术合同主体参与到技术合同关系中来的，应当是科学技术成果的合法所有人或者占有人，或者虽然不是科技成果的合法所有人或占有人，但却拥有在技术上能够从事开发、技术咨询或技术服务等能力的法人、自然人或者其他组织。科学技术成果从不同的角度可以分别为不同的种类。如以是否取得专利权，可以分为专利技术和非专利技术；以保密性和传播状况可以分为公开技术和秘密技术；以技术载体性质的不同可分为信息化载体技术和物化载体技术。还可以根据不同的行业将技术加以行业区分。二、技术合同的特征（一）标的形态具有特殊性技术合同的标的是一种无形的财产，即人类智力劳动的技术成果。基于技术商品是无形财产，它既可以脱离物质实体而独立存在，又可以通过多种多样的形式表现出来。对技术合同的标的，当事人双方必须通过协商，采用书面形式确定技术的标准、内容、范围和要求，并对关键的名词术语作出解释。（二）标的价格具有特殊性决定技术商品价格的因素主要有两个：一是劳动消耗总量。任何一种新的技术都是人们脑力劳动和体力劳动的产物，任何新技术成果的取得也都离不开物质上的投入和智力上的消耗。然而，这种特殊的劳动领域，技术成果的价值与研究开发技术的成本并不一定成正比例关系，少量的投入可能获得较大的成果，较大的投入可能仅获得较小的成果，甚至失败。另外，技术商品的开发属于一次性劳动，无法以社会必要劳动时间衡量它的真实价值。二是技术商品实施后可能带来的经济效益和社会效益，效益好的技术其价值就会随之增加。（三）合同履行具有特殊性技术合同中的技术转让，实际上是技术许可，即一方允许另一方在一定条件下使用他所拥有的技术，这不同于其他合同履行中的“交货”等。技术合同的履行往往产生与技术有关的其他权利归属问题，如发明权、专利权、科技成果权、非专利技术使用权，以及其他技术权益等，而其他合同的履行一般不会产生这种“副产品”。技术合同有其特殊的履行原则，如果一项技术开发超过了研究开发方的实际能力和水平，合同义务就无法实际履行。如果继续强行履行，就会给委托方带来更大的经济损失。因此，技术合同当事人就不应要求强行适用“实际履行”的原则。根据技术合同不同的标的，可以把技术合同划分为技术开发合同、技术转让合同、技术咨询合同、技术服务合同。第二节 水利水电工程技术合同的订立与一般原则一、技术合同的订立要求（一）促进科学技术进步，推动科学技术与经济建设相结合科学技术是第一生产力，随着现代科学技术和生产力的发展，随着知识经济时代的到来，科学技术已渗透到人类经济和社会生活的一切方面。人类智慧凝成的各项科技成果，正以巨大的力量进入社会再生产过程，成为现代市场经济发展的主要动力。在中国，科学技术现代化是实现“四化”的关键，而促进科学技术进步，加速科学技术成果应用和推广，又成为科学技术现代化的重要环节。合同法把技术合同在推动科技进步进程中的重要意义进一步反映在对订立技术合同的要求上，合同法第三百二十三条规定：“订立技术合同，应当有利于科学技术的进步，加速科学技术成果的转化、应用和推广。”（二）严格依照法律程序订立改革以来，我国技术市场有了很大发展，取得了很大成绩。但由于我国实行技术成果商品化时间还不长，在技术市场管理工作中不同程度地存在着一些无章可循、有章不循的现象。有少数不法分子假借订立技术合同搞欺诈行骗，订立技术合同过程中侵害他人技术权益等情况也时有发生。技术市场上的技术合同是一种比较复杂的合同，订立过程环节多，履行期限长，同时还涉及诸如职务技术成果与非职务技术成果的区分、知识产权的保护、技术情报的保密、技术成果的分享、风险责任的承担、违约行为的责任、技术价格及其支付方式等重要事项，所以必须严格依照法律程序订立。（三）切实保障技术合同当事人的合法权益技术合同当事人的合法权益，是指技术合同当事人根据其依法签订的技术合同分别享有的权利和利益。订立技术合同应有利于保护技术合同当事人的合法权益，因为只有让技术合同当事人的合法权益得到切实保障，技术合同中涉及的科学技术才能依合同规定得到开发、应用和推广，也才能进一步调动技术合同当事人将科学技术应用于实际工作与生产的积极性，促进科技成果转化为实际生产力。二、技术合同的一般条款合同法第三百二十四条规定，技术合同的内容由当事人约定，同时规定了技术合同的一般条款。根据该条规定，技术合同的当事人根据所订立的技术合同的种类，根据该项合同的具体要求，选择所订立合同需要的合同条款。技术合同的一般条款，根据合同法的规定，包括如下11 项。项目名称。即需要开发、转让、咨询或者服务的技术的项目名称。标的的内容、范围和要求。即需要开发、转让或咨询的技术成果的基本内容，涉及的技术范围和权利范围，双方对合同履行要达到的总要求和具体要求。这些都涉及当事人的合同义务的履行标准。履行的计划、进度、期限、地点、地域和方式。这是合同中的权利义务条款，是衡量当事人履行合同的具体标准。技术情报和资料的保密。这是技术合同所特有的合同条款，涉及哪方当事人承担保密义务，以及如何承担保密义务和违反保密义务的后果与责任。风险责任的承担。风险责任的承担在技术开发、技术咨询等合同中是重要的合同条款。这涉及开发等失败的损失承担问题，谁来承担，如何承担。技术成果的归属和收益的分成办法。在技术开发、技术咨询、技术服务等合同中，都会涉及技术成果的归属和收益的分成问题。验收标准和方法。技术开发、技术转让、技术咨询和技术服务合同都涉及技术成果和咨询、服务的成果的验收问题。价款、报酬或者使用费及其支付方式。技术合同是有偿合同，这些条款是有偿合同的具体体现。违约金或者损失赔偿的计算方法。这是违约责任的承担方式，对督促当事人履行合同义务有重要意义。解决争议的方法。如当事人可以选择仲裁，也可以协议选择管辖的法院。合同法第五十七条规定：“合同无效、被撤销或者终止的，不影响合同中独立存在的有关解决争议方法的条款的效力。”这说明，在合同法上，解决当事人之间争议的条款具有独立的法律意义，不受合同效力瑕疵的影响。11.名词和术语的解释。技术合同所涉及的技术是广泛的，存在于各行各业。其专业性是明显的，双方当事人事先在合同中进行约定与认可，有助于避免发生纠纷，如果发生纠纷也有助于纠纷的处理。针对技术合同的特殊性，合同法在第三百二十四条还规定：“与履行合同有关的技术背景资料、可行性论证和技术评价报告、项目任务书和计划书、技术标准、技术规范、原始设计和工艺文件，以及其他技术文档，按照当事人的约定可以作为合同的组成部分。”这些文件和文档如果由当事人选择作为技术合同的组成部分，有助于技术合同的履行，也可以减少或避免纠纷的发生。合同法还特别强调，当当事人所订立的技术合同涉及专利技术的，应当在合同中注明发明创造的名称、专利申请权人和专利权人、申请日期、申请号、专利号以及专利权的有效期限。上述有关专利技术的项目，概括了专利权属中涉及的主要法律内容。三、技术合同价款、报酬或者使用费的支付方式合同法第三百二十五条规定了在技术合同中价款、报酬或者使用费的支付方式。当事人可以在技术合同中对价款、报酬或者使用费的支付方式进行约定。合同法提供的支付方式有：一次总算、一次总付。即对整个合同履行的价款、报酬或者使用费一次总算，一次给付。这样的价款等费用是固定的数额，支付的方式也是明确的某一期限。一次总算、分期支付。在技术合同中约定支付的次数和期限，分期分批地给付。与第1 种支付方式区别在于支付的次数增加，合同中约定了支付的期限、次数和每一次支付的数额。提成支付。当事人在合同中约定提成支付的，可以按照产品价格、实施专利和使用技术秘密后新增的产值、利润或者产品销售额的一定比例提成，也可以按照约定的其他方式计算。提成支付的比例还可以采取固定比例、逐年递增比例或者逐年递减比例。如果当事人在合同中约定采用提成支付的方式，当事人还应当在合同中约定查阅有关会计账目的办法。提成支付附加预付入门费。与第3种方式不同的是这一方式附加了入门费，即对转让的技术另外支付固定的一笔费用作为该项技术的入门费。在支付了入门费的同时结合采用上述提成支付的方式支付有关费用。四、职务技术成果使用权、转让权的归属（一）技术成果技术成果，是指利用科学技术知识、信息和经验作出的产品、工艺、材料及其改进等技术方案。与一般的知识、技术和经验相比，技术成果具有相对的完整性、适用性和一定范围内的新颖性。技术成果可以划分为职务技术成果和非职务技术成果。划分职务技术成果和非职务技术成果的实质是确认技术成果财产权（包括使用权与转让权）的归属与订立技术合同主体的资格。在技术市场开放以后，个人、法人或者其他组织都可以订立技术合同，转让自己的技术成果，但在转让中出现了很多问题。一方面，一些职工把法人或者其他组织的职务技术成果私自转让，侵犯了法人或者其他组织的经济利益和技术权益；另一方面，一些法人或者其他组织对科技人员的非职务技术成果不予以承认，使科技人员的合法权益不能得到有效保护，科技人员对转让自己的非职务技术成果顾虑重重，不利于调动其进行技术研究的积极性。合同法对职务技术成果和非职务技术成果的划分作了具体规定，对于维护技术市场秩序，保护个人、法人或者其他组织的合法权益，调动科技人员的科研积极性，都有着重要意义。（二）职务技术成果合同法第三百二十六条规定：“职务技术成果是执行法人或者其他组织的工作任务，或者主要是利用法人或者其他组织的物质技术条件所完成的技术成果。”这就界定了职务技术成果的概念。根据此规定，确认职务技术成果的标准主要有两条：一是执行法人或者其他组织的任务，二是主要是利用法人或者其他组织的物质技术条件。但值得注意的是，这两条标准并不要求同时具备，只要具备其中的一条标准，就是职务技术成果。“执行法人或者其他组织的任务”是指：1.在职人员承担法人或者其他组织的科学研究和技术开发课题或者履行本岗位的职责。2.退休、离休、调动工作的人员在离开法人或者其他组织一年内，继续承担法人或者其他组织的科学研究和技术开发课题或者履行原岗位的职责。“主要利用法人或者其他组织的物质技术条件”是指职工在完成技术成果的研究开发过程中，全部或者大部分利用了法人或者其他组织的资金、设备、器材或原材料，或者该项技术成果的实质性内容是在法人或者其他组织尚未公开的技术成果、阶段性成果或者关键技术基础上完成的。职工按照事先约定，利用法人或者其他组织提供的物质技术条件，并返还资金或者交纳使用费的不在这一规定范围内。（三）职务技术成果使用权、转让权的归属根据合同法第三百二十六条之规定，职务技术成果的使用权、转让权属于法人或者其他组织的，法人或者其他组织有权作为民事法律关系主体就该项职务技术成果与其他当事人订立技术合同，职工个人不得擅自转让自己所完成的职务技术成果，否则构成对法人或者其他组织的技术权益和经济利益的侵害。这一规定有利于巩固和发展社会主义公有制，保护和鼓励法人或者其他组织之间的正当竞争，维护职务技术成果所属的法人或者其他组织的合法权益。调动工作的人员既执行了原来所在的法人或者其他组织的任务，又利用了现在所在的法人或者其他组织的物质技术条件所完成的职务技术成果，由其原来所在的法人或者其他组织和现在所在的法人或者其他组织合理分享。五、非职务技术成果使用权、转让权的归属非职务技术成果是指不属于执行法人或者其他组织的任务，并且也主要不是利用法人或者其他组织的物质技术条件所完成的技术成果。合同法第三百二十七条规定：“非职务技术成果的使用权、转让权属于完成技术成果的个人，完成技术成果的个人可以就该项非职务技术成果订立技术合同。”完成技术成果的个人，是指对技术成果单独作出或者共同作出创造性贡献的人。它不包括仅提供资金、设备、材料、试验条件的人员，进行组织管理的人员，协助绘制图纸、整理资料、翻译文献等辅助服务人员。我国允许科技人员在完成本职工作和不侵犯法人或者其他组织的技术权益、经济利益的前提下，业余从事技术开发、技术转让、技术咨询和技术服务等利用科学技术为经济建设服务的工作。科技人员的业余兼职，发挥了现有科技队伍的潜力，促进了人才和知识的流动，推动了科学技术为经济建设和社会发展服务。 科技人员进行业余兼职活动确需占用部分本职工作时间，或者利用法人或者其他组织的物质条件和未公开的技术资料的，应当经过法人或者其他组织同意。科技人员所在的法人或者其他组织可以从科技人员个人的业余兼职收入中合理收取使用费。科技人员在业余兼职活动中完成的技术成果的权属，按照科技人员与聘用科技人员的法人或者其他组织订立的技术合同的约定确认，但该约定损害他人技术权益的除外。六、技术成果完成人的权利（一）职务技术成果完成人的优先受让权合同法第三百二十六条规定：“法人或者其他组织订立技术合同转让职务技术成果时，职务技术成果的完成人享有以同等条件优先受让的权利。”根据此规定，职务技术成果完成人对所完成的职务技术成果享有优先受让权，即在法人或者其他组织订立技术合同转让某项职务技术成果时，该项职务技术成果的完成人享有在其他民事法律关系主体之前与法人或者其他组织就转让订立技术合同的权利；在法人或者其他组织对某项职务技术成果进行的同一次转让中，只有当该项职务技术成果的完成人主动放弃了优先受让的权利时，其他民事法律关系主体才有可能与法人或者其他组织就该项职务技术成果的转让订立技术合同。（二）技术成果完成者的技术成果人身权合同法第三百二十六条规定：“法人或者其他组织应当从使用和转让该项职务技术成果所取得的收益中提取一定比例，对完成该项职务技术成果的个人给予奖励或者报酬。”第三百二十八条规定：“完成技术成果的个人有在有关技术成果文件上写明自己是技术成果完成者的权利和取得荣誉证书、奖励的权利。”这规定了技术成果完成者的技术成果人身权，即在有关技术成果文件上署名的权利（即身份权）以及取得荣誉证书、奖励的权利（即荣誉权）。1.身份权。完成技术成果的个人对所完成的技术成果享有身份权，即确定自己是技术成果完成者，享有在有关技术成果文件上署名的权利。其中，技术成果文件是指专利申请书、发明奖励、自然科学奖励、科学技术奖励申报书、科技成果登记书等确认技术成果完成者身份和授予荣誉的证书和文件，不包括一般的设计图纸、工艺规程等技术文件。2.荣誉权。职务技术成果完成者有从法人或者其他组织根据使用职务技术成果所获得的利润和使用、转让职务技术成果所获得的价款、报酬或者使用费中，按照国家有关规定提取一定比例的奖金或者报酬的权利。职务技术成果完成者和非职务技术成果完成者都有取得国家荣誉证书、奖章和其他奖励的权利。对职务技术成果完成者的优先受让权和技术成果完成者技术成果人身权的规定，是对技术成果完成者个人权益的切实保障，有利于调动科技人员的工作积极性，克服吃大锅饭的弊病，也有利于鼓励科技人员在完成本职工作和不侵犯本单位技术、经济权益的前提下从事业余兼职劳动，鼓励他们运用自己掌握的丰富的经验、信息和科学技术为社会主义现代化建设服务。七、两种特殊的无效技术合同无效技术合同，是指从订立起就不具有法律效力的技术合同。无效技术合同有很多种类。合同法第三百二十九条规定：“非法垄断技术、妨碍技术进步或者侵害他人技术成果的技术合同无效。”下面对这两种特殊的无效技术合同分别进行具体分析。（一）非法垄断技术、妨碍技术进步的技术合同“非法垄断技术、妨碍技术进步”是指通过合同条款限制另一方在合同标的技术的基础上进行新的研究开发和从其他渠道吸收技术，或者阻碍另一方根据市场的需求按照合理的方式充分实施专利和使用技术秘密。当事人订立技术合同的主旨在于运用技术合同这一有效的法律形式，把科研和生产联系起来，促使技术成果尽快向生产领域转移，形成新的生产力。“非法垄断技术、妨碍技术进步”的实质与订立技术合同的主旨是相违背的，它不利于技术成果转化为有效的生产力，导致了很多重复研制、重复引进现象的产生，浪费了国家资财。因此，一切对技术进行非法垄断或封锁、阻碍技术成果的推广应用、妨碍技术进步的技术合同，都应视为无效技术合同。（二）侵害他人技术成果的技术合同“侵害他人技术成果”是指侵害另一方或者第三方技术成果的专利权、专利申请权、专利实施权、技术秘密使用权、转让权以及其他科技成果权益的行为。技术合同因侵害他人专利权，专利申请权、专利实施权而被确认为无效合同后，合同尚未履行的，不得履行；正在履行的，应当终止履行；提供技术的一方应对侵权承担责任；若接受技术的一方明知另一方侵权，仍然与其订立、履行合同的，则应当认定接受技术的一方为共同侵权，并承担连带责任。技术合同因侵害技术秘密使用权、转让权被确认为无效合同后，提供技术的一方应当对侵权行为承担责任；善意接受该项技术秘密的一方，可以继续实施该项技术，但应当向权利人支付合理的使用费；如果接受技本的一方明知另一方侵权仍然与其订立、履行合同的，则应当议定接受技术的一方为共同侵权，承担连带责任，并不得继续实施该项技术秘密。技术合同确认为无效后，当事人依据技术合同接受的技术资料、样品、样机等应当返还权利人，有关技术资料不得保留复制品；涉及技术秘密的，受让人负有保密义务，不得擅自使用、转让该项技术秘密。第三节 水利水电工程技术开发合同一、技术开发合同的概念技术开发合同是指当事人之间就新技术、新产品、新工艺和新材料及其系统的研究开发所订立的合同。国际上统称技术开发合同为研究合同，中国技术开发合同包括委托开发合同和合作开发合同两种。委托开发合同是指当事人一方委托另一方进行研究开发所订立的确立权利义务关系的合同。委托开发合同中的研究开发人要按照另一方当事人的要求完成开发研究工作，并提交开发的成果；委托人应按照合同约定支付研究开发经费和报酬。合作开发合同是指当事人各方就共同进行研究开发所订立的确立权利义务关系的合同。合作开发合同的各方以共同参加新技术的研究开发工作为订立合同的前提。双方当事人可以共同进行全部研究开发工作，也可以约定分工，分担相应的开发研究工作。二、技术开发合同的特征（一）标的是具有创造性的技术成果技术开发合同当事人双方的权利义务关系存在于开拓未知的技术领域、解决新技术课题的过程之中。新技术、新产品、新工艺、新材料及其系统在合同当事人签订开发合同时尚不存在，当事人尚没有掌握，只有经过合同当事人一方或者双方的研究开发才有可能取得。根据合同法第三百三十条的规定：“当事人之间就具有产业应用价值的科技成果实施转化订立的合同，参照技术开发合同的规定。”合同法将具有产业应用价值的科技成果实施转化也归在技术开发合同之中。（二）合同中有风险条款技术开发合同的标的的创造性决定了开发行为存在风险，当遇到人类目前无法克服的技术障隘时，可能会导致开发活动失败。技术合同中，风险条款是技术开发合同所独有的条款。如果出现无法预见、无法防止、无法克服的技术困难，导致研究开发失败或者部分失败，对所产生的损失双方如何承担，当事人应当在合同的风险责任条款中加以事先约定。如果当事人对开发风险责任的承担没有约定或者约定不明确的，根据合同法第三百三十八条的规定，依照合同法第六十一条的方法，先由当事人进行协商，如不能达成协议的，按照合同有关条款或交易习惯确定；依照第六十一条的方法，仍不能确定的，风险责任由当事人合理分担。（三）是诺成性、双务、有偿和要式合同技术开发合同是诺成性合同，合同成立不必有物的交付行为，一经合同当事人的意思表示一致，合同即告成立。技术开发合同是双务合同，当事人双方均负担合同义务，一方从另一方取得利益都必须付出一定的代价。合同法规定技术开发合同应当采用书面形式，因此是要式合同，合同当事人如果不采用书面形式订立合同的，合同的效力出现瑕疵。（四）发明和其他技术成果的权利归属和利益享有的特殊性开发过程中产生的发明和其他技术成果的权利归属和利益享有对技术开发合同有重要意义。技术开发合同会产生具有创造性的技术成果，技术成果的权利归属、利益分享，都应当在开发合同中加以明确约定。三、技术开发合同的订立技术开发合同的订立要遵守有利于科学技术的进步，加速科学技术成果的转化、应用和推广原则，遵守自愿平等、互利有偿、诚实信用的原则。技术合同的订立也要经过要约和承诺两个法律上的阶段，而且要有要约与承诺的一致，技术开发合同才能成立。技术开发合同是诺威性合同，一经合同当事人的意思表示一致，合同即告成立。长期以来，中国的技术合同实务确定技术合同是要式合同，合同法规定技术合同的订立当事人要采用书面形式，即技术开发合同是要式合同。合同法规定技术开发合同采用书面形式订立，正是鉴于技术合同涉及技术成果的复杂性问题才作这样的严格规范的。在技术开发合同的实践中，根据有关法律和行政法规，涉及到下列几种情况的技术开发合同要履行有关审批手续。列入国家级和省级计划的重要科技开发项目的，要由国家和省级行政主管部门的审批。内容涉及国家安全或者重大利益需要保密的开发项目，由核定密级的机关审批。涉及高度危险或涉及人身安全和社会公共利益的开发项目，由有关机关审批。这些技术开发合同如果不经审批，即使当事人意思表示一致，技术开发合同也不能成立。这些技术开发合同当然也是要式合同。四、技术开发合同的主要条款合同法没有专门规定技术开发合同的条款，根据合同法对技术合同的一般条款的规定，我们认为技术开发合同一般应当包括如下主要条款：项目名称。即需要委托开发或者共同开发的新技术、新产品、新工艺、新材料及其系统等项目的名称。标的。即需要研究开发的技术成果所涉及的内容、范围和具体要求。双方要对技术的范围进行界定，对技术成果要提出总的要求，对所要开发的技术要提出达到的具体标准。履行。即双方要在合同中订明合同的履行期限、履行计划、履行进度、履行方式、履行地点。这些是当事人的主要的合同义务，也是衡量合同当事人是否违约的重要标准。保密义务。当事人对合同所涉及的技术信息、情报、资料有保密要求的，可以在合同之中规定保密条款，约定保密义务的承担、保密的事项和范围、保密的期限和违反保密义务的责任。也可以在合同之外另订保密合同。风险责任。风险责任承担，是技术开发合同的重要条款，当事人可以就风险责任的承担约定按比例分担，或者由一方向另一方预先支付一笔不可预见费以免除风险责任。技术成果的归属和分享。技术开发合同可能产生专利申请权、非专利技术的使用权和许可使用权归谁所有的问题，要规定如何使用，怎样分配、享有利益。验收的标准和方法。应当写明是否需要验收以及验收的标准、方法，标明是否需要鉴定及鉴定的结构。价款或报酬及其支付方法。价款或报酬的确定，双方可以根据技术开发的物化成本、技术成果带来的经济效益、供求关系、实施技术的难易程度等因素加以商定。支付方式可以采取一次总算一次总付或一次总算分期支付，也可以采用提成支付的方式，还可以约定其他的支付方式。违约金或损失赔偿额的计算方法。合同当事人可以在合同中约定，一方违反合同义务时向另一方支付一定数额的违约金；也可以约定因违反合同而产生的损失赔偿额的计算方法。违约金或者赔偿额的约定不能过高而显失公平。争议的解决办法。当事人可以在合同中订立仲裁条款或者另订仲裁协议，选择仲裁的方式解决双方可能发生的纠纷；当事人也可以选择诉讼而订立协议管辖条款，选择诉讼方式解决双方可能发生的纠纷。名词和术语的解释。技术合同的复杂性决定了合同内容的复杂性，双方对开发合同中的关键名词，或者容易产生歧义的术语，有必要在合同中对其内涵、外延加以确定。其他条款。开发合同当事人认为应当订立的其他条款可以订立在合同之中。如与合同履行有关的资料、报告、技术标准、技术规范、图纸、数据、照片都可以作为合同的内容。 五、委托开发合同双方的义务与违约责任（一）委托人的义务合同法第三百三十一条规定：“委托开发合同的委托人应当按照约定支付研究开发经费和报酬；提供技术资料、原始数据；完成协作事项；接受研究开发成果。”根据此条规定，委托开发合同委托人主要应履行以下义务：1. 按照合同约定支付研究开发经费和报酬。研究开发经费，是指完成研究开发工作所需要的成本。除合同另有约定的以外，委托人应当按照约定期限支付完成研究开发工作所需要的全部研究开发经费，包括必需的设备仪器、材料、能源、试制、安装、计算文件编制以及情报资料等项费用。当事人应当在合同中约定研究开发经费的结算办法。研究开发报酬，是指研究开发成果的使用费和研究开发人员的科研补贴。合同如约定以研究开发经费的一定比例作为使用费和科研补贴的，可以不单列报酬。2.提供技术资料、原始数据。委托开发合同的委托人应根据技术开发的需要，提供约定的技术资料和原始数据以及研究开发人所要求的必要技术背景资料和数据。研究开发人有权要求委托人补充必要的背景资料和数据，但不得超过履行合同所需要的范围。3.完成协作事项。委托开发合同的委托人应当按照合同中的约定，完成研究开发工作中所需的一些协作事项，以保障研究开发人顺利地开展研究开发工作。4.接受研究开发成果。委托开发合同的委托人应按照合同约定的方式和期限接受研究开发人提交的研究开发成果。（二）研究开发人的义务合同法第三百三十二条规定：“委托开发合同的研究开发人应当按照约定制定和实施研究开发计划；合理使用研究开发经费；按期完成研究开发工作，交付研究开发成果，提供有关的技术资料和必要的技术指导，帮助委托人掌握研究开发成果。”根据此条规定，委托开发合同研究开发人主要应履行以下义务：1.按照约定制定和实施研究开发计划。委托开发合同的研究开发人应当进行必要的可行性论证，并根据合同的要求，选择适当的研究开发方案，制定切实可行的计划，并积极组织实施。2.合理使用研究开发经费。委托开发合同的研究开发人应当按照委托开发合同的约定，本着专款专用的原则，根据开发项目的实际需要，合理有效地使用委托人支付的研究开发经费，不得将研究开发经费挪作他用。3.按期完成研究开发工作，交付研究开发成果，提供有关的技术资料和必要的技术指导，帮助委托人掌握研究开发成果。研究开发成果验收时，委托人有权取得实施技术成果所必要的技术资料、试验报告和数据，并要求研究开发人进行必要的技术指导，以保证研究开发人所提供的技术成果具备实施条件，保证研究开发成果在生产实践中尽快得以应用。合同终止以后，委托人仍然需要研究开发人或者其他各方继续提供技术服务的，应当另行订立合同。此外，委托开发合同的研究开发人不得就同一研究开发课题先后和两个以上（含两个）的委托人分别订立委托开发合同而重复收取研究开发费用。研究开发人就同一研究开发课题先后订立两份以上合同的，第一份合同有效，以后订立的合同无效。重复签约的研究开发人应对无效合同承担责任。（三）委托人的违约责任合同法第三百三十三条规定：“委托人违反约定造成研究开发工作停滞、延误或者失败的，应当承担违约责任。”根据此条规定，结合实践中的一些具体做法，委托开发合同委托人的违约责任主要有下面几项：1.委托人迟延支付研究开发经费，造成研究开发工作停滞、延误的，研究开发人不承担责任。委托人逾期两个月不支付研究开发经费或者报酬的，研究开发人有权解除合同，委托人应当返还技术资料，补交应付的报酬，赔偿因此给研究开发人所造成的损失。2.委托人未按照合同约定提供技术资料、原始数据和完成协作事项，或者所提供的技术资料、原始数据和协作事项有重大缺陷，导致研究开发工作停滞、延误、失败的，应当承担违约责任。委托人逾期两个月不提供技术资料、原始数据和协作事项的，研究开发人有权解除合同，委托人应当赔偿因此给研究开发人所造成的损失。3.委托人逾期6个月不接受研究开发成果的，研究开发人有权处分研究开发成果。所获得的收益在扣除约定的报酬、违约金和保管费后，退还委托人。研究开发人所得收益不足以抵偿有关报酬、违约金和保管费的，有权要求委托人赔偿损失。委托人在合同约定期间不接受成果，造成该项成果的技术权益的损失，委托人应承担违约责任。另外，委托开发合同委托人有权检查研究开发人履行合同和研究开发经费使用的情况，但不得妨碍研究开发人的正常工作，否则应承担相应的违约责任。（四）研究开发人的违约责任合同法第三百三十四条规定：“研究开发人违反约定造成研究开发工作停滞、延误或者失败的，应当承担违约责任。”根据此条规定，结合实践中的一些具体规定和做法，委托开发合同研究开发人的违约责任主要有以下几项：1.研究开发人未按计划实施研究开发工作的，委托人有权要求其实施并采取相应的补救措施。研究开发人逾期两个月不实施研究开发计划的，委托人有权解除合同，研究开发人应当返还研究开发经费，并赔偿因此给委托人所造成的损失。2.研究开发人将研究开发经费用于履行合同以外的其他目的的，委托人有权加以制止，并要求研究开发人退还相应的经费用于研究开发工作，因此造成研究开发工作停滞、延误或者失败的，研究开发人应当支付违约金或者赔偿损失。经委托人催告后，研究开发人逾期两个月未退还经费用于研究开发工作的，委托人有权解除合同，研究开发人应当返还研究开发经费，并赔偿因此给委托人所造成的损失。3.由于研究开发人的过错，造成研究开发成果不符合合同约定条件的，研究开发人应当支付违约金或者赔偿损失；由于研究开发人的过错，造成研究开发工作失败的，研究开发人应当返还部分或者全部研究开发经费，并支付违约金或者赔偿损失。六、合作开发合同当事人的义务与违约责任合同法第三百三十五条规定：“合作开发合同的当事人应当按照约定进行投资，包括以技术进行投资；分工参与研究开发工作；协作配合研究开发工作。”根据此条规定，合作开发合同当事人应履行如下义务：1.按照约定进行投资，包括以技术进行投资。所称的投资，是指合作开发合同当事人以资金、设备、材料、场地、试验条件、技术情报资料、专利权、技术秘密等方式对研究开发项目所作的投入。2.分工参与研究开发工作。分工参与研究开发工作，包括按照约定的计划和分工共同进行或者分别承担设计、工艺、试验、试制等研究开发工作。3.协作配合研究开发工作。协作配合研究开发工作，是指当事人双方按照合同约定互相支持、配合对方所负担的研究开发工作。合作开发合同的当事人可以成立由双方代表组成的指导机构，对研究开发工作中的重大问题进行决策、协调、组织和研究，以保证研究开发工作的顺利进行。合同法第三百三十六条规定：“合作开发合同的当事人违反约定造成研究开发工作停滞、延误或者失败的，应当承担违约责任。”在具体实践中，合作开发合同的当事人一方逾期两个月不进行投资或者不履行其他约定义务的，另一方或者其他各方有权解除合同，当事人一方应当赔偿因此给另一方或者其他各方所造成的损失。七、技术开发合同的特殊解除与风险责任的承担（一）技术开发合同的特殊解除特殊解除是指除合同法总则中所规定的可以解除合同的一般情况外，在一种特殊的情况下，技术开发合同当事人也可以依法解除合同。合同法第三百三十六条规定：“因作为技术开发合同标的的技术已经由他人公开，致使技术开发合同的履行没有意义的，当事人可以解除合同。”技术合同的履行有其特殊性，实际履行是其他合同履行的一个重要原则，但对技术合同不能完全适用。某项技术因某种原因已经被披露公开，技术开发合同的委托人有权要求解除此项技术的开发研制合同，合同不再继续履行，因为继续履行不仅会造成重复研制中人力、物力、财力的大量浪费，而且还可能引起对他人技术权益的侵权纠纷。（二）技术开发合同风险责任的承担技术开发是一项探索性活动，由于人们受各种主客观因素的限制，研究开发的失败和反复有时是不可避免的。因此，在研究开发人已经作了主观努力的情况下，如确实是因为现有科学技术水平下不可克服的技术困难而导致研究开发失败或者部分失败的，当事人双方应在合同中约定失败后果的承担或者由双方合理分担。对风险责任的约定承担或者合理分担，有利于鼓励科技工作者勇于解决关键性的技术难题，调动科学研究的积极性。风险责任同当事人故意或者过失违约有本质区别。风险责任应具备下列条件：课题本身在国际和国内现有技术水平下具有足够的难度。研究开发人作了主观努力，并已取得实质性进展。确实受到现有物质设备条件等客观条件的限制，并且短期内无法解决。该领域专家认为研究开发失败属于合理的失败。根据合同法第三百三十八条规定，在技术开发合同履行过程中风险责任的承担原则是：在技术开发合同履行过程中，因出现无法克服的技术困难，致使研究开发失败或者部分失败的，该风险责任由当事人约定。没有约定或者约定不明确的，在合同生效后，当事人双方可以协议补充；不能达成补充协议的，按照合同有关条款或者交易习惯确定；仍不能确定的，风险责任由当事人合理分担。当事人一方发现因无法克服的困难而可能致使研究开发失败或者部分失败的情形时，应当及时通知另一方并采取适当措施减少损失。没有及时通知并采取适当措施，致使损失扩大的，应当就扩大的损失承担责任。八、技术开发中完成的发明创造的权益分配（一）委托开发完成的发明创造的权益分配原则根据合同法第三百四十条之规定，委托开发完成的发明创造，除当事人另有约定的以外，申请专利的权利属于研究开发人。研究开发人取得专利权的，委托人可以免费实施该专利。研究开发人转让专利申请权的，委托人享有以同等条件优先受让的权利。（二）合作开发完成的发明创造的权益分配原则根据合同法第三百四十一条之规定，合作开发完成的发明创造，除当事人另有约定的以外，申请专利的权利属于合作开发的当事人共有。当事人一方转让其共有的专利申请权的，其他各方享有以同等条件优先受让的权利。合作开发的当事人一方声明放弃其共有的专利申请权的，可以由另一方单独申请或者由其他各方共同申请。申请人取得专利权的，放弃专利申请权的一方可以免费实施该专利。合作开发的当事人一方不同意申请专利的，另一方或者其他各方不得申请专利。合作开发当事人任何一方就合作开发完成的发明创造同第三方订立专利实施许可合同，应事先征得其他各方的同意，并由合作各方共同确定专利使用费标准。由此产生的经济利益，合作各方应当根据协议规定，合理分享。合作开发中取得的阶段性成果和最终成果，合作各方都可进行后续开发。后续开发所取得的成果如何处理，各方应按照互利的原则在合作协议中约定；合作协议没有约定的，任何一方无权分享另一方后续改进的技术成果。九、技术开发完成的技术秘密成果的权益分配根据合同法第三百四十一条之规定，委托开发或者合作开发完成的技术秘密成果的使用权、转让权以及利益的分配办法，由当事人约定；没有约定或者约定不明确的，在合同生效后，当事人双方可以协议补充；不能达成补充协议的，按照合同有关条款或者交易习惯确定；仍不能确定的，当事人均有使用和转让的权利，但委托开发的研究开发人不得在向委托人交付研究开发成果之前将研究开发成果转让给第三人。技术秘密成果的使用权、转让权，是指特定的当事人之间依据法律规定或者合同约定所取得的使用、转让技术秘密成果的权利。依据法律规定或者合同约定，技术秘密成果的使用权、转让权归属一方的，未经权利人同意，另一方擅自同他人就转让或提供该技术秘密成果订立的合同或实施的行为均属无效，并且应对其擅自转让或提供该项技术秘密成果各的行为承担侵权责任。第四节 水利水电工程技术转让合同一、技术转让合同的概念与特征（一）技术转让合同的概念技术转让合同是指当事人就专利权转让、专利申请权转让、专利实施许可、技术秘密的转让所订立的合同。合同法对技术转让合同的概念未作明确规定。所谓专利权转让，是指专利权人将自己所拥有或者所持有的专利权转让给他人拥有或持有的行为。所谓专利申请权转让，是指对发明创造享有专利申请权的人将该项权利转让给他人享有的行为。所谓专利实施许可权转让，是指专利权人许可他人在一定条件下实施自己的专利技术，而他人享有使用权并支付实施费用的行为。所谓技术秘密转让，是指当事人一方将其所拥有的技术秘密转让给另一方，并通过订立合同来确认在一定条件下另一方实施或者转让该项技术秘密的行为。（二）技术转让合同的特征技术转让合同具有以下特征：1技术转让合同的标的是技术成果，是合同约定的现有的、特定的和权利化的技术成果该项成果应当具备三个条件：第一，应当是一项完整的技术方案；第二，订立合同时已经存在；第三，当事人之间受专利技术成果或技术秘密之权属的约束。技术转让合同的履行特征是技术成果权属发生由此到彼的转移。技术转让合同中的技术有两类：一是已经获得专利权的发明、实用新型和外观设计；二是没有获得专利的技术，即专有技术，它是指未向社会公开的，但可以通过秘密方式转让的知识、工艺程序、操作方法等，即技术秘密。2技术转让合同所转让的是技术成果使用权技术转让合同的目的，对于受让方来说，主要是为了利用技术并取得高于现有技术的价值。在一般情况下，转让方将技术成果交付受让方之后，并不丧失对该技术成果的所有权，而受让方只是取得对该项技术的使用权。3技术转让合同所转让的技术是现有的、特定的、相对完整和成熟的技术合同当事人约定转让尚待研究开发的技术成果，传授没有专利或技术秘密权属的知识、技术、经验和信息，均不属于技术转让合同。4技术转让合同时效具有长期性技术商品是一种知识性、经验性很强的商品，所以，期限的长短直接关系到当事人双方的切身利益。技术转让合同的有效期一般较长，如果当事人双方在订立合同时，约定的期限过短，一方面会使转让方无利可图，不愿转让技术，另一方面受让方怕影响其吸收、消化和掌握该技术，达不到受让技术的目的。（三）技术转让合同的范围根据合同法第三百四十二条规定：“技术转让合同包括专利权转让、专利申请权转让、技术秘密转让、专利实施许可合同。”专利权转让合同，是指专利权人作为转让方将其发明创造专利的所有权或持有权移交受让方，受让方支付约定价款所订立的合同。专利申请权转让合同，是指合同双方就转让方将其特定的发明创造申请专利的权利移交受让方，受让方支付约定价款所订立的合同。技术秘密转让合同，是指转让方将拥有的技术秘密提供给受让方，明确相互之间技术秘密使用权、转让权，受让方支付约定使用费所订立的合同。专利实施许可合同，是指专利权人或者其授权的人作为转让方许可受让方在约定的范围内实施专利，受让方支付约定使用费所订立的合同。除上述四种合同外，下列合同也属于技术转让合同：1就转让由若干项公开技术组合而成的具有一定秘密性的适用技术所订立的合同。单一公开技术由于丧失了秘密性，不可以作为技术转让合同的标的。但是，由多项公开技术有机结合形成的组合技术，如果具有一定的秘密性和实用性，则符合技术转让合同的条件。转让这种组合技术而订立的合同属于技术转让合同，如果多项公开技术组合后，只具有实用性而不具有一定的秘密性，则不属于技术转让合同标的。2转让在一定条件下重复试验可以得到预期效果的阶段性技术成果或者未经鉴定的技术成果所订立的合同。对于小试、中试阶段的